第48講-破產(chǎn)原因、破產(chǎn)申請的提出及受理程序、破產(chǎn)申請受理的效力

第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度第八章企業(yè)破產(chǎn)法律制度最近5年題型、題量分析表單項選擇題多項選擇題案例分析題合計2019年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2018年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2017年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2016年卷11題1分5/5題10分11分卷21題1分5/5題10分11分2015年卷11題1分4/4題10分11分卷21題1分4/4題10分11分本章教材主要變化2020年本章教材的主要變化有：.新增《企業(yè)破產(chǎn)法司法解釋（三）》的全部內(nèi)容；.新增《全國法院民商事審判工作會議紀要》（俗稱“九民會議紀要”）中“關(guān)于破產(chǎn)糾紛案件的審理”部分（第107條至第118條）的全部內(nèi)容。本章單元框架一第1單元破產(chǎn)程序的啟動第2單元管理人「第W單元債務(wù)人財產(chǎn)第4單元破產(chǎn)債權(quán)「第》單元破產(chǎn)重整與和解程序?三類程序”--第6單元破產(chǎn)清算程序與關(guān)聯(lián)企業(yè)的合并破產(chǎn)第1單元破產(chǎn)程序的啟動本單元考點框架第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度破產(chǎn)原因（考點1）破產(chǎn)程序

的啟動破產(chǎn)申請的提出C考點辦r破產(chǎn)程序

的啟動破產(chǎn)申請的提出C考點辦r程序《考點3）破產(chǎn)申請

的受理效力（考點4）L執(zhí)行案件的移送破產(chǎn)畝查（考點5）考點1：破產(chǎn)原因（★★★）（P308）1.基本規(guī)定原因適用案件類型情形1債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)主要適用于債務(wù)人提出破產(chǎn)申請且其資不抵債情況通過對相關(guān)證據(jù)的形式審查即可判斷的案件情形2明顯缺乏清償能力主要適用于：（1）債權(quán)人提出破產(chǎn)申請的案件（2）債務(wù)人提出破產(chǎn)申請但其資不抵債狀況通過形式審查不易判斷的案件2.相關(guān)要素的細化理解（1）獨立考察破產(chǎn)原因①對每一個民事主體的清償能力與破產(chǎn)原因必須獨立考察，不同民事主體之間不存在清償能力或破產(chǎn)原因認定上的連帶關(guān)系。②相關(guān)當(dāng)事人以對債務(wù)人的債務(wù)負有連帶責(zé)任的人未喪失清償能力為由，主張債務(wù)人不具備破產(chǎn)原因的，人民法院不予支持。（2018年案例分析題）（2）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)下列情形同時存在的，人民法院應(yīng)當(dāng)認定債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)：①債權(quán)債務(wù)關(guān)系依法成立；②債務(wù)履行期限已經(jīng)屆滿；③債務(wù)人未完全清償債務(wù)。（3）資不抵債債務(wù)人的資產(chǎn)負債表，或者審計報告、資產(chǎn)評估報告等顯示其全部資產(chǎn)不足以償付全部負債的，人民法院應(yīng)當(dāng)認定債務(wù)人資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，但有相反證據(jù)足以證明債務(wù)人資產(chǎn)能夠償付全部負債的除外。（4）明顯缺乏清償能力債務(wù)人賬面資產(chǎn)雖大于負債，但存在下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)認定其明顯缺乏清償能力：①因資金嚴重不足或者財產(chǎn)不能變現(xiàn)等原因，無法清償債務(wù)；（2019年案例分析題）②法定代表人下落不明且無其他人員負責(zé)管理財產(chǎn)，無法清償債務(wù)；③經(jīng)人民法院強制執(zhí)行，無法清償債務(wù)；【提示】只要債務(wù)人的任何一個債權(quán)人經(jīng)法院強制執(zhí)行未能得到清償，其每個債權(quán)人均有權(quán)提出破產(chǎn)申請，并不要求申請人自己已經(jīng)采取了強制執(zhí)行措施。（2015年案例分析題）④長期虧損且經(jīng)營扭虧困難，無法清償債務(wù);⑤導(dǎo)致債務(wù)人喪失清償能力的其他情形。考點2：破產(chǎn)申請的提出（★★）（P313）.有關(guān)申請人的基本規(guī)定申請的類型申請人破產(chǎn)清算申請（1）債務(wù)人第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度（2）債權(quán)人直接提起（1）債務(wù)人（2）債權(quán)人破產(chǎn)重整申請債權(quán)人申請破產(chǎn)清算，人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)之前（1）債務(wù)人（2）出資額占債務(wù)人注冊資本10%以上的出資人（3）其他債權(quán)人破產(chǎn)和解申請直接提起債務(wù)人債權(quán)人申請破產(chǎn)清算，人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)之前.有關(guān)申請人的特殊規(guī)定（1）債權(quán)消滅對破產(chǎn)申請的影響（2020年新增）人民法院裁定受理破產(chǎn)申請前，提出破產(chǎn)申請的債權(quán)人的債權(quán)因清償或者其他原因消滅的：①因申請人不再具備申請資格，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。②上述裁定不影響其他符合條件的主體再次提出破產(chǎn)申請且破產(chǎn)申請受理后，管理人依然可以對前述債權(quán)清償行為依法行使破產(chǎn)撤銷權(quán)。（2）對債務(wù)人的特定財產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人，即使其擔(dān)保物價值足以清償所擔(dān)保的債權(quán)，仍然享有破產(chǎn)申請權(quán)。（3）稅務(wù)機關(guān)和社會保險機構(gòu)享有對債務(wù)人的破產(chǎn)清算申請權(quán)，但一般不享有重整申請權(quán)。（2016年案例分析題）（4）企業(yè)職工提出破產(chǎn)重整或破產(chǎn)清算申請應(yīng)經(jīng)職工代表大會或者全體職工會議多數(shù)決議通過。（2017年案例分析題）（5）解散清算與破產(chǎn)清算的銜接①企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，依法負有清算責(zé)任的人應(yīng)當(dāng)向人民法院申請破產(chǎn)清算。②簡易程序人民法院指定的清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單時，發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，可以與債權(quán)人協(xié)商制作有關(guān)債務(wù)清償方案；債務(wù)清償方案經(jīng)全體債權(quán)人確認且不損害其他利害關(guān)系人利益的，人民法院可依清算組的申請裁定予以認可；債權(quán)人對債務(wù)清償方案不予確認或者人民法院不予認可的，清算組應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。（6）強制清算or破產(chǎn)清算【相關(guān)鏈接】公司解散逾期不成立清算組進行清算，或者雖然成立清算組但故意拖延清算的，或者違法清算可能嚴重損害債權(quán)人或者股東利益的，債權(quán)人可以向人民法院申請指定清算組進行清算；如果債權(quán)人未提起清算申請，公司股東也可以申請人民法院指定清算組對公司進行清算。（強制清算）①企業(yè)法人已解散但未清算或者未在合理期限內(nèi)清算完畢，債權(quán)人（不申請強制清算，直接）申請債務(wù)人破產(chǎn)清算的，除債務(wù)人在法定異議期限內(nèi)舉證證明其未出現(xiàn)破產(chǎn)原因外，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。②債務(wù)人同時符合破產(chǎn)清算條件和強制清算條件的，應(yīng)當(dāng)及時適用破產(chǎn)清算程序?qū)崿F(xiàn)對債權(quán)人利益的公平保護。債權(quán)人對符合破產(chǎn)清算條件的債務(wù)人提起公司強制清算申請，經(jīng)人民法院釋明，債權(quán)人仍然堅持申請對債務(wù)人強制清算的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理。（2020年新增）（7）商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)具備破產(chǎn)原因的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對該金融機構(gòu)進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。3.破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。4.申請人提交申請書、舉證（1）當(dāng)事人向人民法院提出破產(chǎn)申請，應(yīng)當(dāng)提交破產(chǎn)申請書和有關(guān)證據(jù)。破產(chǎn)申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（2019年案例分析題）①申請人、被申請人的基本情況；②申請目的，即申請破產(chǎn)清算還是申請重整或和解；第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度③申請的事實和理由；④人民法院認為應(yīng)當(dāng)載明的其他事項。（2）債權(quán)人提出破產(chǎn)申請時，應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的有關(guān)證據(jù)。（3）債務(wù)人提出申請的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交企業(yè)財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、有關(guān)財務(wù)會計報告等材料。5.破產(chǎn)申請的撤回破產(chǎn)申請?zhí)峤缓?，在人民法院受理破產(chǎn)申請前，申請人可以請求撤回申請。【提示】人民法院裁定受理破產(chǎn)申請系對債務(wù)人具有破產(chǎn)原因的初步認可，破產(chǎn)申請受理后，申請人請求撤回破產(chǎn)申請的，人民法院不予準許。除非在受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)債務(wù)人不具備破產(chǎn)原因，否則，人民法院不得裁定駁回破產(chǎn)申請。（2020年新增）考點3：破產(chǎn)申請的受理程序（★★）（P311）.基本受理程序（1）受理時限①債務(wù)人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到破產(chǎn)申請之日起15日內(nèi)裁定是否受理。②債權(quán)人提出破產(chǎn)申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起5日內(nèi)通知債務(wù)人。債務(wù)人對債權(quán)人提出的破產(chǎn)申請有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到人民法院的通知之日起7日內(nèi)向人民法院提出，并提交相關(guān)的證據(jù)材料。人民法院應(yīng)當(dāng)自異議期滿之日起10日內(nèi)裁定是否受理。（2）受理裁定人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)將裁定自作出之日起5日內(nèi)送達申請人。債權(quán)人提出申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)自裁定作出之日起5日內(nèi)送達債務(wù)人。（3）債務(wù)人提交材料①債權(quán)人提出破產(chǎn)申請、人民法院裁定受理后，應(yīng)當(dāng)責(zé)令債務(wù)人在裁定送達之日起15日內(nèi)向人民法院提交財產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊、債權(quán)清冊、財務(wù)會計報告等有關(guān)材料，債務(wù)人拒不提交的，人民法院可以對債務(wù)人的直接責(zé)任人員采取罰款等強制措施。（2016年案例分析題）②債務(wù)人不能提交或者拒不提交有關(guān)材料的，不影響人民法院對破產(chǎn)申請的受理和審理，因為應(yīng)否受理破產(chǎn)案件的關(guān)鍵是債務(wù)人是否發(fā)生破產(chǎn)原因?！咎崾尽砍浞职l(fā)揮破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)的線上預(yù)約登記功能，提高破產(chǎn)案件的受理效率。當(dāng)事人提出破產(chǎn)申請的，人民法院不得以非法定理由拒絕接收破產(chǎn)申請材料。破產(chǎn)申請材料不完備的，立案部門應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人在指定期限內(nèi)補充材料。（2020年新增）（4）公告并指定管理人人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)同時指定管理人，并在裁定受理破產(chǎn)申請之日起25日內(nèi)通知已知債權(quán)人，并予以公告。2.不予受理與駁回申請（1）人民法院裁定不受理破產(chǎn)申請的，應(yīng)當(dāng)將裁定自作出之日起5日內(nèi)送達申請人并說明理由。申請人對裁定不服的，可以自裁定送達之日起10日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。（2）人民法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)案件受理時債務(wù)人未發(fā)生破產(chǎn)原因的，可以裁定駁回申請。申請人對駁回申請裁定不服的，可以自裁定送達之日起10日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。【提示1】由于債務(wù)人財產(chǎn)的市場價值發(fā)生變化導(dǎo)致其在案件受理后資產(chǎn)超過負債乃至破產(chǎn)原因消失的，不影響破產(chǎn)案件的受理與繼續(xù)審理，人民法院不得裁定駁回申請，債務(wù)人如不愿意進行破產(chǎn)清算，可以通過申請和解、重整等方式清償債務(wù)、結(jié)束破產(chǎn)程序（而非由人民法院直接裁定終止破產(chǎn)程序）。（2018年案例分析題）【提示2】在破產(chǎn)程序中，只有2類裁定可以上訴：（1）不予受理破產(chǎn)申請裁定；（2）駁回破產(chǎn)申請裁定。3.異議是否成立？（1）債務(wù)人以其具有清償能力或資產(chǎn)超過負債為由提出抗辯異議，但又不能立即清償債務(wù)或與債權(quán)人達成和解的，依據(jù)認定債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)或者其明顯缺乏清償能力的規(guī)定，其異議不能成立。（2017年案例分析題）（2）債務(wù)人對債權(quán)人申請人是否享有債權(quán)提出異議，經(jīng)人民法院審查確定債權(quán)存在，且債務(wù)人沒有相反證據(jù)和合理理由予以反駁的，人民法院對其異議應(yīng)不予支持。第八章+企業(yè)破產(chǎn)法律制度（3）債務(wù)人對債權(quán)人申請人享有債權(quán)的數(shù)額提出異議時，如果存在雙方無爭議的部分債權(quán)數(shù)額，且債務(wù)人對該數(shù)額已經(jīng)喪失清償能力，則此項異議同樣不能阻止法院受理破產(chǎn)申請。（4）債務(wù)人對申請人的債權(quán)是否存在擔(dān)保等提出異議，不影響法院對破產(chǎn)申請的受理。（5）破產(chǎn)案件的訴訟費用，應(yīng)計入破產(chǎn)費用，由債務(wù)人財產(chǎn)隨時清償，無須預(yù)交。相關(guān)當(dāng)事人以申請人未預(yù)先交納訴訟費用為由，對破產(chǎn)申請?zhí)岢霎愖h的，人民法院不予支持。（2019年案例分析題）（6）債務(wù)人不能提交或者拒不提交有關(guān)材料的，不影響人民法院對破產(chǎn)申請的受理和審理。（7）債權(quán)人申請動機不純和債務(wù)人存在資產(chǎn)不明等逃債行為，也不是拒絕受理案件的理由。考點4：破產(chǎn)申請受理的效力（★★★）（P318）（一）有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)配合清算義務(wù)1.有關(guān)人員有關(guān)人員指企業(yè)的法定代表人；經(jīng)人民法院決定，可以包括企業(yè)的財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員。2.受限期間自人民法院受理破產(chǎn)申請的裁定送達債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日。3.相關(guān)義務(wù)（1）妥善保管其占有和管理的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；（2）根據(jù)人民法院、管理人的要求進行工作，并如實回答詢問；（3）列席債權(quán)人會議并如實回答債權(quán)人的詢問；（4）未經(jīng)人民法院許可，不得離開住所地；（5）不得新任其他企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員?！鞠嚓P(guān)鏈接】擔(dān)任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。4.不配合清算的后果（2020年新增）（1）債務(wù)人的法定代表人、財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員不依法履行配合清算義務(wù)，人民法院可以依法追究其相應(yīng)法律責(zé)任（包括但不限于拘留、追究刑事責(zé)任、禁止出境）。（2）債務(wù)人的法定代表人、財務(wù)管理人員和其他經(jīng)營管理人員不配合清算的行為導(dǎo)致債務(wù)人財產(chǎn)狀況不明，或者依法負有清算責(zé)任的人未依法及時履行破產(chǎn)申請義務(wù)，導(dǎo)致債務(wù)人主要財產(chǎn)、賬冊、重要文件等滅失，致使管理人無法執(zhí)行清算職務(wù)，給債權(quán)人利益造成損害的，管理人有權(quán)請求其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任并將因此獲得的賠償歸入債務(wù)人財產(chǎn)。管理人未主張上述賠償，個別債權(quán)人可以代表全體債權(quán)人提起上述訴訟。（二）受理后的個別清償人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人對個別債權(quán)人的債務(wù)清償無效；但債務(wù)人以其財產(chǎn)向債權(quán)人提供物權(quán)擔(dān)保的，在其擔(dān)保物市場價值內(nèi)向債權(quán)人所作的清償有效。（201