下載本文檔
版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡(jiǎn)介
證券基礎(chǔ)知識(shí)課堂筆記之第八章(二)來(lái)源:考試大
2009年9月2日
【考試大:中國(guó)教育考試第一門(mén)戶】
模擬考場(chǎng)
視頻課程第二節(jié)證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管意義
1、保證投資者權(quán)益的需要
2、維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
3、發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
4、提高證券市場(chǎng)效率的需要
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
1、依法管理:管理必須有法律依據(jù)和法律保障,明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù),保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益
2、保護(hù)投資者利益
3、三公原則:公開(kāi)-證券市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化(不僅包括發(fā)行人、交易者,還包括監(jiān)管者);公平-市場(chǎng)參與者具有平等的權(quán)利;公正-立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策,監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)參與者給予公正待遇,對(duì)違法行為的處理要公平進(jìn)行
4、監(jiān)管和自律相結(jié)合
二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段和目標(biāo)
(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)
運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制消極作用;保護(hù)投資者利益、保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持市場(chǎng)正常秩序。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
1、法律手段
2、經(jīng)濟(jì)手段
3、行政手段
三、證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu):
(一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)和有權(quán)采取的措施
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的措施
(一)信息批露
1、信息披露的意義
(1)有利于價(jià)值判斷
(2)防止濫用信息
(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理
(4)防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
(5)提高證券市場(chǎng)效率
2、信息披露的基本要求
(1)全面性
(2)真實(shí)性
(3)實(shí)效性
3、證券發(fā)行與上市的公開(kāi)制度
(1)發(fā)行信息的公開(kāi)
(2)上市信息的公開(kāi)
4、持續(xù)信息披露制度
5、交易所信息公開(kāi)制度
6、披露虛假信息或重大遺漏的法律責(zé)任
①發(fā)行人或承銷(xiāo)商在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文件中的虛假陳述;
②專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)楚劇的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告等出現(xiàn)的虛假陳述;
③自律性組織做出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
④《中華人民共和國(guó)證券法》第222條規(guī)定:證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定,拒不向證監(jiān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料,或者報(bào)送、提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正、給予警告,并處3萬(wàn)以上30萬(wàn)以下罰款,可以暫?;虺蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員和其他直接人員,給予警告,并處3萬(wàn)元以下罰款,可以撤銷(xiāo)任職資格或者從業(yè)資格
(二)操縱市場(chǎng)
1、操縱市場(chǎng)行為
(1)通過(guò)單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格;
(2)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券,以影響證券交易的價(jià)格或數(shù)量;
(3)以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài),影響證券交易的價(jià)格或量。
(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)
2、對(duì)操縱市場(chǎng)行為監(jiān)管
(1)事前監(jiān)管
(2)事后處理
(三)欺詐行為
定義:以獲取非法利益為目的,違反證券管理法規(guī),從事欺詐客戶、虛假陳述的行為。
1、欺詐客戶行為
(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;
(2)不在規(guī)定時(shí)間向客戶提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件;
(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或客戶賬戶上的資金
(4)我經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券,或假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
(5)為了收取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
(7)其他違背客戶的真實(shí)意見(jiàn)表示,損害客戶利益的行為
2、對(duì)欺詐客戶行為的監(jiān)管
(四)內(nèi)幕交易
定義:公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員,以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的,利用地位、職務(wù)等便利,獲取發(fā)行人未公開(kāi)的、可以影響證券價(jià)格的重要信息,進(jìn)行有價(jià)證券交易,或泄露該信息的行為。
1、內(nèi)幕交易的主體。發(fā)行人高級(jí)管理人員;持有公司5%以上股份的股東;發(fā)行人控股股東的高級(jí)管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的人員;由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
2、內(nèi)幕信息
證券法67條2款所列重大事件;
公司分配股利或者增資計(jì)劃;
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%;
公司高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- DB1404-T 24-2024 太行山居基本要求
- 16雷雨第一課時(shí)公開(kāi)課一等獎(jiǎng)創(chuàng)新教學(xué)設(shè)計(jì)
- 18 《我的白鴿》第一課時(shí)(共22張)+學(xué)案(含答案)+公開(kāi)課一等獎(jiǎng)創(chuàng)新教學(xué)設(shè)計(jì)
- 職業(yè)技術(shù)學(xué)院《客房服務(wù)與管理》課程標(biāo)準(zhǔn)
- 2024屆嵊州市九年級(jí)語(yǔ)文上學(xué)期期中考試卷附答案
- 空調(diào)設(shè)備安裝運(yùn)輸協(xié)議模板
- 環(huán)保用地居間服務(wù)合同
- 國(guó)際貿(mào)易代理服務(wù)合同范本
- 咖啡豆購(gòu)銷(xiāo)居間協(xié)議模板
- 診所裝修勞動(dòng)合同范本
- 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行總行招聘筆試真題2023
- 中國(guó)建筑文化知識(shí)考試題庫(kù)及答案
- 2024數(shù)字化技術(shù)基礎(chǔ)繼續(xù)教育公需課試題及答案
- 人教精通版(2024)三年級(jí)上冊(cè)英語(yǔ)全冊(cè)教學(xué)設(shè)計(jì)
- JGJT309-2013 建筑通風(fēng)效果測(cè)試與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
- 一年級(jí)100以內(nèi)口算練習(xí)題(5分鐘40道練習(xí))
- 2024-2030年光學(xué)透明聚酰亞胺薄膜行業(yè)市場(chǎng)現(xiàn)狀供需分析及重點(diǎn)企業(yè)投資評(píng)估規(guī)劃分析研究報(bào)告
- 上海2024年上海工程技術(shù)大學(xué)輔導(dǎo)員招聘 筆試歷年典型考題寄考點(diǎn)剖析含答案附詳解
- 分公司成立授權(quán)書(shū)
- 醫(yī)療設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃行業(yè)利潤(rùn)空間及盈利模式分析
- 電動(dòng)車(chē)拆解合同
評(píng)論
0/150
提交評(píng)論