2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫帶答案解析

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫帶答案解析

單選題（共55題）1、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D2、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的作用，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙應(yīng)當(dāng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C4、有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款B.競(jìng)業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司C.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無法進(jìn)行約束D.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款【答案】A5、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金通常只會(huì)投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識(shí)、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】A6、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢ff理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C7、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金起源于英國B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資C.20世紀(jì)50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金D.20世紀(jì)70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義【答案】A9、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A10、為了加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B11、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、信托（契約）型基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D14、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)C.基金托管D.估值核算【答案】C15、以下關(guān)于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)時(shí)，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，不應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請(qǐng)和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財(cái)產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動(dòng)D.公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財(cái)產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財(cái)產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東【答案】B16、跨境設(shè)立股權(quán)投資基金是指（）。A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為B.中國境外的股權(quán)投資基金投資于中國境內(nèi)企業(yè)或設(shè)立于中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為D.境內(nèi)基金管理人或境內(nèi)投資者在中國境外參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為【答案】A17、下列不屬于"創(chuàng)投國十條"提出的支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的具體措施的是（）。A.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境B.拓寬創(chuàng)投資金來源C.發(fā)揮社會(huì)資金的引導(dǎo)作用D.拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)化退出渠道【答案】C18、（2018年真題）杠桿收購基金的資金主要來源是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A19、（2017年真題）對(duì)募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B20、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A21、我國股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場(chǎng)。A.一B.二C.三D.四【答案】B22、下列關(guān)于公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.只有公司型基金具有法人資格，合伙型基金、信托（契約）型基金都沒有法人資格B.三種類型基金當(dāng)事人均承擔(dān)有限責(zé)任C.公司型基金中，投資者購買基金公司的股份后成為該公司的股東D.三種類型基金均可以由基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作【答案】B23、下列關(guān)于契約型基金的說法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來經(jīng)營D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益【答案】D24、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，（）型投資者可以購買R3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C25、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時(shí)性原則D.成本效益原則【答案】D26、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行說明義務(wù)、反洗錢等相關(guān)義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)（）相關(guān)責(zé)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、對(duì)信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面B.平等自愿C.誠實(shí)信用D.公平【答案】A28、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。A.公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)，公司清算組無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償D.公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東【答案】D29、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)不包括（）。A.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定C.介紹股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)D.介紹股權(quán)投資基金托管人基本情況【答案】D30、（2020年真題）投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A31、第一拒絕權(quán)是目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在（）有優(yōu)先購買權(quán)。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對(duì)出售股權(quán)出價(jià)相同的條件下【答案】B32、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D33、在我國，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B34、下列屬于清算退出的流程的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、關(guān)于成本法，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A36、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A37、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】A39、關(guān)于契約型型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回B.開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回C.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成D.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定【答案】C40、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C41、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D42、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D43、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金【答案】A44、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)不包括（）A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)臨測(cè)工作C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作【答案】C45、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B46、（2018年真題）關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得B.可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得【答案】B47、（2017年真題）按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C48、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D49、下列選項(xiàng)中,不屬于回購?fù)顺龅?)A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))【答案】A50、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B51、股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基