某公司審核知識(shí)培訓(xùn)講義

國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）1本安管理體系審核員

審核知識(shí)培訓(xùn)講義

第一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）2第一章：本安相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)回顧第二章：本安管理體系審核第三章：審核知識(shí)及審核技能第四章：審核員要求第五章：Ｑ/ＳＹ１00２.1-2007標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容提要:第二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）3第一章、本安標(biāo)準(zhǔn)回顧Ｑ/ＳＹ１00２.1-2007GB/T28001-2001GB/T24001-2004第三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）44Q／SY1002.1－2007標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)一級(jí)要素二級(jí)要素5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾1個(gè)5.2健康、安全與環(huán)境方針1個(gè)5.3策劃4個(gè)5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件7個(gè)5.5實(shí)施和運(yùn)行8個(gè)5.6檢查和糾正措施6個(gè)5.7管理評(píng)審1個(gè)七個(gè)二十八個(gè)第四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）55.3.1危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制Q/SY1002.1–2007

各要素之間的關(guān)系5.2健康安全環(huán)境方針5.7管理評(píng)審5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.6.3不符合糾正和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.3.2法律法規(guī)及要求5.6.5記錄5.6.6審核5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4培訓(xùn)、意識(shí)和能力5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6/7文件及其控制5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方/供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.7變更管理5.3.4管理方案5.5.6運(yùn)行控制5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)5.6.1/2績效監(jiān)測(cè)/合規(guī)性評(píng)價(jià)5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)第五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）6ISO14001的運(yùn)行模式持續(xù)改進(jìn)管理評(píng)審檢查監(jiān)測(cè)和測(cè)量合規(guī)性評(píng)價(jià)不符合、糾正措施和預(yù)防措施記錄控制內(nèi)部審核環(huán)境方針策劃環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求目標(biāo)、指標(biāo)和方案實(shí)施與運(yùn)行資源、作用、職責(zé)和權(quán)限能力、培訓(xùn)和意識(shí)信息交流文件文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)6第六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）77GB/T28001管理體系的管理模式4.6管理評(píng)審4.2方針

4.3.1危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃4.3.2法律及法規(guī)要求4.3.3目標(biāo)4.3.4OHS管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)與能力4.4.3協(xié)商交流4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.5.3記錄和記錄管理4.5.1績效測(cè)量與監(jiān)測(cè)4.5.2事故、事件、不符合糾正與預(yù)防措施4.5.4審核第七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）8第二章、本安管理體系審核1、術(shù)語及定義介紹2、審核流程3、審核組織實(shí)施流程第八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）9一、術(shù)語與定義

1、審核audit

為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。第九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）101.1管理體系審核的特點(diǎn)客觀性系統(tǒng)化文件化獨(dú)立性與公正性綜合評(píng)價(jià)第十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）11第一方審核組織的內(nèi)部審核第三方審核獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)組織的審核第二方審核相關(guān)方（如客戶、或上級(jí)總公司）對(duì)組織的審核1.2審核類型第十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）122、審核準(zhǔn)則

auditcriteria

一組方針、程序或要求注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。3、審核證據(jù)

auditevidence

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。第十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）13。4、審核發(fā)現(xiàn)

auditfindings

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5、審核結(jié)論

auditconclusion

審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核結(jié)果。第十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）146、審核員

auditor

有能力(14)實(shí)施審核的人員7、審核組

auditteam

實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。第十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）15二、審核流程第十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）162.0管理體系審核的程序

管理體系審核過程包括以下三個(gè)階段：現(xiàn)場(chǎng)審核前(啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備)現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施；審核報(bào)告與糾正和預(yù)防措施。第十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）172.1現(xiàn)場(chǎng)審核前確定審核的目的和范圍文件預(yù)審審核計(jì)劃審核組任務(wù)分配準(zhǔn)備工作文件第十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）182.1.1確定審核范圍

確定審核范圍的三原則：組織的管理權(quán)限：管理上具備相對(duì)獨(dú)立性；管理者有權(quán)決定通過建立本安目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實(shí)現(xiàn)本安方針；并有權(quán)支配人、財(cái)、物等資源；管理者對(duì)該范圍的投入產(chǎn)出承擔(dān)責(zé)任。組織活動(dòng)的領(lǐng)域：設(shè)計(jì)、開發(fā)、工藝、生產(chǎn)制造、質(zhì)量檢查、設(shè)備動(dòng)力、運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、安全環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、行政后勤管理及銷售。組織的現(xiàn)場(chǎng)范圍：在一個(gè)特定的區(qū)域內(nèi)，在組織的控制下進(jìn)行活動(dòng)的全部場(chǎng)所。重點(diǎn)審核部門和要素（內(nèi)審）第十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）192.1.2文件預(yù)審（一）

文件預(yù)審的目的1、確定受審核方的管理體系是否滿足申請(qǐng)認(rèn)證的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核2、了解受審核方的管理體系的情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做準(zhǔn)備第十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）202.1.2文件預(yù)審的內(nèi)容手冊(cè)、程序文件和關(guān)鍵作業(yè)指導(dǎo)書；預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)記錄、工藝流程圖、廠區(qū)平面圖、社區(qū)平面圖、排污管網(wǎng)圖、有毒有害化學(xué)品使用清單、相關(guān)法律法規(guī)其他。第二十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）212.1.3審核計(jì)劃

滾動(dòng)式和集中式內(nèi)容包括：審核目的、范圍、準(zhǔn)則、審核組成員名單、審核程序和方法、審核時(shí)間安排、重點(diǎn)審核部門和要素、審核的工作語言和報(bào)告語言、保密要求、文件留存要求應(yīng)在審核前通知委托方，并得到委托方的確認(rèn)第二十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）22三、審核實(shí)施流程第二十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）23現(xiàn)場(chǎng)審核流程圖。召開首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)收集審核證據(jù)召開審核組內(nèi)部會(huì)議確定審核發(fā)現(xiàn)與受審核現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)審核追蹤末次會(huì)議審核報(bào)告及整改第二十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）24.

1、首次會(huì)議

首次會(huì)議是審核組成員與受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長主持,主要內(nèi)容包括：介紹審核組成員;確認(rèn)審核計(jì)劃，包括審核目的、審核依據(jù)和范圍；介紹審核方法、不符合判別原則、審核結(jié)論和確認(rèn)日程安排；確定審核期間使用的資源；確定雙方認(rèn)為需要配合及信息溝通的有關(guān)事宜；現(xiàn)場(chǎng)審核保密和公正性的說明。第二十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）25.2、現(xiàn)場(chǎng)審核審核組成員應(yīng)按審核分工及日程安排,依據(jù)《檢查清單和記錄表》調(diào)查取證。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，由審核組長主持召開審核組內(nèi)部會(huì)議進(jìn)行確定，審核員負(fù)責(zé)填寫《不符合通知單》和（或）《觀察項(xiàng)記錄單》。第二十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）263、末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長主持，主要內(nèi)容包括：介紹審核情況；宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告；解釋審核發(fā)現(xiàn)或澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求；宣布審核結(jié)論；提出糾正措施的跟蹤要求；對(duì)通過現(xiàn)場(chǎng)審核的受審核方,通報(bào)“獲證方須知”等。第二十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）274、審核報(bào)告

審核組長負(fù)責(zé)編寫《本安管理體系審核報(bào)告》

審核報(bào)告應(yīng)對(duì)受審核方的管理體系做出總結(jié)性評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)受審核方基本情況綜述；審核概況；總體評(píng)價(jià)；審核結(jié)論。第二十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）28第三章、本安審核知識(shí)與技能1、審核方式2、證據(jù)收集方式3、面談時(shí)的注意事項(xiàng)4、搜集證據(jù)時(shí)的注意事項(xiàng)5、審核檢查表編制6、不符合報(bào)告編寫7、審核技巧第二十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）29一、審核方法

1、目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)就考慮到）

A、自上而下（先到總控部門了解抽樣，再到分控和實(shí)施部門核查）；

B、自下而上（先到實(shí)施單位抽樣，再到主管部門核證）以上方法要結(jié)合交叉使用；

C、正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過程或按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）

D、按要素審核和按部門審核的方法（展開）第二十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）30（1）按部門審核

以部門為單位進(jìn)行審核，即對(duì)部門涉及的體系中的各個(gè)要素進(jìn)行審核。強(qiáng)化了組織機(jī)構(gòu)職能的概念。

優(yōu)點(diǎn)：審核時(shí)間比較集中，審核效率高，對(duì)正常的生產(chǎn)經(jīng)營影響小。

缺點(diǎn)：審核內(nèi)容比較分散，要素覆蓋可能不全面。第三十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）31

（2）按要素審核

以要素為線索進(jìn)行審核，即針對(duì)一個(gè)要素的不同環(huán)節(jié)到不同部門進(jìn)行審核。以便作出對(duì)該要素的審核結(jié)論。

優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)集中，判斷清晰，能較好把握要素的運(yùn)行情況。

缺點(diǎn)：審核效率低，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營影響較大，審核一個(gè)要素往往要涉及許多部門，各部門重復(fù)接受多次審核。第三十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）32二、收集客觀證據(jù)的方式：（根據(jù)范圍和復(fù)雜程度而不同）

A、與員工及其他人員的面談；

B、對(duì)活動(dòng)周圍工作環(huán)境和條件的觀察；

C、文件審查如：方針、目標(biāo)、程序、指導(dǎo)書、規(guī)范、計(jì)劃等；

D、記錄審查，如檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、方案監(jiān)視記錄、測(cè)量結(jié)果等；

E、數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績指標(biāo)；

F、其他方面的報(bào)告如：顧客反饋、投訴、上級(jí)部門的檢查等；

G、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站方面的信息等；第三十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）33三、面談時(shí)的注意事項(xiàng)：

A、面談人員應(yīng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)層次和職能；

B、面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作的時(shí)間和（可行時(shí)）地點(diǎn)進(jìn)行；

C、在面談以前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；

D、應(yīng)當(dāng)解釋面談和做記錄的原因；

E、應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性問題）；

F、應(yīng)當(dāng)和對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果；

G、應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。第三十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）34四、確定不符合時(shí)的注意事項(xiàng)：

——

以客觀事實(shí)為依據(jù)；

——

以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩；

——

審核組要統(tǒng)一意見；

——

審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門的確認(rèn)；第三十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）35五檢查表的編制

1檢查表的作用

2檢查表的性質(zhì)

3檢查表的編制第三十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）361檢查表的作用

——

明確受審核部門所需審核的主要內(nèi)容；

——

明確審核目標(biāo)，確定審核樣本；

——

確保審核工作的系統(tǒng)和規(guī)范；

——

保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；

——

作為重要的審核記錄。第三十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）372檢查表的性質(zhì)

是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長批準(zhǔn)。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核部門進(jìn)行準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。第三十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）383、檢查表的編制

編制檢查表的方法包括按要素編寫按職責(zé)編寫 按重大危險(xiǎn)源編寫混合型檢查表第三十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）39

六、不符合及報(bào)告的編寫

1不符合的確定

通過現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實(shí)，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告形式提供。第三十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）402不符合的確定原則

＿嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)；

＿有爭(zhēng)議的問題可通過協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來決定。第四十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）413不符合的類型和性質(zhì)

A不符合類型

體系性不符合＿體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符；

實(shí)施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；

效果性不符合＿按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求；

第四十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）42B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)嚴(yán)重不符合:

與體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：

_缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；

_體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符；

_造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不符合,需由多個(gè)一般不符合來說明；

_可造成嚴(yán)重后果的不符合。第四十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）43B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)輕微(一般)不符合:

_個(gè)別的、偶然的、孤立的事件；

_文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；

_對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合。第四十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）44B不符合的性質(zhì)——嚴(yán)重/輕微(一般)不符合/觀察項(xiàng)觀察項(xiàng):_證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問題，需提醒；

_發(fā)現(xiàn)問題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合；

_其他需提醒的事項(xiàng)。第四十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）454不符合報(bào)告的內(nèi)容

_受審核部門及負(fù)責(zé)人（陪同人）姓名；

_審核員姓名；

_審核依據(jù)；

_不符合事實(shí)的陳述；

_不符合結(jié)論；

_不符合類型；

_擬采取的糾正措施計(jì)劃；

_糾正措施計(jì)劃完成情況及驗(yàn)證。第四十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）465不符合報(bào)告的編寫

不符合報(bào)告的要求：

完整正確

清楚簡潔

—

不符合事實(shí)的陳述：

—

什么地方？發(fā)現(xiàn)了什么？誰在場(chǎng)？只寫職務(wù)不寫人名；

—

結(jié)論：違反了標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款；

—

類型：體系、實(shí)施、效果；

—

性質(zhì)：嚴(yán)重、一般。

第四十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）47不符合報(bào)告受審核方受審部門審核員陪同人員審核依據(jù)

□GB/T24001

□GB/T28001

□Q/CNPC1002.1

□程序文件條款不符合事實(shí)描述：（大一些）嚴(yán)重程度

□嚴(yán)重

□一般審核員（簽字）

受審核方代表（簽字）日期：

日期：不符合原因分析：（大一些）

負(fù)責(zé)人（簽字）/日期：糾正措施：（大一些）

預(yù)定完成日期：制定人（簽字）/日期：

管代（簽字）/日期：糾正措施有效性驗(yàn)證結(jié)論：

實(shí)際完成日期：

（大一些）

驗(yàn)證人（簽字）/日期編碼：本安5.1—01順序號(hào)：

表樣第四十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）48示例1：審核記錄：

在公司油庫審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)有一名民工正在油罐區(qū)吸煙，旁邊警示牌上清楚寫明“嚴(yán)禁吸煙”，迎審人員說該民工可能不識(shí)字。不符合報(bào)告：

在公司油庫審核時(shí)發(fā)現(xiàn)某員工正在油罐區(qū)吸煙，且沒得到有效制止。不符合CNPC1002.1標(biāo)準(zhǔn)中5.5.6C)條款”對(duì)于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方“的規(guī)定。性質(zhì)：？第四十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）49示例2：審核記錄：

在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，原料供應(yīng)商的司機(jī)張小銘在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問知道，司機(jī)小張不知道有此規(guī)定，也不知道接地線在何處。

不符合報(bào)告：在甲苯罐區(qū)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，司機(jī)張某在卸料過程中未按照甲苯儲(chǔ)罐區(qū)物料裝卸程序規(guī)定使用接地線，經(jīng)詢問小張不知道有此規(guī)定。

不符合Q/CNPC1002.1標(biāo)準(zhǔn)中5.5.6條款中”對(duì)于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方”的規(guī)定。

性質(zhì)：？

第四十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）50示例3：審核記錄：

審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看見4個(gè)儲(chǔ)油罐，間隔十幾米就是一個(gè)大型水庫，當(dāng)審核員詢問陪同人員如果發(fā)生油罐泄漏有什么對(duì)策時(shí)，陪同人員說罐子很結(jié)實(shí)，不會(huì)泄漏。

不符合事實(shí)描述：審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，在間隔4個(gè)儲(chǔ)油罐十幾米外就是一大型水庫，但在油罐區(qū)周圍未發(fā)現(xiàn)設(shè)置防止油品泄漏的相關(guān)設(shè)施，據(jù)了解也未制定任何防護(hù)措施。

不符合Q/CNPC1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)4.3.1條款”組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素”的有關(guān)規(guī)定。性質(zhì)：？第五十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）51示例4：審核記錄：

公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》6.2.2條規(guī)定“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”。查近三個(gè)月體系運(yùn)行的記錄資料，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測(cè)記錄，該部主任說，由于工作太忙，我們從來沒有進(jìn)行過監(jiān)測(cè)。

不符合事實(shí)描述：在質(zhì)量安全環(huán)保部審核，索取近三個(gè)月對(duì)振動(dòng)設(shè)備運(yùn)行的例行監(jiān)測(cè)記錄，該部門未能提供有效的監(jiān)測(cè)證據(jù)或記錄。不符合公司《噪聲監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序》6.2.2條款關(guān)于“質(zhì)量安全環(huán)保部每月應(yīng)對(duì)振動(dòng)設(shè)備的運(yùn)行作例行監(jiān)測(cè)”的規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中5.6.1C）”主動(dòng)性的績效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則”的規(guī)定。

性質(zhì)：一般不符合。第五十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）52七審核的基本技巧

1、技巧來自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、問、聽和分析。

_少講、多看、多問、多聽、隨時(shí)分析；

_選擇正確的對(duì)象提問；

_針對(duì)要了解的問題提問；

_封閉式提問和開放式提問相結(jié)合；

_注意觀察易被遺忘的角落；

_創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。第五十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）532、審核基本技巧

適當(dāng)?shù)膶徍藭r(shí)間分配，能有效的提供審核效率，通常情況下，8％用于提問；22％用于聆聽；40％用于查閱；8％用于觀察；12％用于驗(yàn)證；20％用于記錄。過多的提問，受審核方可能說：這個(gè)人怎么那么煩。這個(gè)人怎么什么都問。過少的提問，他會(huì)想這個(gè)人怎么不說話過多時(shí)間記錄，他會(huì)說就這么抄抄寫寫就算審核？他寫什么吶？過少時(shí)間記錄會(huì)使審核沒有留下有效證據(jù)第五十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）543、查閱的技巧1、圍繞審核目的、范圍和依據(jù)確定查閱的文件和記錄。2、根據(jù)項(xiàng)目過程或順序查閱記錄；3、邊查閱、邊提問、邊記錄；4、查什么要什么5、沿著問題的線索追蹤查閱；6、重點(diǎn)關(guān)注的問題重點(diǎn)查閱。第五十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）554、觀察的技巧下列情況可通過觀察確定：1、基礎(chǔ)設(shè)施狀態(tài)和運(yùn)行狀況；2、工作環(huán)境與條件；3、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件或規(guī)定；4、員工的操作與精神狀態(tài)；5、儲(chǔ)存、包裝、搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)；6、防護(hù)設(shè)施；7、按標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況。第五十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）56A類：人員的反應(yīng)：30秒內(nèi)觀察到的不正常的反應(yīng)□調(diào)整個(gè)人防護(hù)裝備□改變?cè)瓉淼奈恢谩踔匦掳才殴ぷ鳌跬Ｖ构ぷ鳌踅由系鼐€或上鎖掛簽□收起、不使用或改變正在使用的工具、設(shè)備B類：個(gè)人防護(hù)裝備：未使用或未正確使用□眼睛和面部□耳朵□頭部□雙手和雙臂□雙腳和雙腿□呼吸系統(tǒng)□軀干□高空防墜落□座位安全帶C類：人員的位置和姿勢(shì)：可能導(dǎo)致□被物體撞到□被物體擊中□被物體夾到□絆倒、滑倒□高處墜落□接觸極高溫或極低溫（物體）□觸電□接觸、吸入或吞食有害物質(zhì)□接觸轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備□過度用力□別扭的姿勢(shì)D類：工具和設(shè)備：

□不適合該作業(yè)□未正確使用□工具和設(shè)備本身不安全E類：作業(yè)程序□不可獲取□不適當(dāng)□員工不知道或不理解□沒有遵照?qǐng)?zhí)行□特種作業(yè)沒有正確的許可證□動(dòng)火、封閉空間等高危作業(yè)安全措施不夠F類：工作環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)：□工作環(huán)境衛(wèi)生不合格□安全警示標(biāo)志不規(guī)范□安全和職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)、檢測(cè)設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)□消防設(shè)施不符合標(biāo)準(zhǔn)或維護(hù)不善□作業(yè)環(huán)境不達(dá)標(biāo)□員工對(duì)工作環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)不知曉可能引起重傷事故的不安全行為總數(shù)

可能引起死亡事故的不安全行為總數(shù)

現(xiàn)場(chǎng)采取的整改措施：

審核人：

日期：

區(qū)域：

第五十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）57第五十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）58第四章：審核員一、審核員應(yīng)具備的工作能力

——

制訂計(jì)劃和審核準(zhǔn)備工作；

——

編制工作文件；

——

實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核；

——

編寫審核報(bào)告；

——

跟蹤和監(jiān)督。第五十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）59二、審核員應(yīng)具備的知識(shí)

——

了解國家和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章及其他要求；

——

掌握常用審核規(guī)則、程序和技術(shù)；

——

總體運(yùn)營過程和相關(guān)術(shù)語；

——

具有審核組織管理知識(shí)；

——

具有必要的H、S、E知識(shí)。第五十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）60三、審核員應(yīng)具備的技能

——

交流的能力；

——

合作的能力；

——

分析判斷的能力；

——

獨(dú)立工作的能力；

——

善于學(xué)習(xí)的能力；

——

應(yīng)變的能力。第六十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）61四、審核員的個(gè)人素質(zhì)：

——

有道德，即：公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎；

——

思想開明，即；愿意考慮不同意見和觀點(diǎn)；

——

善于交往，即靈活地與人交往；

——

善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)；

——

有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；

——

適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；

——

堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的的堅(jiān)持不懈；

——

明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；

——

自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。第六十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）62五、審核組長的通用知識(shí)和技能：

——

具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能；

——

對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；

——

代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通；

——

組織和指導(dǎo)審核組成員；

——

為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；

——

領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；

——

預(yù)防和解決沖突；

——

編制和完成審核報(bào)告。第六十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）63六、審核組長的職責(zé):

—

與公司領(lǐng)導(dǎo)確定審核范圍；

—

獲得實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料；

—

文件審查；

—

協(xié)調(diào)組建審核組；

—

組織編制審核文件；

—

主持首末次會(huì)議；

—

對(duì)體系有效性、符合性作出評(píng)價(jià)；

—

與領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通；

—

組織不符合跟蹤。第六十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）64七、審核員職責(zé)

—服從組長領(lǐng)導(dǎo),支持組長工作；

—參加審核會(huì)議；

—編制審核文件；

—完成審核任務(wù)；

—將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件。第六十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）655健康、安全與環(huán)境管理體系要求

5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾

組織應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。最高管理者應(yīng)對(duì)組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，建立和維護(hù)企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。第六十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）66各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過以下活動(dòng)予以證實(shí)：a）遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b）制定健康、安全與環(huán)境方針；c）確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)；d）主持管理評(píng)審；e）提供必要的資源；f）確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。第六十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）675.2健康、安全與環(huán)境方針

組織應(yīng)具有經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：

a)包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等；

b)與上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致；

c)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；第六十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）685.3策劃5.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃5.3.2法律、法規(guī)和其他要求5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4管理方案第六十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）695.3.1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；b)所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；c)工作場(chǎng)所的設(shè)施（無論由本組織還是由外界所提供）；d)事故及潛在的危害和影響；e)以往活動(dòng)的遺留問題。第六十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）70

組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。組織應(yīng)開發(fā)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的方法：

a)依據(jù)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行確定，以確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的；

b)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別可通過風(fēng)險(xiǎn)管理措施來削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)；1）第七十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）71c)與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施的能力相適應(yīng)；

d)為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開展運(yùn)行控制提供輸入信息；

e)規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效實(shí)施。組織應(yīng)對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的過程的有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時(shí)更新。第七十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）72危害因素辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)策劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施不可容許風(fēng)險(xiǎn)可容許風(fēng)險(xiǎn)5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)5.3.4管理方案5.5實(shí)施和運(yùn)行第七十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）735.3.2法律、法規(guī)和其他要求

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來:a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素。

組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)要求和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。第七十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）745.3.3目標(biāo)和指標(biāo)

組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并考慮對(duì)遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮：

a)法律、法規(guī)和其他要求；

b)健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險(xiǎn)；

c)可選擇的技術(shù)方案；

d)財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求；

e)相關(guān)方的意見。第七十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）755.3.4管理方案

組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；

b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對(duì)方案進(jìn)行修訂。第七十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）765.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)5.4.2管理者代表5.4.3資源5.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)5.4.5協(xié)商和溝通5.4.6文件5.4.7文件控制第七十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）775.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)

組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各級(jí)職能層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的各職能和層次，應(yīng)表明其對(duì)健康、安全與環(huán)境績效持續(xù)改進(jìn)的承諾。第七十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）785.4.2管理者代表

組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。組織的管理者代表，無論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)確保按本部分的要求建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；

b)向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績效，以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。第七十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）795.4.3資源

最高管理者應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于：

a)基礎(chǔ)設(shè)施；

b)人力資源；

c)專項(xiàng)技能；

d)技術(shù)資源；

e)財(cái)力資源；

f）信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)考慮來自各級(jí)管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見，且定期評(píng)審資源的適宜性。第七十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）805.4.4能力、培訓(xùn)和意識(shí)

對(duì)于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。

第八十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）81

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到：

a)符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；

b)在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的健康、安全與環(huán)境效益；

c)在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求（見5.5.7）方面的作用和職責(zé)；

d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。第八十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）825.4.5協(xié)商和溝通

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：

a)組織內(nèi)各職能層次間的內(nèi)部溝通；

b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。

c)組織應(yīng)考慮對(duì)涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)：

a)參與風(fēng)險(xiǎn)管理，方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；

b)參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；

c)參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)；

d)支持員工代表和管理者代表的工作（見5.4.2）。第八十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）83

組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)：

a)參與風(fēng)險(xiǎn)管理，方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；

b)參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；

c)參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)；

d)支持員工代表和管理者代表的工作（見5.4.2）。第八十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）845.4.6文件

健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：

a)承諾；

b)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；

c)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；

d)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；

e)組織為確保對(duì)涉及危害因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄；

f)本部分所要求的其他文件，包括記錄。第八十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）855.4.7文件控制

組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)5.6.5的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定：a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；c)確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d)確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；e)確保文件字跡清楚、易于識(shí)別；f)確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；g)防止對(duì)過期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。第八十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）865.5實(shí)施和運(yùn)行5.5.1設(shè)施完整性5.5.2承包方和（或）供應(yīng)方5.5.3顧客和產(chǎn)品5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系5.5.5作業(yè)許可5.5.6運(yùn)行控制5.5.7變更管理5.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)第八十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）875.5.1設(shè)施完整性

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購、操作、維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)施購置及建造前應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)，用滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設(shè)計(jì)來削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。第八十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）885.5.2承包方和（或）供應(yīng)方

組織應(yīng)當(dāng)建立、實(shí)施和保持程序，以保證其承包方和(或)供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和(或)供應(yīng)方之間應(yīng)當(dāng)有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)當(dāng)收集承包方和（或）供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在確定承包方和（或）供應(yīng)方的評(píng)定過程中應(yīng)當(dāng)考慮：

a）資質(zhì)；

b）歷史業(yè)績；

c）能力；

d）健康、安全與環(huán)境管理狀況等。第八十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）895.5.3顧客和產(chǎn)品

組織應(yīng)識(shí)別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理過程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和管理，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。

第八十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）905.5.4社區(qū)和公共關(guān)系

組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績效或受其影響的各方進(jìn)行溝通。通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，展示組織的健康、安全與環(huán)境績效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績效的支持。第九十頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）915.5.5作業(yè)許可

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急措施，作業(yè)人員的資格和能力、責(zé)任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。通過執(zhí)行作業(yè)許可程序，控制關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和影響。第九十一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）92作業(yè)許可實(shí)施的對(duì)象和范圍。包括但不限于：——電網(wǎng)操作、維護(hù)和檢修；——臨時(shí)接用電；——登高(基準(zhǔn)面2米以上)；——進(jìn)入有限空間；——?jiǎng)油灵_挖；——易燃、易爆區(qū)域的動(dòng)火；——大型吊裝；——爆破；——放射源使用等。第九十二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）935.5.6運(yùn)行控制

組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)和任務(wù)進(jìn)行策劃，通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：

a)對(duì)于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立、實(shí)施和保持形成文件的程序和工作指南；

b)在程序和工作指南中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；第九十三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）94c)對(duì)于組織所購買和(或)使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和(或)供應(yīng)方；

d)建立、實(shí)施和保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)和影響；

e)建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對(duì)使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案。第九十四頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）955.5.7變更管理

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程(工藝)和程序等永久性或暫時(shí)性的變化，避免對(duì)健康、安全與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括：

a)對(duì)提議的變更及實(shí)施應(yīng)確定并形成文件；

b)對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)審和做出記錄；

c)對(duì)認(rèn)可的變化及其實(shí)施程序形成文件；

d)提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。注：當(dāng)新的運(yùn)行或者更改運(yùn)行會(huì)引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門的管理計(jì)劃。第九十五頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）965.5.8應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時(shí)對(duì)其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應(yīng)定期測(cè)試這些程序和措施。第九十六頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）975.6檢查和糾正措施5.6.1績效測(cè)量和監(jiān)視5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)5.6.3不符合、糾正措施和預(yù)防措施5.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理5.6.5記錄控制5.6.6內(nèi)部審核第九十七頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）985.6檢查和糾正措施5.6.1績效測(cè)量和監(jiān)視

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：

a)適用于組織的運(yùn)行控制所需要的定性和定量測(cè)量；

b)對(duì)組織的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視和測(cè)量；c)主動(dòng)性的績效測(cè)量，即監(jiān)視是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則；d)被動(dòng)性的績效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)；

e)記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的分析。第九十八頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）99

如果績效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。第九十九頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）1005.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)

為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。第一百頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）1015.6.3不符合糾正措施和預(yù)防措施

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)識(shí)別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和影響；

b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生；

c)評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；

d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；

e)評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。第一百零一頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）102

對(duì)于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。采取的措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。組織應(yīng)確保對(duì)因糾正和預(yù)防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系文件進(jìn)行修改。第一百零二頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）1035.6.4事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：

a)各職能和層次應(yīng)記錄并報(bào)告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件(包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件)。事故、事件報(bào)告應(yīng)達(dá)到法律、法規(guī)要求的范圍，或達(dá)到組織對(duì)外交流所需要的更廣的范圍；b)確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責(zé)任，應(yīng)與發(fā)生不符合情況時(shí)所采取糾正措施、預(yù)防措施的工作程序(5.6.3)相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責(zé)任應(yīng)與事故、事件的實(shí)際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應(yīng)盡可能快地開始，并考慮到事故現(xiàn)場(chǎng)、人員和環(huán)境保護(hù)的需要。第一百零三頁，共一百一十五頁。國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證中心（北京）1045.6.5記錄控制