2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共85題）1、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C2、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C3、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C4、以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列各項中屬于不動產(chǎn)投資信托基金匯總的基礎(chǔ)設(shè)施的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B6、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C7、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A8、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C.2012D.2010【答案】A9、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書【答案】B10、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()A.基金評價機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C11、下列關(guān)于私募基金管理人及從業(yè)人員等主體規(guī)范要求的說法中錯誤的是A.不得不按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作或者向投資者進(jìn)行信息披露B.不得利用私募基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為自身或者投資者以外的人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送C.不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場及其他不正當(dāng)交易活動D.可以使用私募基金管理人及其關(guān)聯(lián)方名義、賬戶代私募基金收付基金財產(chǎn)【答案】D12、股票市場融資的特點(diǎn)有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C14、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D15、下面關(guān)于國債（電子式）發(fā)行額度的管理，說法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A16、指數(shù)基金特別適合于社?；鹜顿Y是因?yàn)橹笖?shù)基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（）年，中國證監(jiān)會制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動了我國可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C18、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過()個交易日。A.3B.5C.10D.15【答案】B19、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A20、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列影響基金份額凈值的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、經(jīng)國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司可以設(shè)立（）。A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C.保險資產(chǎn)管理公司D.信托投資公司【答案】C23、股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C24、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D25、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于投資活動的是（）。A.買賣企業(yè)債券B.證券承銷C.買賣國債D.買賣股票【答案】B26、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B27、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B28、（2021年12月真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A29、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D32、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣【答案】C33、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】C34、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A35、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B36、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)()個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于()萬股時，深圳證券交易所對其交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。A.90150B.120150C.90300D.120300【答案】D38、（2019年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A39、會員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體【答案】C40、下列對于風(fēng)險對沖的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時間D.市場規(guī)?！敬鸢浮緼42、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D45、個人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B46、下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A47、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國銀保監(jiān)會D.中央銀行【答案】D48、（2020年真題）需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A49、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C50、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對象D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券【答案】C51、（2019年真題）場外交易市場的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A52、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B53、（2019年真題）在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A54、首次發(fā)行采用詢價方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的40％優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D55、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月20日對外宣布，為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的決策部署，按照（）的原則，在深入研究評估的基礎(chǔ)上，推出11條金融業(yè)對外開放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜遲B.宜快不宜慢、宜早不宜遲C.宜慢不宜快、宜遲不宜早D.宜快不宜慢、宜遲不宜早【答案】B56、下列關(guān)于債券的特征說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A57、不屬于倫敦外匯市場的特點(diǎn)的（）A.以外幣交易為主B.以居民交易為主C.以金融機(jī)構(gòu)批發(fā)性交易為主D.以外匯衍生品交易為主【答案】B58、以下對實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，合理的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B59、科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C60、實(shí)務(wù)中的股利政策包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付D.資金募集和證券登記【答案】D62、在證券公司住所地申請設(shè)立證券營業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D63、存托憑證進(jìn)入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。A.英國金融服務(wù)局（FSA）B.英國金融行為局（FCA）C.美國洲際交易所（ICE）D.英國上市監(jiān)管署（UKLA）【答案】D64、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求的說法中錯誤的是（）A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議B.公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標(biāo)等市場化方式確定C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.公開發(fā)行公司債券，只能申請一次注冊，一次發(fā)行【答案】D65、下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是()A.委托指令無需包含買賣方向B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號碼和證券代碼D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價格【答案】A66、債券與股票的相同點(diǎn)體現(xiàn)在()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A67、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B68、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B69、公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的多種因素不包括（）。A.借貸資金市場利率水平B.資金使用方向C.市場利率變化D.債券的變現(xiàn)能力【答案】A71、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩個基金是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A72、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C73、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C74、按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】A75、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】A76、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B77、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法錯誤的是（）。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立D.公司型基金的基金投資者是公司