2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷B卷附答案

單選題（共85題）1、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的（）。A.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人B.無效C.合伙企業(yè)可撤銷D.合伙企業(yè)可變更【答案】A2、期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證（），應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。A.過程中B.之后C.之前D.之后1個月【答案】C3、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B4、以下哪些違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定的行為（），A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】B5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B6、（）負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】B7、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元【答案】A8、證券公司證券自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應當（），由相關人員簽字確認后存檔。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】B9、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A10、（2020年真題）證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會【答案】C11、根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定，下列說法中，正確的是（）。A.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關報案B.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無須通知客戶【答案】A12、以下關于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B13、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務，以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎上進行D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D14、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B15、(2018年真題)下列選項中，屬于基金份額持有人大會職權的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B17、下列關于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)B.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構的自有資產(chǎn)D.證券公司、資產(chǎn)托管機構和份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D18、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（一）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列哪些情形（），應予立案追訴。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④⑤【答案】B19、（2016年真題）下列說法不正確的是（）。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】A20、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施。A.年度報告B.半年度報告C.月度報告D.臨時報告【答案】D21、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B23、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D24、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B25、證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關部門D.董事會、經(jīng)理層、財務總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C26、（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A28、根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A29、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有（）。A.②③④B.①③C.②④D.②③【答案】A30、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)【答案】B31、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C33、債券存續(xù)期間，企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起（）個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應當包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構出具的審計報告、經(jīng)審計的財務報表、附注以及其他必要信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D34、我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應當包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A37、按照上海、深圳證券交易所的相關規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退出證券交易所D.未經(jīng)證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C38、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D39、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向中國證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D40、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合下列條件：A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、股份有限公司董事不得從事的行為有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D42、下列說法錯誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B.金融債券的投資風險由投資者自行承擔C.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何金融機構不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C43、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A44、下列各項，（）應當在經(jīng)營機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A45、上市公司采取要約收購時不得存在以下哪些情形（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B46、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C47、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D48、證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B49、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C50、以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A51、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B52、以下不屬于證券公司分支機構在融資融券業(yè)務中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B53、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D54、監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C55、下列關于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A56、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B57、中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D58、證券公司董事會每年至少召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】B59、下列關于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認股權【答案】D60、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B61、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B62、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×收盤價）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×收盤價）×100%【答案】A63、證券公司在與客戶建立業(yè)務關系時，應當識別客戶身份，了解（）和交易的（），和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。A.實際控制客戶的自然人；實際受益人B.實際控制客戶的法人；實際受益人C.實際控制客戶的自然人；直接受益人D.實際控制客戶的法人；直接受益人【答案】A64、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B65、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下列關于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人資格的說法中，正確的有（）。A.①④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C67、對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務前，應當按照規(guī)定事先向（）、（）報告A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】B68、關于證券公司進行期貨交易的中間介紹業(yè)務，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關系C.解釋期貨交易的風險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系【答案】B69、以下內(nèi)容中，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。A.證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名B.證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務收入位于行業(yè)前30名C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務收入占營業(yè)收入的比例達到5%D.證券公司最近1個、2個評價期內(nèi)主要風險控制指標持續(xù)達標的【答案】A70、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B71、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D72、對于采?。ǎ╀N售的股票，其銷售期最長不得超過90日。A.代銷方式B.助銷方式C.轉銷方式D.直銷方式【答案】A73、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。A.③④B.②④C.①②③④D.①②【答案】C74、清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，可以開展的經(jīng)營活動是（）。A.與清算相關的經(jīng)營活動B.出售庫存產(chǎn)品的經(jīng)營活動C.核實資產(chǎn)的經(jīng)營活動D.財產(chǎn)投資【答案】A75、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C76、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D77、證券經(jīng)營機構及其工作人員在開展自營業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、另類投資業(yè)務或者提供有關服務的過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A