工程變更及簽證管理細(xì)則修訂版

附件9長沙XXXX置業(yè)有限公司第一條目的門職責(zé)的實際情況，為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，規(guī)范工程變更、簽第二條適用范圍第三條工程變更、簽證定義(一)工程變更是指在項目實施過程中，因工程建設(shè)需要，工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量、施工方案、措施、計劃等方面做出的改變。工程變更包括設(shè)計變更與工程(二)設(shè)計變更在基準(zhǔn)版圖紙(模擬清單招標(biāo)項目以首版上對設(shè)計內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化、調(diào)整所引起的變更。設(shè)1.設(shè)計優(yōu)化(成本減項):為降低成本(不含配置標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整),進(jìn)行的設(shè)計優(yōu)化(如：墻面抹灰厚度由10mm調(diào)整為8mm);2.設(shè)計優(yōu)化(銷售溢價):為增加銷售溢價率，增加配置標(biāo)準(zhǔn)以外的做法，溢價率應(yīng)大于或等于該增項成本的20%;3.配置標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整：配置標(biāo)準(zhǔn)已會簽完成后，再進(jìn)行調(diào)整的(如：①鋼木復(fù)合入戶門改為鋼質(zhì)門②粗裝改精裝③根據(jù)當(dāng)?shù)匾?，增加太陽?;4.設(shè)計失誤：圖紙中做法錯誤，造成成本錯誤，須變更調(diào)整(如：結(jié)構(gòu)圖紙中洞口尺寸與建筑圖紙不一致);5.設(shè)計補(bǔ)充及完善：圖紙中未能體現(xiàn)相應(yīng)做法，造成成本落項，須變更增補(bǔ)(如：圖紙未能體現(xiàn)電梯洞口封堵做法，后期變更增加);6.使用功能改變(非招商/營銷原因):原業(yè)態(tài)或房間功能改變(如：將住宅地下一層儲藏間改為物業(yè)辦公用房),或規(guī)劃方案調(diào)整造成的改變；7.配合政府驗收改造(有圖紙):為配合政府部門驗收而進(jìn)行的改造工作，有改造圖紙的，按設(shè)計變更會簽；8.配合招商、營銷改造(有圖紙):為招商、營銷工作而進(jìn)行的改造工作，有改造圖紙的，按設(shè)計變更會簽。(三)工程洽商是指由于施工現(xiàn)場的某種特殊原因而造成的工作內(nèi)容的調(diào)整，對調(diào)整的工作內(nèi)容、工程量等由雙方共同簽字認(rèn)可的文件。工程洽商主要類型：工程拆改：非設(shè)計變更導(dǎo)致的工程拆改，發(fā)生的洽商情2.清單遺漏：基準(zhǔn)圖紙內(nèi)容未完全體現(xiàn)在合同清單中，造成清單缺項或工程量不足。3.合同外專項措施方案：在合同約定范圍外需通過專項措施達(dá)成施工，專項施工方案需權(quán)限審批。由于施工條件的變化4.合同內(nèi)技術(shù)方案調(diào)整(成本減項):對合同范圍內(nèi)不合理技術(shù)方案調(diào)整，優(yōu)化并節(jié)約成本。5.合同內(nèi)技術(shù)方案調(diào)整(成本增項):對合同范圍內(nèi)不合理技術(shù)方案調(diào)整，造成成本增加。6.合同內(nèi)暫估單價確價調(diào)整：某項內(nèi)容在招標(biāo)階段，因材質(zhì)、做法或品牌等暫不確定，故以暫估價形式計入承包人合同范圍，待確定時，需辦理認(rèn)價會簽流程，再執(zhí)行變更程序。7.驗收改造(無圖紙):為配合政府部門驗收而進(jìn)行的改造工作，沒有改造圖紙的，按工程洽商會簽。(四)工程簽證是指在施工合同履行過程中，承包方按經(jīng)過發(fā)包方審批的工程變更實施后，承、發(fā)包雙方根據(jù)合同的約定，承、發(fā)包方、監(jiān)理方現(xiàn)場簽認(rèn)的工程完工質(zhì)量、工程量和造價等確認(rèn)的過程。(五)不可以辦理工程變更的情況。1.合同中規(guī)定包干費(fèi)用的有關(guān)事項；2.發(fā)生施工質(zhì)量事故或施工組織不當(dāng)造成的工程返修、加固、拆除等工作；3.施工組織不當(dāng)造成的停工、窩工和降效損失；5.違規(guī)操作造成的停水、停電和安全事故損失；6.承包方工作失職造成的損失；7.承包方由于自身原因造成工程無法計量，特別是隱蔽工程，未經(jīng)過驗收就進(jìn)行下一步施工的；8.超過工程變更時效期的工程變更；9.以工程變更形式(虛報的工程內(nèi)容，及工程量等)支付10.因承包方的責(zé)任引起的其他費(fèi)用增加項目。第四條工程變更、簽證的管理原則凡參與工程簽證的人員必須堅持“守法、嚴(yán)謹(jǐn)、真實、公(一)權(quán)限審批原則設(shè)計變更、工程洽商、工程簽證的審批根據(jù)權(quán)責(zé)手冊審批權(quán)限嚴(yán)格執(zhí)行，超過權(quán)限范圍的簽字審批一律無效。(二)事前審批原則1.所有設(shè)計變更、工程洽商實施前，需由主辦部門將相關(guān)資料及說明發(fā)往成本部進(jìn)行審核并估價，估價完成后才能由設(shè)計變更、工程洽商主辦部門發(fā)起審批流程。(三)真實性原則現(xiàn)場簽證人員須對現(xiàn)場簽證發(fā)生的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核(四)完整性原則1.變更一事一估，簽證一事一簽，嚴(yán)禁故意拆分、合并和加入其他補(bǔ)償性因素。設(shè)計變更如有現(xiàn)場拆改或返工，須在設(shè)計變更附件說明此部分內(nèi)容提報成本計入費(fèi)用，不得拆分成設(shè)2.當(dāng)一個變更事項涉及多個專業(yè)、多個合同的，需將變更引起的所有專業(yè)內(nèi)容一起上會評審。需根據(jù)合計變更金額達(dá)到3.變更、簽證一一對應(yīng)，依據(jù)材料(相關(guān)聯(lián)系單、附件附圖等)應(yīng)完整、真實，且應(yīng)說明詳細(xì)，文字表述無異議。(五)時效性原則工程變更月清完成率要求100%,工程簽證月清完成率要求85%,工程簽證月結(jié)完成率要求80%。第五條流程圖及流程操作說明項目職能部門 程、成本)職能部門公司公司AGHI工程變更申請及審批124歸檔簽證確認(rèn)審批567備案歸檔節(jié)點(diǎn)節(jié)點(diǎn)解釋及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)時限提出變更需求建設(shè)任何方1.需求函件統(tǒng)一對接口為項目部；2.涉及設(shè)計變更的由項目部組織設(shè)計管理部對接處理。3.變更需求方需提出變更方案。變更立項分析評估項目總經(jīng)理1.會議由項目總牽頭組織，權(quán)限審批人主持，對應(yīng)權(quán)責(zé)經(jīng)審人參與。2.形成具體方案，從進(jìn)度、質(zhì)量、成本多方面多方案組織評審，形成紀(jì)要會簽。需求接收后5個工作日內(nèi)完成會議，會后5日歷天內(nèi)完成紀(jì)要審批工程變更申請項目部由項目總經(jīng)理組織項目工程部或項目工程洽商或設(shè)計變更ERP申請。會議紀(jì)要審批后1個工作日內(nèi)發(fā)起審核職能部門成本管理部。按相關(guān)制度要求審核其準(zhǔn)確性、及時性、完整性。2個工作日審核職能部門分管領(lǐng)導(dǎo)按制度規(guī)范要求審核。2個工作日審批公司領(lǐng)導(dǎo)按權(quán)責(zé)審批，需給出明確審批意見。2個工作日歸檔項目部資料管理員紙板原件變更資料歸檔管理2個工作日簽證確認(rèn)審批：發(fā)設(shè)計變更單規(guī)劃設(shè)計部下發(fā)設(shè)計變更單(紙版及對應(yīng)電子版)至項目。變更申請審批完成后1個工作日發(fā)工程指令單項目部發(fā)變更實施工程指令單至監(jiān)理、施工單位實施。收到設(shè)計變更單/工程洽商審批完成后1個工作日組織實施承包方按收到的指令要求實施。按指令組織施工組織驗收申報簽證承包方1、在工程隱蔽和現(xiàn)場變更完成48小時前向監(jiān)理單位提出完工驗收申2、承包方應(yīng)提前進(jìn)行自檢，組織監(jiān)理對工程實施情況和簽證資料準(zhǔn)備工作進(jìn)行初步驗收，達(dá)到簽證條件后方可組織驗收，并形成草簽資料。3.承包方在完工驗收合格后5個工作日內(nèi)需按要求提報簽證資料至監(jiān)理審核。完工驗收合格后5個工作日內(nèi)提報完整簽證審核項目工程變更簽證小組、項目監(jiān)理1、項目監(jiān)理收到承包方提報的完整簽證資料后于2日內(nèi)完成線下審核確認(rèn)；項目工程部3日內(nèi)完成線下審核確認(rèn)并發(fā)起ERP簽證審批流程；2、項目成本責(zé)任人完成造價審核工作，形成《工程簽證確認(rèn)造價對比表》,雙方簽字確認(rèn)后上傳至ERP流程中完成項目部審核節(jié)點(diǎn)。滿足月清月結(jié)的要求審核職能部門職能部門為恒偉地產(chǎn)公司規(guī)劃設(shè)計部、成本管理部。按相關(guān)制度要求審核其準(zhǔn)確性、及時性、完整性。2個工作日審核職能部門分管領(lǐng)導(dǎo)按制度規(guī)范要求審核2個工作日審批公司領(lǐng)導(dǎo)按權(quán)責(zé)審批，需給出明確審批意見。2個工作日歸檔項目部資料管理員紙板原件變更、簽證資料歸檔管理，同步將審批后的簽證資料下發(fā)承包方2份作為結(jié)算依據(jù)。及時現(xiàn)場變更簽證小組由項目部責(zé)任工程師、項目經(jīng)理、項目第六條審批權(quán)限地產(chǎn)公司積配□地產(chǎn)公司巴能分管領(lǐng)導(dǎo)地產(chǎn)公司商業(yè)項目住宅順目項目工程算設(shè)計負(fù)責(zé)人工程負(fù)責(zé)人項目成本負(fù)責(zé)人規(guī)劃設(shè)計部負(fù)責(zé)人成本管理部負(fù)責(zé)人工程分管導(dǎo)設(shè)計分管導(dǎo)成本分管導(dǎo)項目分管導(dǎo)項目工程資料員|xl≤5萬A111111Ixl>10萬，條20萬|x]區(qū)10萬B111Ix|>20萬，≤50萬20萬c11Ix|>50萬，x80萬30萬D1B1.以上審批節(jié)點(diǎn)人員如有變動必須由上級部門領(lǐng)導(dǎo)發(fā)起內(nèi)2.工程變更、簽證審批權(quán)限按商業(yè)項目和住宅項目劃分，原則上商住比大于等于3:7或商業(yè)面積大于三萬方的為商業(yè)項目，商住比小于3:7的為住宅項目。第七條管理要求(一)工程變更管理要求1.嚴(yán)格按論證、報批、實施三步曲，嚴(yán)禁先建后批。凡項目下發(fā)的工程聯(lián)系單、技術(shù)核定單涉及費(fèi)用變化的，必須嚴(yán)格按工程變更申請流程辦理，經(jīng)權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。2.工程變更論證評估(1)所有涉及方案比選的變更，需有2套以上(含2套)方案進(jìn)行論證評估。(2)會議由項目總牽頭組織，權(quán)限審批人主持，對應(yīng)權(quán)責(zé)經(jīng)審人參與，影響到銷售或商戶承諾時須由子公司營銷部、商(3)變更評審會議需明確變更原因、變更依據(jù)及變更的必要性，對具體方案從進(jìn)度、質(zhì)量、成本、交付風(fēng)險等多方面進(jìn)行評審，形成紀(jì)要會簽。3.各類變更論證會會議紀(jì)要需在會議完成后最遲5個日歷天內(nèi)完成OA權(quán)限會簽；再按會議決議修正變更方案，組織成本修正變更對比測算并發(fā)起變更審批流程。4.工程變更風(fēng)險控制按如下規(guī)范實行(針對合同金額400萬元以上的合同)。控制類別商業(yè)項目住宅項目備注合同黃色預(yù)警點(diǎn)合同累計工程變更率3%合同累計工程變更率1%由項目成本負(fù)責(zé)人OA協(xié)同預(yù)警至項目分管領(lǐng)導(dǎo)及以下相關(guān)人員。合同橙色預(yù)警點(diǎn)合同累計工合同累計工由項目成本負(fù)責(zé)人OA協(xié)同預(yù)警至公司總經(jīng)理及以下相關(guān)人員。合同紅色預(yù)警點(diǎn)合同累計工合同累計工由項目成本負(fù)責(zé)人OA協(xié)同預(yù)警至公司董事長及以下相關(guān)人員。同時項目總經(jīng)理應(yīng)組織項目相關(guān)人員對該合同已發(fā)生變更及可能發(fā)生的變更事項進(jìn)行梳理，并制定對該合同變更的可行管控措施報該級別領(lǐng)導(dǎo)備案(0A協(xié)同)。6.承包方應(yīng)配合提報詳細(xì)的變更施工技術(shù)方案及相關(guān)變更前后造價對比資料給發(fā)包方審核，相關(guān)資料應(yīng)加蓋承包方公章(或得到承包方相應(yīng)授權(quán)的項目印章),承包方應(yīng)對其申報金額的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，由承包人提出的變更事項，簽證申報金額不得7.所有工程變更均需通過辦理簽證來進(jìn)行確認(rèn)。8.變更編號規(guī)范(1)所有變更應(yīng)按發(fā)生的時間先后順序、依次編號。(2)工程變更編號模式：恒偉-BBB(洽)-CCC-DDD;恒偉BBB-表示項目簡稱；(洽)特指工程洽商；(變)特指設(shè)計江財富金融中心項目XXX公司第1號工程洽編碼在發(fā)起工程變更申請ERP審核后系統(tǒng)自動流水生成。9.因二次深化設(shè)計引起的工程變更，須嚴(yán)格按施工承包合同約定處理，僅合同約定可另行計費(fèi)的內(nèi)容才可辦理工程變更。(二)簽證的相關(guān)要求1.簽證資料完整性規(guī)范(1)現(xiàn)場收方單現(xiàn)場簽證實行承包方、監(jiān)理方和發(fā)包方三方共同聯(lián)合簽證方式。承包方應(yīng)在工程隱蔽和現(xiàn)場簽證48小時前對簽證內(nèi)容證小組，按設(shè)計圖紙、工程變更及合同，結(jié)合施工現(xiàn)場實際情況，復(fù)核已完工程量，工程洽商辦理簽證及由設(shè)計變更產(chǎn)生的拆改應(yīng)形成現(xiàn)場草簽記錄，當(dāng)場簽字確認(rèn)，并在事后匯總整理形成現(xiàn)場收方單(詳見附件5)。對于可以依據(jù)圖紙計算工程量的變更，現(xiàn)場簽證小組不得直接對其工程量予以確認(rèn)，按變更圖紙計量，但必須明確是否按變更圖紙按質(zhì)按時實施完成。對簽證原始資料，監(jiān)理單位及項目現(xiàn)場變更簽證小組應(yīng)復(fù)印或拍(2)影像資料具有尺寸標(biāo)注或參照物的現(xiàn)場彩色照片(必要時提供電子文檔),照片清晰可辨、具備核實價值和代表性，采用JPG格后三個階段各拍攝至少2張有代表性的照片或影像資料。影像資料應(yīng)有施工單位、監(jiān)理單位(或代建單位)、現(xiàn)場簽證小組三方代表認(rèn)可(詳見附件6),如不按上述要求留存，則視同無影像資料。2.簽證編號規(guī)范(1)所有簽證應(yīng)按簽證發(fā)生的時間先后順序、依次編號。(2)工程簽證編號模式：恒偉-BBB(簽)-CCC-DDDBBB-表示項目簡稱；(簽)特指工程簽證；CCC-乙方單位名編碼在發(fā)起簽證立項申請ERP審核后系統(tǒng)自動流水生成.3.項目部是工程簽證的歸口管理部門，全過程跟蹤、監(jiān)督工程變更的發(fā)生、實施及完成情況，確保簽證事項合法真實、資料齊全規(guī)范。包括督促及時辦理簽證，負(fù)責(zé)審核工程變更內(nèi)容的真實性。4.成本管理部參與現(xiàn)場簽證，負(fù)責(zé)審核簽證內(nèi)容的必要性，依據(jù)合同(招標(biāo)文件、施工合同、清單、圖紙、定額等)、管理制度判定工程簽證事項是否成立，控制不合理簽證的產(chǎn)生，并對工程量、價格是否真實合理進(jìn)行全面復(fù)核，對簽證造價的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。5.任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺班計算。如確需以點(diǎn)工或臺班計算，則審核意見必須說明工人每日起止工作時間及人數(shù)和機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)時間及數(shù)量，否則該簽證無效。6.對于因任何原因而返工的項目，必須詳細(xì)說明返工程度及材料損耗數(shù)量，注明返工原因，對于承建商提出的材料“全部損耗”必須特殊說明(如損耗的材料是否可以在今后重復(fù)使用等)。對于可繼續(xù)利用或可變賣的材料，簽證意見需要說明具體的處理方式，并附上相關(guān)依據(jù)資料。7.所有簽證必須由施工單位項目經(jīng)理簽字并加蓋公章(或得到承包方相應(yīng)授權(quán)的項目印章)、監(jiān)理單位由專業(yè)工程師及總8.參與簽證的相關(guān)人員因故無法及時到場，監(jiān)理單位應(yīng)電話告知現(xiàn)場簽證詳細(xì)情況，參與簽證的相關(guān)人員應(yīng)對電話內(nèi)容進(jìn)行記錄，并在48小時內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場復(fù)核和簽字確認(rèn)。簽證小組人員無故不到場參與簽證的，視同認(rèn)可此項簽證。施工單位未在擬定的時間內(nèi)提出并上報簽證單的，視同放棄此項簽證的相關(guān)權(quán)益。9.現(xiàn)場簽證需原件一式5份，項目成本留存1份，項目工程部歸檔1份，監(jiān)理單位1份，施工單位2份，其他單位如需以復(fù)印件留存，審批完成后由項目工程部資料管理員(或項目確認(rèn)的管理專人)下發(fā)。10.特急類工程簽證(1)特急類工程簽證是指：對重大的自然災(zāi)害以及其他危及到生命安全、工程質(zhì)量的事項，且不立即處理而導(dǎo)致重大事故以及對公司利益造成重大損失的工程變更進(jìn)行的簽證確認(rèn)，除此之外，均為正常類工程簽證。(2)對于特急類的工程簽證應(yīng)按下列程序執(zhí)行：項目評估工程造價，根據(jù)權(quán)限可通過與審批領(lǐng)導(dǎo)溝通獲得同意后，請示提出人口頭通知相關(guān)單位人員，并作相應(yīng)的原始資料記錄(文字及影像)。承包人得到監(jiān)理、建設(shè)單位口頭或其他方式認(rèn)可后即可開展工作，事件發(fā)生24小時內(nèi)，三方代表應(yīng)及時確認(rèn)現(xiàn)場事實，項目提出人補(bǔ)充走完工程洽商/設(shè)計變更申請流程。承包方應(yīng)于工作完成后48小時內(nèi)提交相關(guān)簽證資料。11.涉及第三方責(zé)任簽證凡是涉及第三方責(zé)任的簽證申請，在變更申請發(fā)起時項目需判定責(zé)任單位，且須有相關(guān)措施性資料作為簽證申請的依據(jù)，項目工程資料員及項目成本負(fù)責(zé)人需根據(jù)《第三方責(zé)任單位扣款登記表》做好臺賬，作為對相關(guān)單位進(jìn)行扣款的依據(jù)。12.工程