企業(yè)風險控制矩陣穿行測試成果模版-投資管理

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類型,編號,分類,一級風險,二級風險,三級風險,四級風險,風險參與方,控制層面,控制措施

process,P5,投資,,,,,,,

risk,P5.R1,,財務(wù)風險,預算和計劃風險,預算和計劃制定風險,企業(yè)投資無長/短期計劃，可能導致投資不符合企業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展戰(zhàn)略，影響企業(yè)發(fā)展。,,PL層面,

risk,P5.R2,,財務(wù)風險,投資風險,投資決策風險,投資項目未經(jīng)科學、嚴密的評估和論證，可能因決策失誤導致重大損失。,,PL層面,

risk,P5.R3,,運營風險,授權(quán)風險,越權(quán)風險,投資業(yè)務(wù)未經(jīng)適當審批或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯、舞弊、欺詐而導致?lián)p失。,,PL層面,

risk,P5.R4,,法律風險,法律糾紛風險,合同糾紛,投資項目未簽訂合同或合同未經(jīng)適當審批，可能導致企業(yè)的合法權(quán)益遭到損害。,,PL層面,

risk,P5.R5,,運營風險,內(nèi)部管理風險,合同及檔案管理風險,相關(guān)權(quán)益證書/文件未經(jīng)妥善保管，可能導致投資機密信息泄露以及重要文檔遺失給企業(yè)帶來損失。,,PL層面,

risk,P5.R6,,財務(wù)風險,財務(wù)報告風險,財務(wù)核算風險,投資相關(guān)的賬務(wù)處理不完整、不正確，可能導致財務(wù)報表錯報。,,PL層面,

risk,P5.R7,,財務(wù)風險,投資風險,投資執(zhí)行風險,投資項目執(zhí)行進度未經(jīng)管理層適當監(jiān)控，可能因不能保障投資安全和投資收益而導致?lián)p失。,,PL層面,

risk,P5.R8,,財務(wù)風險,財務(wù)報告風險,財務(wù)核算風險,未對投資進行減值評估并計提適當?shù)臏p值準備，可能導致賬面相關(guān)科目的金額高估。,,PL層面,

risk,P5.R9,,財務(wù)風險,投資風險,投資評估風險,投資方未及時取得被投資方的財務(wù)狀況和重大的經(jīng)營情況，未對投資業(yè)績進行分析，可能導致投資風險未得到有效監(jiān)控，造成公司遭受損失或股東權(quán)益受到損失。,,PL層面,

risk,P5.R10,,運營風險,內(nèi)部管理風險,管理報告風險,"未對投資的收益情況定期分析、報告，可能導致企業(yè)決策失誤；

",,PL層面,

risk,P5.R11,,財務(wù)風險,投資風險,投資決策風險,投資項目處置的決策與執(zhí)行不當，可能導致權(quán)益受損或發(fā)生舞弊。,,PL層面,

risk,P5.R12,,運營風險,授

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