券商項(xiàng)目盡職調(diào)查清單模版

河南xx有限責(zé)任公司盡職調(diào)查文件清單（第一部分、業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)）本盡職調(diào)查文件清單（“本清單”）系為執(zhí)行本項(xiàng)目之盡職調(diào)查工作目的而編制。本清單所指的公司是指河南xx有限責(zé)任公司及其附屬公司（如有）。本清單明確了被調(diào)查單位提供盡職調(diào)查文件及有關(guān)情況的具體范圍。請(qǐng)被調(diào)查單位真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地回答本清單所列載的問題并提供有關(guān)文件。被調(diào)查單位應(yīng)對(duì)其所提供文件和情況的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請(qǐng)說明“不存在”或“不適用”。若清單中不同序號(hào)的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請(qǐng)見【】部分【】序號(hào)的文件”。“最近三年及一期”指2010、2011、2012年和2013年前三季度。一、稅費(fèi)1.1 請(qǐng)?zhí)峁┡c公司經(jīng)營有關(guān)的所得稅、增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、關(guān)稅、城市建設(shè)費(fèi)、教育附加費(fèi)、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅或是其他各種稅種以及稅率的情況說明。1.2 公司取得的與減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。1.3 任何有關(guān)公司重大稅務(wù)糾紛的文件及信函，包括正在處理的稅務(wù)糾紛的清單及有關(guān)收入報(bào)告、文件和信函。1.4 公司所收到的有關(guān)欠繳稅款的文件、通知及采取的解決方法。1.5公司在稅務(wù)方面受到任何行政處罰的相關(guān)文件。公司接受稅務(wù)處罰后，補(bǔ)繳稅款的證明文件。1.7請(qǐng)?zhí)峁┳罱昙耙黄诠炯{稅申報(bào)表。二、業(yè)務(wù)及技術(shù)行業(yè)情況及競爭狀況2.1.1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件2.1.2行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告（如有）2.1.3國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要（請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明中央、地方政府對(duì)企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展的支持計(jì)劃、政策）2.1.4公司主要競爭對(duì)手及其業(yè)務(wù)情況說明（包括各產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量，毛利率（如有））2.1.5公司所在地區(qū)（縣、市、省）競爭對(duì)手的產(chǎn)品及其銷售、銷售策略或商業(yè)模式的情況說明采購情況2.2.1行業(yè)和公司采購模式（包括定價(jià)模式）的說明文件2.2.2與原材料、輔助材料以及水、電、煤、汽、熱供求相關(guān)的研究報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料（如有）2.2.3公司最近三年及一期的原材料、輔助材料及水、電、煤、汽、熱采購情況以及成本變動(dòng)說明2.2.4最近三年及一期內(nèi)向主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購額及占年度/期間采購總額的比例說明2.2.5與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同和水、電、煤、汽、熱供應(yīng)商的供應(yīng)合同2.2.6與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況2.2.7公司關(guān)于關(guān)聯(lián)采購情況的說明2.2.8董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明生產(chǎn)情況2.3.1行業(yè)和公司生產(chǎn)模式的說明文件（包括但不限于主營業(yè)務(wù)的描述和經(jīng)營模式的描述）2.3.2主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途2.3.3公司主要原材料的加工處理流程，主要產(chǎn)品的生產(chǎn)線、工藝流程詳細(xì)介紹和工藝流程圖2.3.4主要產(chǎn)品的生產(chǎn)參數(shù)和指標(biāo)2.3.5公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明2.3.6主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料2.3.7建筑物、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況2.3.8房屋、土地、設(shè)備租賃合同（如有）2.3.9如公司存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況2.3.10關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定（如有）2.3.11無形資產(chǎn)（包括膽不限于專利、商標(biāo)、著作權(quán)、專有技術(shù)等）的相關(guān)文件，具體要求如下：（1）公司許可或被許可使用無形資產(chǎn)的合同文件（2）公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文件地區(qū)外擁有資產(chǎn)的情況說明及其中重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明2.3.12安全、環(huán)保相關(guān)文件歷年來在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來可能的投入情況的說明生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的說明（包括但不限于環(huán)境主管部門對(duì)于該等項(xiàng)目的環(huán)評(píng)報(bào)告、環(huán)保驗(yàn)收等的批復(fù)）安全生產(chǎn)許可、驗(yàn)收文件安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料職業(yè)病防控制度、職業(yè)病防控驗(yàn)收文件2.3.13質(zhì)量控制相關(guān)文件環(huán)境管理體系和其他管理體系認(rèn)證證書質(zhì)量管理體系認(rèn)證文件產(chǎn)品認(rèn)證證書質(zhì)量控制制度文件質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件銷售情況行業(yè)和公司銷售模式（包括定價(jià)模式）的說明文件銷售人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)、管理模式、聘用合同樣本及銷售人員名冊(cè)銷售合同（包括關(guān)聯(lián)銷售合同）模板（格式合同）、銷售部門對(duì)銷售退回的處理意見等資料權(quán)威市場調(diào)研機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售情況的報(bào)告公司主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料最近三年及一期按區(qū)域分布的銷售記錄最近三年及一期對(duì)主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況與主要客戶（至少前10名）的銷售合同最近三年及一期產(chǎn)品退還率、客戶投訴和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況研發(fā)體制、研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料說明：企業(yè)或其主要負(fù)責(zé)人是否被任何政府或部門授予榮譽(yù)稱號(hào)或認(rèn)定為具有特殊資格（如“重點(diǎn)扶持企業(yè)”、所投資項(xiàng)目被列入國家重點(diǎn)扶持項(xiàng)目、XX計(jì)劃或火炬計(jì)劃等）。如是，請(qǐng)?zhí)峁┰摌s譽(yù)稱號(hào)、特殊資格的名稱及企業(yè)因此而獲得的任何政策優(yōu)惠的內(nèi)容及文件依據(jù)。技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議（產(chǎn)學(xué)研）核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說明與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議主要研發(fā)成果、在研項(xiàng)目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費(fèi)用投入情況的說明高新技術(shù)企業(yè)批準(zhǔn)證書（如有）未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃2.6.1公司未來五年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃2.6.2公司未來三年固定資產(chǎn)投資計(jì)劃（包括投資金額、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)期和投產(chǎn)計(jì)劃、項(xiàng)目產(chǎn)品及用途、預(yù)計(jì)銷售規(guī)模和投資回報(bào)率）2.6.3公司未來三年的并購計(jì)劃（包括并購標(biāo)的、預(yù)計(jì)投資金額、并購標(biāo)的經(jīng)營情況，如有）三、財(cái)務(wù)信息公司最近三年及一期的財(cái)務(wù)資料最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表下屬子公司最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或原始財(cái)務(wù)報(bào)表財(cái)務(wù)管理制度及其執(zhí)行情況說明、內(nèi)部控制制度及內(nèi)控自我評(píng)價(jià)有關(guān)評(píng)估報(bào)告公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及最近三年及一期內(nèi)歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及最近三年及一期內(nèi)歷次土地評(píng)估報(bào)告其他評(píng)估報(bào)告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）銷售收入公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其變動(dòng)情況的詳細(xì)資料公司主要產(chǎn)品最近三年及一期價(jià)格變動(dòng)的資料公司最近三年及一期主要產(chǎn)品的銷量變化資料最近三年及一期主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表補(bǔ)貼收入的批復(fù)或相關(guān)證明文件金額較大（單筆或同類型累計(jì)達(dá)到或超過50萬元）的營業(yè)外收入明細(xì)表期間費(fèi)用營業(yè)費(fèi)用明細(xì)表管理費(fèi)用明細(xì)表財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表預(yù)付款項(xiàng)預(yù)付款項(xiàng)明細(xì)表和賬齡分析表最近三年及一期各期末與預(yù)付款項(xiàng)排名前5位客戶的相關(guān)采購合同預(yù)付持公司5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況應(yīng)收款項(xiàng)應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表和賬齡分析表主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單最近三年及一期各期末與應(yīng)收款項(xiàng)排名前5位客戶的相關(guān)銷售合同應(yīng)收持公司5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況存貨明細(xì)表及構(gòu)成分析最近三年及一期重大會(huì)計(jì)政策、估計(jì)變更情況保險(xiǎn)合同、長期或大金額的供貨合同（如適用）、長期或大金額的銷售合同、委托銷售合同重要合約/合同/協(xié)議，包括但不限于：承包經(jīng)營合同（如有）租賃經(jīng)營合同（如有）長期代理服務(wù)合同借款合同擔(dān)保合同抵押合同已經(jīng)簽署的尚未履行完畢的重大合同產(chǎn)品銷售合同原材料購買合同資產(chǎn)租賃合同專利和專有技術(shù)許可使用合同委托代理銷售、采購或其他相關(guān)合同合作經(jīng)營或開發(fā)合同最近三年重大資產(chǎn)出售、購買合同對(duì)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他合同（第二部分、法律及合規(guī)）公司基本情況請(qǐng)?zhí)峁┠壳肮炯案骷?jí)下屬被投資單位（包括全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等，下同）的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（方框圖形式，需包括三級(jí)及以下公司），請(qǐng)寫明公司及各個(gè)被投資單位全稱，標(biāo)明其注冊(cè)資本額、各股東的出資額以及各股東所擁有的股權(quán)比例。公司歷史沿革的簡介。包括公司的設(shè)立、歷次改組、改制，股權(quán)及實(shí)際控制人的歷次變化，兼并、合并或收購、資產(chǎn)出售，歷次名稱、注冊(cè)地的變更等。請(qǐng)?zhí)峁┕ど绦姓芾頇C(jī)構(gòu)出具的公司及其下屬企業(yè)工商基本登記信息單，內(nèi)容包括但不限于：股東名稱、股東出資額和出資比例、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員姓名等。請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌湎聦倨髽I(yè)自設(shè)立直至目前的全套工商存檔資料復(fù)印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。如上述公司自設(shè)立以來全套工商登記檔案文件尚未涵蓋下列內(nèi)容，請(qǐng)另行提供：請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立時(shí)的政府有權(quán)部門批準(zhǔn)文件，上級(jí)單位或公司決議（如有）、出資協(xié)議（或股東協(xié)議、合作/合營/聯(lián)營協(xié)議）、驗(yàn)資報(bào)告、營業(yè)執(zhí)照、章程、業(yè)務(wù)許可證及資質(zhì)。公司歷次修改及現(xiàn)行有效的公司章程，并相應(yīng)提供審批部門批準(zhǔn)公司章程的文件（如有）及章程經(jīng)工商登記備案的文件或證明。公司歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。公司設(shè)立后歷次增加或減少注冊(cè)資本、重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件（如有）、增資擴(kuò)股協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、反映上述變更的工商登記資料等。公司設(shè)立后，與改制、合并、分立、重組及其他重大結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)的協(xié)議、政府批準(zhǔn)文件、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議、上級(jí)公司決議（如有）、評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)交接、過戶文件等資料。公司設(shè)立后歷次與變更經(jīng)營范圍相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件（如有）、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、業(yè)務(wù)許可證、資質(zhì)證書及工商變更資料。公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和登記文件。包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證（國稅、地稅）、銀行開戶許可證、外匯登記證（如有）、貸款卡、海關(guān)登記證（如有）、質(zhì)量體系認(rèn)證、勞動(dòng)人事登記、環(huán)境管理體系認(rèn)證等及其他類似證照的正副本復(fù)印件。請(qǐng)說明是否存在自然人持股的情況，如有，除上述資料外還需詳細(xì)說明自然人所持股份的形成原因、自然人持股的形式（如直接持有、自然人代表持有、通過信托持有等）、持股自然人數(shù)量及身份（比如，是否為員工）等；如持股的自然人發(fā)生過變化，請(qǐng)說明歷次演變情況，包括每次股份取得或轉(zhuǎn)讓的數(shù)量和價(jià)格。請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織結(jié)構(gòu)圖并說明公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、部門職能、員工人數(shù)。請(qǐng)?zhí)峁┕驹谌藛T、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)方面的各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。主營業(yè)務(wù)情況公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所需相關(guān)資質(zhì)證書，包括但不限于全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、食品流通許可證、酒類經(jīng)營許可證、酒類批發(fā)許可證（如有）、酒類流通備案登記證明文件、取水許可證、道路運(yùn)輸經(jīng)營許可證等證件。公司擁有的其他資質(zhì)文件，包括但不限于獲得的榮譽(yù)證書等文件。請(qǐng)按照下表提供公司合并口徑近一年及一期前十大供應(yīng)商和客戶名稱、供應(yīng)/銷售產(chǎn)品內(nèi)容以及對(duì)應(yīng)的交易金額（請(qǐng)同時(shí)提供對(duì)應(yīng)的采購合同、銷售合同等）：排名供應(yīng)商名稱供應(yīng)產(chǎn)品內(nèi)容交易金額（萬元）客戶名稱銷售產(chǎn)品內(nèi)容交易金額（萬元）12……10請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳吧性诼男羞^程中的交易金額前十大日常銷售合同、采購合同、委托加工合同、一級(jí)產(chǎn)品代理合同、生產(chǎn)經(jīng)營委托管理合同或協(xié)議；及占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上的重大經(jīng)營合同，包括但不限于投資、聯(lián)營、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓與收購、委托理財(cái)、受托經(jīng)營、銷售代理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)或許可合同等。 與任何政府或政府部門簽訂的目前仍有效的全部協(xié)議（如有）。公司股權(quán)目前的法律狀況公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、設(shè)置其他擔(dān)保事項(xiàng)或其他權(quán)利限制的情形？如存在，請(qǐng)?zhí)峁┕蓹?quán)質(zhì)押、擔(dān)保協(xié)議、合同、質(zhì)押登記證明等相關(guān)文件。公司股權(quán)是否存在被人民法院采取司法凍結(jié)、查封、扣押等財(cái)產(chǎn)保全或執(zhí)行措施的情形？如存在，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文件。公司股權(quán)是否存在股權(quán)權(quán)屬爭議的情形？如存在，請(qǐng)說明有關(guān)爭議的詳情并提供爭議涉及的相關(guān)法律文件。公司股權(quán)是否存在其他可能影響股東處分其股權(quán)的限制情形？如存在，請(qǐng)說明詳情并提供有關(guān)法律文件。公司股權(quán)是否存在托管、信托（包括名義投資人與實(shí)際投資人之間協(xié)議委托持股）的情況，如是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議或文件。公司下屬單位情況請(qǐng)?zhí)顚懝鞠聦倨髽I(yè)列表（見附件一）。合并范圍內(nèi)所有下子公司所需提供的材料按照本清單要求公司提供材料的標(biāo)準(zhǔn)。若下屬公司、企業(yè)、實(shí)體或其他組織已進(jìn)入清算、破產(chǎn)或歇業(yè)程序，或?qū)嵸|(zhì)上已經(jīng)停止經(jīng)營，請(qǐng)說明情況并提供相關(guān)法律文件。所有有關(guān)公司長期投資的文件，包括公司購買的股票、股權(quán)證明、債券憑證、聯(lián)營協(xié)議、理財(cái)協(xié)議等。若公司擬投資或者正在辦理設(shè)立新公司或企業(yè)，請(qǐng)說明目前的實(shí)際進(jìn)展情況，并提供有關(guān)新公司或企業(yè)的已經(jīng)取得的以上相關(guān)文件。公司的資產(chǎn)情況土地和房產(chǎn)請(qǐng)?zhí)顚懝炯捌湎聦倨髽I(yè)所有土地使用權(quán)和房產(chǎn)、建筑物（包括擁有的、授權(quán)經(jīng)營的和正在辦理產(chǎn)權(quán)證書的土地和建筑物）的列表（請(qǐng)參見附件二和附件四），并提供下列文件：全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用權(quán)證全部出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用權(quán)證全部土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證并說明是否已經(jīng)繳清全部土地出讓金及稅費(fèi)土地轉(zhuǎn)讓和授權(quán)經(jīng)營批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用權(quán)證土地拆遷補(bǔ)償協(xié)議以及補(bǔ)償款支付情況說明全部房產(chǎn)建筑物的所有權(quán)證有關(guān)土地、建筑物的抵押合同及其抵押登記文件（如有）有關(guān)公司及其下屬單位租賃的土地、建筑物的文件：請(qǐng)?zhí)顚懽赓U的土地、建筑物統(tǒng)計(jì)表（請(qǐng)見附件三和附件五）土地、建筑物租賃協(xié)議及其登記證明租賃土地的土地使用證租賃建筑物的房產(chǎn)證租賃登記備案文件重要固定資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)顚懼匾潭ㄙY產(chǎn)（指單項(xiàng)價(jià)值超過人民幣100萬元或者對(duì)于公司業(yè)務(wù)而言重要的固定資產(chǎn)）統(tǒng)計(jì)表（見附件六）；并提供相關(guān)設(shè)備的購買合同、購買發(fā)票的原件及復(fù)印件、相關(guān)的法律文件（包括但不限于租賃合同、無償使用合同等）。重要固定資產(chǎn)的所有權(quán)是否存在爭議？如存在請(qǐng)說明情況并提供相關(guān)文件。重要固定資產(chǎn)設(shè)置抵押、質(zhì)押、留置等擔(dān)保事項(xiàng)的合同、協(xié)議等法律文件，以及相關(guān)政府部門、司法機(jī)關(guān)對(duì)公司重要固定資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)、查封等影響或可能影響該等資產(chǎn)所有權(quán)和使用的文件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供公司及其下屬單位擁有和被許可使用的（在國內(nèi)及國外注冊(cè)的）所有專利、專利申請(qǐng)、商標(biāo)（含服務(wù)商標(biāo)）、著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件）及注冊(cè)域名清單，并提供有關(guān)注冊(cè)證書及/或申請(qǐng)文件，以及續(xù)展文件和證書。列表說明公司及其下屬單位擁有的專有技術(shù)，及公司對(duì)專有技術(shù)的保密制度、措施、方法等。公司作為當(dāng)事方（包括但不限于公司作為轉(zhuǎn)讓方、許可方，或是受讓方、被許可方）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議、進(jìn)出口合同以及涉及主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他協(xié)議或安排及有關(guān)登記備案/注冊(cè)文件。公司被授權(quán)合法使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，還請(qǐng)?zhí)峁┲R(shí)產(chǎn)權(quán)所有人有關(guān)注冊(cè)證書。因公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)所獲得之使用費(fèi)的相關(guān)文件。與上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的質(zhì)押合同及質(zhì)押登記文件。請(qǐng)說明公司是否已把其商標(biāo)或品牌名稱，作為互聯(lián)網(wǎng)上的域名(domainname)登記/保留；如已登記，請(qǐng)列出域名，并提供有關(guān)注冊(cè)證書或其它證明文件副本。請(qǐng)說明公司有否為保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)而訂立任何內(nèi)部控制政策和措施，如有，請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)資料。請(qǐng)?zhí)峁┕菊谏暾?qǐng)獲得以及申請(qǐng)續(xù)展（如適用）的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的清單，并列明各項(xiàng)申請(qǐng)?zhí)岢龅娜掌谝约艾F(xiàn)在的申請(qǐng)狀況，如受理申請(qǐng)文件等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)被司法查封、扣押、凍結(jié)等情況。有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情況（侵犯他方權(quán)利或被他方侵權(quán)）。軟件許可合同（包括但不限于辦公軟件、設(shè)備應(yīng)用軟件等）。公司及其下屬單位與第三方簽訂的正在執(zhí)行或?qū)⒁獔?zhí)行的關(guān)于技術(shù)開發(fā)和合作的協(xié)議。所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)費(fèi)繳納憑證。所有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)爭議、禁止令、侵權(quán)指控函、警告書、送達(dá)通知、訴訟威脅以及公司收到或發(fā)出的該等其他法律通知書。與所有公司董事、高級(jí)職員、其他雇員、代理人即獨(dú)立顧問之間簽訂的關(guān)于不披露商業(yè)秘密、發(fā)明的開發(fā)與轉(zhuǎn)讓安排、競業(yè)禁止以及類似事宜的所有協(xié)議。在建工程請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌湎聦賳挝凰幸呀ǔ杉霸诮?、擬建項(xiàng)目的相關(guān)審批部門出具的批文和證照，包括但不限于建設(shè)用地規(guī)劃、建筑工程規(guī)劃及開工建設(shè)有關(guān)的一切許可證立項(xiàng)審批、可行性報(bào)告批復(fù)、初步設(shè)計(jì)批復(fù)、環(huán)評(píng)報(bào)告批復(fù)、安全勞衛(wèi)批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程開工證、建設(shè)工程質(zhì)量合格證、工程質(zhì)量驗(yàn)收、環(huán)保驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等（若無，請(qǐng)說明原因，業(yè)已辦理程度）。請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目建設(shè)用地取得的相關(guān)文件，包括建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告、建設(shè)用地批準(zhǔn)書，以及有權(quán)人民政府對(duì)農(nóng)用地轉(zhuǎn)用方案、補(bǔ)充耕地方案、征用土地方案和供地方案的批準(zhǔn)文件（如有）。政府部門對(duì)于公司及其下屬單位在建工程給予的優(yōu)惠和扶持政策相關(guān)的文件。公司的融資/借貸/擔(dān)保情況請(qǐng)?zhí)顚懝炯捌湎聦賳挝唤杩钋闆r統(tǒng)計(jì)表（見附件七），并提供相關(guān)的法律文件（包括但不限于借款合同和信用協(xié)議、付款承諾等債務(wù)文件）。請(qǐng)?zhí)顚懝炯捌湎聦賳挝粨?dān)保（包括但不限于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、反擔(dān)保）統(tǒng)計(jì)表（見附件八），并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文件。公司及其下屬單位所有外匯幣種借款的文件，包括貸款和信用協(xié)議、付款承諾等債務(wù)文件，和相應(yīng)抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保文件，以及外債批準(zhǔn)及外債登記文件。銀行提供或同意提供公司及其下屬單位信用額度或貸款的文件。任何投標(biāo)保函、履約保函和維護(hù)保函。公司對(duì)第三方的責(zé)任和/或負(fù)債作出的擔(dān)保文件/協(xié)議。關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭1.請(qǐng)說明貴公司近三年及一期是否與公司關(guān)聯(lián)方有任何持續(xù)性交易？如有，請(qǐng)：說明交易背景、交易細(xì)節(jié)、定價(jià)方式及內(nèi)容；提供相關(guān)交易協(xié)議；說明過去三年每年之總交易金額；預(yù)計(jì)未來是否將繼續(xù)或發(fā)生此等交易；如未來將繼續(xù)或發(fā)生此等交易，預(yù)計(jì)三年每年之總交易金額。（關(guān)聯(lián)方包括：①貴公司的母公司、②貴公司的子公司、③與貴公司受同一母公司控制的其他企業(yè)、④持有貴公司5%以上股權(quán)的法人股東及其實(shí)際控制人、⑤貴公司持股20%以上的下屬單位、⑥貴公司主要投資者個(gè)人（指直接或間接持股5%以上的個(gè)人投資者）及與其關(guān)系密切的家庭成員、⑦貴公司或母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員、⑧貴公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。）2.請(qǐng)說明公司近三年及一期是否和主要投資者個(gè)人持有百分之30％或以上股權(quán)之公司有任何持續(xù)性交易？如有，請(qǐng)：說明交易背景、交易細(xì)節(jié)及內(nèi)容；提供相關(guān)交易協(xié)議；說明過去三年每年之總交易金額；預(yù)計(jì)未來是否將繼續(xù)或發(fā)生此等交易；如未來將繼續(xù)或發(fā)生此等交易，預(yù)計(jì)三年每年之總交易金額。3.公司與關(guān)聯(lián)方是否存在同業(yè)競爭，如有，請(qǐng)：（1）提供與公司存在競爭關(guān)系的關(guān)聯(lián)方的營業(yè)執(zhí)照、公司章程和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；（2）最近三年與關(guān)聯(lián)方競爭情況的說明；（3）公司關(guān)于上述同業(yè)競爭的處理和協(xié)調(diào)機(jī)制的說明；（4）預(yù)計(jì)未來是否將繼續(xù)發(fā)生同業(yè)競爭。公司的財(cái)務(wù)情況請(qǐng)?zhí)峁┕荆ê喜⒖趶胶湍腹究趶剑┘跋聦俑髯庸窘昙耙黄诘呢?cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）及審計(jì)報(bào)告（如有）。請(qǐng)?zhí)顚懝舅m用的主要稅種和稅率統(tǒng)計(jì)表（見附件九）；如公司及全資、控股子公司近一年及一期存在享受稅收優(yōu)惠政策的情形，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)享受稅收優(yōu)惠政策的書面文件（包括稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的關(guān)于享受稅收優(yōu)惠的認(rèn)定文件）。請(qǐng)?zhí)峁┙荒昙耙黄谏婕肮镜?、由有關(guān)稅務(wù)主管部門作出的任何處罰或調(diào)查文件（如有）。請(qǐng)說明公司近一年及一期享受的各種形式的財(cái)政補(bǔ)貼的情況（如有）。請(qǐng)說明公司是否享有所在地政府是否給予的其它優(yōu)惠政策。請(qǐng)?zhí)峁┕咀罱荒昙耙黄诘募{稅情況說明，并請(qǐng)?zhí)峁┳罱荒昙耙黄诘募{稅申報(bào)表和稅款繳納憑證。安全、環(huán)保情況請(qǐng)?zhí)峁┕炯跋聦僮庸練v史及目前所有項(xiàng)目（包括已建、在建、擬建或改建項(xiàng)目）建設(shè)、生產(chǎn)的環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門的審批文件，以及環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。請(qǐng)?zhí)峁┕炯跋聦俦煌顿Y單位獲得的下列文件（如適用）：(a)排污許可證；(b)環(huán)境保護(hù)設(shè)施合格證；(c)排污標(biāo)準(zhǔn)合格證；(d)環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；(e)排污費(fèi)繳納憑證；(f)大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢體申報(bào)登記文件；(g)安全生產(chǎn)許可證。請(qǐng)公司及下屬子公司提供自成立以來安全生產(chǎn)、消防、衛(wèi)生、勞動(dòng)保障部門關(guān)于公司生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)法律法規(guī)要求的審核意見、批準(zhǔn)、許可、確認(rèn)、評(píng)估等相關(guān)文件。請(qǐng)說明目前公司及下屬子公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求（回答“是”或“否”），最近三年及一期中是否受到相關(guān)行政處罰（回答“是”或“否”）；若存在違反國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求或最近三年及一期中曾受到相關(guān)行政處罰的，請(qǐng)?zhí)峁┚唧w情況說明（內(nèi)容包括處罰對(duì)象、處罰時(shí)間、受到處罰原因、處罰機(jī)關(guān)、處罰金額、整改要求、整改驗(yàn)收情況或整改結(jié)果等）。請(qǐng)介紹公司近三年及一期的安全生產(chǎn)情況，包括但不限于發(fā)生的安全事故情況。人員請(qǐng)?zhí)顚懝炯捌湎聦賳挝粏T工統(tǒng)計(jì)表（見附件十）。請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的名單并說明其提名方、各高級(jí)管理人員的簡歷以及各高級(jí)管理人員與其前雇主訂立的任何保密或非競爭協(xié)議（如有）。請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)行的員工及高級(jí)管理人員簽署的勞動(dòng)合同及解雇的范本。公司為其高級(jí)管理人員提供貸款的合同。公司的職工福利、獎(jiǎng)金、激勵(lì)機(jī)制、分紅、鼓勵(lì)性的撫恤金、退休、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)、繳納社會(huì)統(tǒng)籌或其他類似計(jì)劃的文件；如公司實(shí)施了職工（工會(huì)）持股計(jì)劃或職工集資，請(qǐng)簡要說明，并提供相關(guān)文件。公司有關(guān)職工住房津貼、分房政策的文件。請(qǐng)?zhí)顚懮鐣?huì)保險(xiǎn)與住房公積金統(tǒng)計(jì)表（見附件十一），說明是否按照規(guī)定足額為職工繳納住房公積金并請(qǐng)?zhí)峁├U費(fèi)憑證，如存在欠繳情況請(qǐng)給予說明；請(qǐng)?zhí)峁┥鐣?huì)保險(xiǎn)登記證及繳費(fèi)憑證，說明是否足額為職工繳納適用的各種社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，如存在欠繳情況請(qǐng)給予說明。公司發(fā)生過的勞資糾紛情況介紹及相關(guān)法律文件。公司近三年及一期意外事故和職工傷亡事故的詳情以及原因的說明。請(qǐng)?zhí)峁┨胤N作業(yè)人員持有的操作資格證書及從事業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)證照（如有）。重大訴訟、仲裁和行政處罰目前所有與公司及其下屬單位或其資產(chǎn)有關(guān)的正在進(jìn)行的或者潛在的重大訴訟和仲裁的清單及相關(guān)文件。已經(jīng)得到終審判決但尚未執(zhí)行完畢的重大案件的終審判決書、裁定、調(diào)解書及申請(qǐng)執(zhí)行文件。是否存在因公司違反業(yè)務(wù)監(jiān)管、安全生產(chǎn)、公安、消防、衛(wèi)生、建設(shè)、規(guī)劃、勞動(dòng)