內控制度執(zhí)行情況的報告范文內控制度執(zhí)行情況自查報告(2篇)

內控制度執(zhí)行情況的報告范文內控制度執(zhí)行情況自查報告(2篇)有關內掌握度執(zhí)行狀況的報告范文(精)一

一、加強內控治理根底工作，深入開展內控評價。

一是要根據(jù)過程評價指標嚴格對被評價行進展現(xiàn)場、一次性評價;

二是結合全年各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等狀況，對被評價行進展非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、精確、全面反映被評價行的內控狀況。

三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對比內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

二、進一步增加針對性，提高檢查質量，仔細做好各項業(yè)務審計檢查工作。

一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規(guī)性審計檢查，客戶經理履職、利率執(zhí)行、電子銀行等工作檢查;

二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作;

三是落實按月開展各類準風險大事核查審計工作，促進運行治理質量提高。

三、加強監(jiān)測與風險提示，切實防范操作風險。

一是加強操作風險監(jiān)測。內控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務部門根據(jù)總行制定的監(jiān)測指標，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，準時編寫操作風險治理報告，治理并應用好《操作風險高級計量法應用治理系統(tǒng)》;

二是仔細做好《合規(guī)檢查監(jiān)視治理系統(tǒng)》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層治理人員和員工質量意識、責任意識;

三是開展對突發(fā)大事和營業(yè)網點的突擊審計工作。

四、不斷強化內控合規(guī)治理日常根底工作。

一是標準制度治理工作，準時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核;

二是加強《業(yè)務操作指南》電子公布平臺的推廣應用和監(jiān)視治理工作，要結合檢查監(jiān)視狀況，以《指南》和《加強營業(yè)網點內控治理若干規(guī)定》為標準，開展分析、評估，提出標準業(yè)務流程的工作建議;

三是開展檢查監(jiān)視資源統(tǒng)籌治理。根據(jù)既保證必要的檢查頻率和掩蓋面，又避開過度重復穿插檢查的原則，對各類審計監(jiān)視、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一規(guī)劃治理;統(tǒng)籌問題整改和責任追究，統(tǒng)籌檢查結果運用，在加強監(jiān)視狀況的綜合分析，穩(wěn)固檢查監(jiān)視的成果的根底上，依據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進展嚴格處理;

四是改善內控效勞方式。多形式地搞好內控合規(guī)工作，全面提高全行內控合規(guī)人員的效勞意識，建立內控合規(guī)人員隨時到基層網點、業(yè)務部門進展跟班督導制度。通過跟班督導，準時傳達上級行的各項重大決策，準時了解網點內控治理中存在的主要問題，有針對性的提出改良意見，幫忙一線員工加深對政策、規(guī)章的理解與把握，提高網點內控工作的質量與效益。

五、培育先進的內控合規(guī)文化。

各支行、各部門要有意識地總結、提倡、培育、形成先進的內控合規(guī)文化，將“違規(guī)辦壞事不行，違規(guī)辦好事也不行”的合規(guī)理念融合到日常工作當中去。樹立誠信至上意識，實事求是、客觀公正地開展各項工作;增加效勞意識、內控增值意識和創(chuàng)