制度建設(shè)管理制度

--有限公司制度建設(shè)管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)XX規(guī)章制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化，適應(yīng) XX發(fā)展需要，特制定本制度。第二條 本制度適用于 XX及其控股公司的制度建設(shè)工作，投資參股公司參照?qǐng)?zhí)行。第三條 本制度所稱制度是指根據(jù)本制度所制定和生效的章程、 制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等。第四條 XX制度建設(shè)實(shí)行分類分級(jí)管理原則。4.1按照制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、安全管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類別。4.2按照制度級(jí)別，分為四個(gè)級(jí)次：4.2.1 公司章程；4.2.2 基本制度：指根據(jù)公司章程和管理需要所制定的某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的制度，統(tǒng)一以“制度”作為制度文體名稱；4.2.3 專項(xiàng)規(guī)定：指基本制度之下就某一方面作出的專項(xiàng)規(guī)定或?qū)局贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補(bǔ)充，統(tǒng)一以“辦法”或“規(guī)定”作為制度文體名稱；第1頁(yè)，共15頁(yè)----4.2.4 實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范：指專項(xiàng)規(guī)定之下對(duì)制度某一方面的細(xì)化或就制度本身的實(shí)行所制訂的實(shí)施細(xì)則、手冊(cè)、守則、標(biāo)準(zhǔn)等,統(tǒng)一以“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”“規(guī)程”或“實(shí)施細(xì)則”作為制度文體名稱。第二章工作職責(zé)第五條公司綜合管理部負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭管理工作。第六條 公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)的制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。第七條公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。第八條 制度建設(shè)工作小組全面負(fù)責(zé)制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工作。制度建設(shè)工作小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在綜合管理部，組長(zhǎng)由綜合管理部部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任，成員由各職能部門(mén)選派相關(guān)人員組成。第三章 制度的起草第九條 根據(jù)制度的結(jié)構(gòu)，一個(gè)完整的可操作的制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容：8.1制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。8.2制度操作流程：依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖。8.3制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。第十條 公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職能范圍內(nèi)制度的起草工作， 并負(fù)責(zé)向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)征求意見(jiàn)。第十一條 制度的起草工作具體包括： 對(duì)制度編制的需求進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)第2頁(yè)，共15頁(yè)----、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢各部門(mén)意見(jiàn)等。第四章 制度的審議第十二條制度起草部門(mén)根據(jù)征詢意見(jiàn)情況對(duì)規(guī)章制度做進(jìn)一步修改完善后，提交制度建設(shè)工作小組進(jìn)行初審。第十三條初審的主要內(nèi)容是制度是否符合公司制度建設(shè)的總體框架，定級(jí)、編寫(xiě)格式、用詞是否規(guī)范，有無(wú)相應(yīng)的流程與表單，有無(wú)檢查計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃表，與其它制度的銜接情況，與管理要求是否存在沖突等方面。第十四條經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審后，形成書(shū)面的審核意見(jiàn)，由制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)將規(guī)章制度草案會(huì)同審核意見(jiàn)，根據(jù)各制度的層級(jí)提交各權(quán)力部門(mén)進(jìn)行審議。14.1 公司章程：提交公司董事會(huì)、股東（大）會(huì)審議通過(guò)。14.2 基本制度、專項(xiàng)規(guī)定：提交公司公司董事會(huì)審議通過(guò)。14.3實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范： 提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)審議通過(guò)。凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)征求意見(jiàn)或未經(jīng)制度建設(shè)工作小組初審的制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議審議。第五章制度的頒布、修訂和廢止第十五條 制度審議通過(guò)后， 由公司正式發(fā)文頒布實(shí)施。 未經(jīng)頒布的制度不具有效力。第十六條 制度適用部門(mén)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級(jí)部門(mén)管理要第3頁(yè)，共15頁(yè)----求、公司自身改革發(fā)展需要，以及執(zhí)行中存在的問(wèn)題等情況及時(shí)對(duì)制度或其中個(gè)別條款進(jìn)行修訂。第十七條 制度的修訂流程：由認(rèn)為有需要修訂的部門(mén)提出制度修訂的書(shū)面申請(qǐng)或建議，并按制度審議審批流程完成制度修訂。第十八條 制度的廢止。18.1 因制度修訂需廢止原有制度，在修訂后的制度附則中予以明確。18.2 單獨(dú)廢止制度時(shí)，由負(fù)責(zé)該項(xiàng)制度管理的起草部門(mén)提出廢止建議，根據(jù)該項(xiàng)制度的層級(jí)及通過(guò)權(quán)限進(jìn)行審批。第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)廢止的制度由公司正式發(fā)文通知。第六章 制度的培訓(xùn)、執(zhí)行第二十條制度頒布前，制度起草部門(mén)要編寫(xiě)制度培訓(xùn)教案，并會(huì)同人力資源部制訂培訓(xùn)計(jì)劃，制度頒布后一個(gè)月內(nèi)，由制度起草部門(mén)根據(jù)制度的適用范圍對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。第二十一條人力資源部每年應(yīng)將制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)工作計(jì)劃，制度培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成部分。第二十二條制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，制度起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)該項(xiàng)制度的適用范圍對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)未能?chē)?yán)格執(zhí)行制度的情況提出整改意見(jiàn)并監(jiān)督落實(shí)。第二十三條 制度落實(shí)的監(jiān)督檢查。23.1制度下發(fā)時(shí)，應(yīng)附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計(jì)劃 :制度下發(fā)執(zhí)行的三個(gè)月內(nèi)，制度起草部門(mén)對(duì)各相關(guān)單位執(zhí)行制度情況進(jìn)行一次全面檢第4頁(yè)，共15頁(yè)----查；而后在制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個(gè)月對(duì)制度的落實(shí)情況再檢查一次 ,每次檢查都需將結(jié)果填入制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單交給制度建設(shè)工作小組。23.2制度檢查主要內(nèi)容： 制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行， 制度本身存在什么問(wèn)題。第二十四條 制度執(zhí)行中特殊情況的處理。24.1 制度執(zhí)行過(guò)程中， 如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)， 要及時(shí)與制度起草部門(mén)或各部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書(shū)面溝通。24.2 制度執(zhí)行過(guò)程中， 如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實(shí)不能按制度執(zhí)行的， 制度的執(zhí)行部門(mén)或相關(guān)部門(mén)必須履行請(qǐng)示報(bào)批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)制度的部門(mén)同意后方可靈活處理，并要對(duì)此過(guò)程存檔備查。24.3 各部門(mén)不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的制度。第七章 制度的評(píng)審第二十五條 定期評(píng)審：制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理部組織公司各制度相關(guān)部門(mén)對(duì)公司的制度進(jìn)行一次評(píng)審，并將評(píng)審結(jié)果填入制度檢查(制度評(píng)審)報(bào)告單。第二十六條 不定期評(píng)審：發(fā)生下列情況時(shí)， 綜合管理部應(yīng)適時(shí)組織公司制度體系或有關(guān)制度的評(píng)審活動(dòng)。26.1國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整、 重要法律法規(guī)實(shí)施、 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境改變時(shí)；26.2 公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域、組織機(jī)構(gòu)等發(fā)生重大變化時(shí)；第5頁(yè)，共15頁(yè)----26.3 公司對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)；26.4 其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營(yíng)條件的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)。第二十七條 制度評(píng)審結(jié)果的運(yùn)用。27.1 識(shí)別并確定公司制度建設(shè)的需求。 確定公司有關(guān)制度的培訓(xùn)、 編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項(xiàng)；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實(shí)施措施。27.2 編制公司制度管理與建設(shè)的評(píng)價(jià)報(bào)告。 綜合管理部在每年的 12月底，應(yīng)根據(jù)制度定期和不定期的評(píng)審結(jié)果，結(jié)合制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設(shè)的綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，并提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)。27.3 將制度評(píng)審的結(jié)果作為公司各部門(mén)進(jìn)行年終評(píng)比的主要依據(jù)。第八章 制度的檔案管理第二十八條各制度起草部門(mén)要指定專人負(fù)責(zé)制度的存檔管理工作，要求用專門(mén)的檔案盒（袋）存放各類制度。第二十九條每項(xiàng)制度需體現(xiàn)管理“痕跡”，每項(xiàng)制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：1制度初稿2審核單制度經(jīng)過(guò)會(huì)議研究討論的會(huì)議紀(jì)要（若進(jìn)行會(huì)簽的，復(fù)印會(huì)編制過(guò)程3簽頁(yè)）4發(fā)文通知第6頁(yè)，共15頁(yè)----宣傳貫徹 5 制度下發(fā)一個(gè)月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄6 制度下發(fā)后三個(gè)月內(nèi)的 1份執(zhí)行檢查報(bào)告檢查執(zhí)行7 制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個(gè)月， 1份執(zhí)行檢查報(bào)告過(guò) 程8 制度執(zhí)行一年后，每年的第四個(gè)季度， 1份評(píng)審報(bào)告提出制度修改申請(qǐng)（建議）單修訂過(guò)程10重復(fù)1-7項(xiàng)內(nèi)容第九章 附則第三十條 本制度由董事會(huì)制定、修改。第三十一條 本制度解釋權(quán)歸董事會(huì)。第三十二條 本制度自頒布之日起生效實(shí)施。附件：1.制度編寫(xiě)格式規(guī)定2. 制度流程圖繪制的要求附表：1.制度審核表2. 制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單3. 制度修改申請(qǐng)（建議）單第7頁(yè)，共15頁(yè)----附件1：制度編寫(xiě)格式規(guī)定第一條 制度名稱的確定。1.1制度一般由“單位名稱 (全稱)+管理的對(duì)象、過(guò)程、活動(dòng)名稱 +制度文體名稱”構(gòu)成，如“ 有限公司制度建設(shè)管理制度” 。1.2文體名稱，一般二級(jí)制度的后綴為“制度”，三級(jí)制度的后綴為“辦法”“規(guī)定”，四級(jí)制度的后綴可以為“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”“規(guī)程”“實(shí)施細(xì)則”。第二條 制度編寫(xiě)的內(nèi)容要求。2.1制度的第一章為總則?？倓t的內(nèi)容應(yīng)包括：制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。2.2制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括：明確制定部門(mén)、解釋權(quán)、生效日期、相關(guān)規(guī)章制度的廢止或繼續(xù)有效等內(nèi)容以及該制度的附件（若有）。2.3制度的中間章節(jié)，用來(lái)規(guī)定職責(zé)分工、制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。2.4新制定或修訂的規(guī)章制度應(yīng)在篇頭注明“ *年*月*日第*次董事會(huì)（行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)）審議通過(guò)（或?qū)徸h修訂）， *年*月*日頒布實(shí)施”等字樣。2.5試行或暫行的制度，應(yīng)在附則中明確試行或暫行期限，一般不超過(guò)一年。試行或暫行期滿后，需要繼續(xù)實(shí)施的，經(jīng)各層級(jí)權(quán)限批準(zhǔn)后應(yīng)重新頒布，并取消“試行”或“暫行”用詞，不需繼續(xù)實(shí)施的，經(jīng)批準(zhǔn)后第8頁(yè)，共15頁(yè)----廢止。第三條 制度編寫(xiě)的格式要求。3.1制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫(xiě)。正文的章、節(jié)、條用“第×章”、“第×節(jié)”、“第×條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號(hào)表示；正文的“條”下設(shè)“款” （以第一條第一、二、三款為例）用阿拉伯?dāng)?shù)字“ 1.1，1.2,1.3??”表示，若有下一層級(jí)，以“1.1.1，1.1.2,1.1.3 ??表示”,若有再下一級(jí)，以“ 1）（,（2）,（3）??”表示。3.2頁(yè)面設(shè)置。所有制度均用 A4紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁(yè)碼；上、下頁(yè)邊距分別為 3.4厘米、2.4厘米，左、右頁(yè)邊距分別為 3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為 1.5倍行間距。3.3字體及字號(hào)。3.3.1 頁(yè)眉頁(yè)腳文字為仿宋 5號(hào)字。3.3.2正文“章、節(jié)、條”的順序號(hào)用 4號(hào)仿宋加粗，正文的其他部分一律用4號(hào)仿宋字體；“附件×”用 4號(hào)仿宋加粗。3.3.3 制度中的附件（主要包括流程和表單）可根據(jù)實(shí)際需要選擇合適的字號(hào)，標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。3.3.4 制度正文的每個(gè)段落，首行縮進(jìn)兩個(gè)字符； “第×章”、“第×條”后面空一個(gè)字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個(gè)字符； “附件×”在頁(yè)面左端頂部頂格寫(xiě)，不空字符； “章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁(yè)面中間，其它文字兩端對(duì)齊。第9頁(yè)，共15頁(yè)----第四條制度編寫(xiě)格式規(guī)定適用范圍4.1二級(jí)、三級(jí)制度必須嚴(yán)格執(zhí)行制度編寫(xiě)格式規(guī)定；4.2四級(jí)制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的制度編寫(xiě)格式規(guī)定。第10頁(yè)，共 15頁(yè)----附件2：制度流程圖繪制的要求第一條 制度流程圖，采用圖形符號(hào)和“二維”坐標(biāo)的方式進(jìn)行繪制。第二條 圖形符號(hào)，應(yīng)使用 WORD、EXCEL、PPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號(hào)，或使用 VISIO規(guī)定的符號(hào)。第三條 “二維”坐標(biāo)，應(yīng)按制度中規(guī)定的管理活動(dòng) (工作)的步驟和責(zé)任者(部門(mén)或崗位)建立。第四條 流程圖繪制的要求。4.1嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動(dòng) (工作)步驟和邏輯關(guān)系用最簡(jiǎn)明的圖形描述。4.2對(duì)有時(shí)限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上 ,用d(表示工作日)、h(表示工作小時(shí))注明。4.3對(duì)于“判斷”事項(xiàng)，必須要表達(dá)明確的意思，并在 “判斷”連線上，用“ Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意” )表示。第五條流程圖常用符號(hào)規(guī)定過(guò)程 文檔 多文檔決策 準(zhǔn)備 終止第11頁(yè)，共 15頁(yè)----附表1：制度審核表制度審核表制度名稱 □新增□修訂□廢止制度分類 □公司章程□基本制度□專項(xiàng)規(guī)定□實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范說(shuō)明制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。情況說(shuō)明請(qǐng)以下部門(mén)會(huì)簽： ________________________________________制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字： 日期：部門(mén)會(huì)簽意見(jiàn)會(huì)簽意見(jiàn)采納情況說(shuō)明制度起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：日期：建議本制度最終審批人為：□董事會(huì)□行政領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)1.內(nèi)容與法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸（□是□否）制度建設(shè)2.不符合制度文件格式規(guī)定（□是□否）工作小組3.有關(guān)方面意見(jiàn)分歧大，需做較大調(diào)整（□是□否）初審意見(jiàn)4.條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差（□是□否）是否同意上報(bào)（□是□否）制度建設(shè)工作小組組長(zhǎng)簽字：日期：行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見(jiàn)董事長(zhǎng)意見(jiàn)注：本表一式三份，由制度起草部門(mén)填寫(xiě)。制度管理部門(mén)和制度起草部門(mén)各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會(huì)簽附件。如會(huì)簽意見(jiàn)或人員較多，可另附頁(yè)。第12頁(yè)，共 15頁(yè)----附表2：制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單制度檢查（制度評(píng)審）報(bào)告單制度名稱 □新增□修訂□廢止制度分類 □公司章程□基本制度□專項(xiàng)規(guī)定□實(shí)施細(xì)則、具體流程和規(guī)范起草部門(mén)制度執(zhí)行情況制度設(shè)計(jì)存在的問(wèn)題制度培訓(xùn)是否如期完成（□是□否）是否需要（□修訂□執(zhí)行中止□廢止）是否有新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求（□是□否）初