索賠與反索賠案例分析與解決

索賠與反索賠案例分析與解決第一頁，共22頁。簡(jiǎn)單索賠案例分析與解決承包商依據(jù)合同條款向業(yè)主索賠合同文件內(nèi)容出錯(cuò)引起的索賠（1）監(jiān)理工程師必須解釋及修正構(gòu)成合同一部分的文件；（2）監(jiān)理工程師必須向承包商發(fā)出指示，以便他按指示去施工；（3）若監(jiān)理工程師認(rèn)為發(fā)出的指示會(huì)使承包商付出額外費(fèi)用，且承包商確實(shí)無法事先預(yù)見該合同文件的錯(cuò)誤或矛盾的地方時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)予以證明，由業(yè)主支付給承包商以額外費(fèi)用作為補(bǔ)償。對(duì)此，承包商只能索賠工程費(fèi)用，不能索賠利潤(rùn)。（承包商無法預(yù)見）第二頁，共22頁。

例：某道路工程中的一條地下通道，原設(shè)計(jì)圖紙中沒有顯示，監(jiān)理工程師于工程將近竣工時(shí)才發(fā)現(xiàn)這一錯(cuò)誤，監(jiān)理工程師下令進(jìn)行工程變更，其費(fèi)用按工程量清單所列的現(xiàn)行費(fèi)率支付，承包商必須額外去購買材料，結(jié)果造成一對(duì)專門負(fù)責(zé)地下工程的人員被迫停工待料兩個(gè)星期，在這期間，沒有其他工程可以進(jìn)行，因此，承包商要求費(fèi)用索賠。監(jiān)理工程師答復(fù)：可以接受，原因是承包商在遵照監(jiān)理工程師所發(fā)出的指示施工后，曾支出附加費(fèi)用，圖紙上的錯(cuò)誤，承包商事前確實(shí)無法預(yù)見，承包商的人員和機(jī)具停工待料兩星期。因此有權(quán)按合同規(guī)定獲額外款項(xiàng)。（承包商可以合理預(yù)見）第三頁，共22頁。

例：某工程中，圖紙上給出的某一條涵管沒有注明尺寸，監(jiān)理工程師于下水道建造工程將近完工時(shí)才發(fā)現(xiàn)這個(gè)錯(cuò)誤，并將圖上的錯(cuò)誤改正后，指示承包商按照改正后圖紙上的尺寸鋪設(shè)管涵。這時(shí)，承包商必須去采購附加的下水管道，結(jié)果使一隊(duì)專門鋪設(shè)管涵的人員被迫停工一個(gè)月，等候管道運(yùn)來，這期間，又無其他工作可做。承包商提出索賠，據(jù)合同條款，承包商享有得到額外費(fèi)用的權(quán)利，因?yàn)楸O(jiān)理工程師所發(fā)給的指示使其多付出附加費(fèi)用，所以應(yīng)得額外付款。監(jiān)理工程師審理后答復(fù)：此項(xiàng)索賠不能被批準(zhǔn)，因?yàn)椋?/p>

圖紙上沒有注明尺寸，是承包商事先可以預(yù)見的，承包商應(yīng)該在投標(biāo)是仔細(xì)看懂圖紙，故此事應(yīng)在投標(biāo)時(shí)澄清，或至少在工程開工初期要求澄清，因此承包商應(yīng)自行承擔(dān)工程受阻延誤所引起的費(fèi)用。第四頁，共22頁。

2由于圖紙延誤交出造成索賠當(dāng)監(jiān)理工程師未能按合同規(guī)定或承包商要求的合理事件內(nèi)發(fā)出有關(guān)圖紙、指示或給予批準(zhǔn)，承包商已向工程師發(fā)出書面通知，講明工程進(jìn)度等可能會(huì)受到阻延，承包商因此多付出款項(xiàng)，若監(jiān)理工程師在合理時(shí)間內(nèi)另行發(fā)出圖紙、指示或給與批準(zhǔn)，承包商則不能索賠。第五頁，共22頁。

3由于不利的實(shí)物障礙和不利的自然條件引起索賠不能被一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所預(yù)知工程地質(zhì)條件地質(zhì)土層和巖層人為障礙物電纜、管道、暗渠按照FIDIC合同條件17.3條：（1）.風(fēng)險(xiǎn)劃分能被有經(jīng)驗(yàn)的承包商所察覺承包商不能被有經(jīng)驗(yàn)的承包商所察覺（2）.承包商在投標(biāo)前掌握工地和獲得所能影響投標(biāo)的必須風(fēng)險(xiǎn)資料；（3）.雨天：延期√費(fèi)用×地質(zhì)：成本√利潤(rùn)×（4）.優(yōu)點(diǎn)：投標(biāo)計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)，未提高投標(biāo)價(jià)，計(jì)成本不計(jì)利潤(rùn)，較公平；（5）.缺點(diǎn)：易為承包商所利用；（6）.不利條件劃分：水文地質(zhì)條件與技術(shù)規(guī)范和圖紙上描述的條件有顯著不同施工承包合同中未做描述，但有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)料的非常現(xiàn)場(chǎng)條件。 第六頁，共22頁。

例1：在一個(gè)開挖回填工程中，政府的地形高程測(cè)量估計(jì)，挖方正好等于需要的回填方量。然而在施工中，承包商發(fā)現(xiàn)開挖土方特性與合同文件中標(biāo)明的有很大的差別，不宜用來回填。承包商不得不從其他地方運(yùn)來75000立方米合格的回填土方。第七頁，共22頁。

例2：在承包商進(jìn)行鐵路橋施工前，另一個(gè)承包商已經(jīng)開始在鐵路橋上游68英尺處建造一座高速公路橋。作為高速公路橋工程的一部分，公路橋承包商建造了一座圍堰，以改變這一區(qū)域的河流路線。所以當(dāng)原告第一天來到工地時(shí)，發(fā)現(xiàn)打算修建橋臺(tái)的地方早已是洪水泛濫。承包商A表示，這種情況并沒有在設(shè)計(jì)圖紙上標(biāo)明出來，顯然構(gòu)成了不利自然條件。然而業(yè)主基于以下理由拒絕了這一索賠要求：

第一，這一情況是該合同簽署后由另一個(gè)承包商施工時(shí)人為引起的，而不屬于地下或隱蔽的自然條件，因此不應(yīng)該得到索賠；第二，承包商A位于河流下游，因此有義務(wù)與上游高速公路橋承包商協(xié)調(diào)彼此之間的活動(dòng)，以避免這一情況的發(fā)生。針對(duì)這種情況，應(yīng)如何處理？第八頁，共22頁。

答：盡管這一情況是人為的，但它發(fā)生在合同簽署之后，仍然構(gòu)成施工困難和工期延誤的直接原因，因此很清楚，這一情況屬于人為造成的不利自然條件，且不能被一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商合理預(yù)見；同時(shí)，業(yè)主不應(yīng)該無理地要求兩個(gè)有相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的承包商獨(dú)立協(xié)調(diào)彼此之間的活動(dòng)，業(yè)主應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)兩個(gè)承包商的活動(dòng)。因此，原承包商A有權(quán)要求對(duì)因不利自然條件而增加的花費(fèi)，進(jìn)行公平的合同價(jià)格調(diào)整。第九頁，共22頁。

4由于工程師提供的水準(zhǔn)點(diǎn)、基線等測(cè)量資料不準(zhǔn)確造成的失誤與索賠工程師應(yīng)負(fù)責(zé)提供以下資料：基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線、基準(zhǔn)標(biāo)高這些測(cè)量資料應(yīng)以書面形式提供，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)測(cè)量資料，錯(cuò)誤的改正費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)。注意：若測(cè)量資料出錯(cuò)是因承包商自己的錯(cuò)，則承包商應(yīng)自費(fèi)負(fù)責(zé)改正錯(cuò)誤，若測(cè)量資料出錯(cuò)是因工程師提供的不正確資料所引起，承包商從事了針對(duì)該項(xiàng)錯(cuò)誤的補(bǔ)救，而改正工程時(shí)，有權(quán)索取工程費(fèi)用和利潤(rùn)。有的合同文件中規(guī)定：丟失一個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)，由承包商補(bǔ)齊不能索賠；丟失兩個(gè)以上基準(zhǔn)點(diǎn)，由工程師補(bǔ)齊。5承包商局監(jiān)理工程師指示，進(jìn)行額外鉆孔及勘探工作引起索賠有權(quán)變更可索賠費(fèi)用及利潤(rùn)第十頁，共22頁。

6由業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)所造成的損害的補(bǔ)救和修復(fù)所引起的索賠

業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動(dòng)；叛亂、革命、暴動(dòng)、或軍事政變或篡奪政權(quán)或內(nèi)戰(zhàn)；核燃料或核燃料燃燒后的核廢物、核輻射、放射線、核泄漏；音速或超音速飛行器所產(chǎn)生的壓力波；暴亂、騷亂或混亂；由于業(yè)主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分致使破壞；純粹是由于工程設(shè)計(jì)所產(chǎn)生的事故或損壞，并且這設(shè)計(jì)不是由承包商設(shè)計(jì)或負(fù)責(zé)的；自然力所產(chǎn)生的作用，而對(duì)于此種自然力，即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見，無法抗拒，無法保護(hù)自己和工程免遭損失；由以上“業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)”所造成的任何損害，承包商必須進(jìn)行工程補(bǔ)救，其費(fèi)用應(yīng)由業(yè)主支付?？梢筚M(fèi)用，但不能要求利潤(rùn)。第十一頁，共22頁。

7因施工中承包商開挖到化石、文物、礦產(chǎn)等珍貴物品，要停工處理引起的索賠。承包商必須采取合理的預(yù)防措施，以免移動(dòng)或破壞這類物品，所花費(fèi)的款項(xiàng)應(yīng)由業(yè)主支付。

8由于需要加強(qiáng)道路與橋梁結(jié)構(gòu)以承受“特殊超重荷載”而索賠

9由于業(yè)主雇用其他承包商的影響，并為其他承包商提供服務(wù)提出索賠索賠成立的條件，提供了服務(wù)，該服務(wù)被業(yè)主要求，該款項(xiàng)不可預(yù)見

10由于額外樣品與試驗(yàn)所引起合同文件或規(guī)范規(guī)定承包商自費(fèi)未規(guī)定結(jié)果不符合規(guī)范要求承包商自費(fèi)（包括請(qǐng)人實(shí)驗(yàn)）結(jié)果符合規(guī)范要求索賠費(fèi)用第十二頁，共22頁。11由于工程中斷引起的索賠已覆蓋的工程，本應(yīng)在未覆蓋之前提請(qǐng)工程師進(jìn)行檢查未提請(qǐng)檢查自費(fèi)提請(qǐng)檢查后檢查不符合規(guī)范自費(fèi)檢查符合規(guī)范成本＋管理費(fèi)＋利潤(rùn)12由于工程中斷所引起承包商違約、氣候惡劣（可預(yù)見）、施工方法及安全措施（承）工程師或業(yè)主過失、特殊風(fēng)險(xiǎn)（業(yè)主、費(fèi)用）★工程師下令暫停工程后28天內(nèi)承包商發(fā)出書面通知，表明要索賠款項(xiàng)的意向通知要求，承包商只能索賠與工程中止有關(guān)的費(fèi)用，無權(quán)索要利潤(rùn)13由于業(yè)主土地延遲移交引起的索賠可索賠費(fèi)用移交土地可分期進(jìn)行第十三頁，共22頁。14由于承包商原因造成了工程缺陷需要修復(fù)承包商負(fù)責(zé)的設(shè)計(jì)（如裝修）、材料、生產(chǎn)設(shè)備、工藝不符要求、未遵守合同非承包商原因引起修復(fù)費(fèi)用＋利潤(rùn)15要求承包商調(diào)查和檢查缺陷承包商材料、工藝、工程設(shè)備由承包商調(diào)查檢查到缺陷責(zé)任期滿業(yè)主原因引起業(yè)主承擔(dān)16工程變更費(fèi)用＋利潤(rùn)17變更使總價(jià)超過有效合同價(jià)15％有效合同價(jià)指不包括暫定金和計(jì)日工費(fèi)用的合同價(jià)格適當(dāng)調(diào)整18由不可抗力引起的工程被破壞和其他款項(xiàng)支出而提出的索賠費(fèi)用補(bǔ)償19因不可抗力使合同解除后的索賠支付已完成工程費(fèi)用，未完成不付利潤(rùn)第十四頁，共22頁。20合同提前解除業(yè)主單方解除合同已完成工程費(fèi)用+未完成部分利潤(rùn)承包商違約反索賠業(yè)主重大違約或工程師重大失誤的情況：（1）.業(yè)主不提供資金證明之問題沒有任何合理證據(jù)；（42天）（2）.沒有簽發(fā)有關(guān)支付證書（56天）；（3）.沒有收到工程進(jìn)度款（42天）；（4）.業(yè)主嚴(yán)重不履行其合同義務(wù)；（5）.業(yè)主不按合同規(guī)定簽署合同協(xié)議書，或違反合同轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；第十五頁，共22頁。承包商違約，業(yè)主解除合同的情況：（1）.不按規(guī)定提交履約保證（第4.2款），或在接到工程師的改正通知后仍不改正；（2）.放棄工程或公然表示不再繼續(xù)履行其合同義務(wù)；（3）.沒有正當(dāng)理由，拖延開工（第8條），或者在收到工程師關(guān)于質(zhì)量問題方面的通知后，沒有在28天內(nèi)整改（第7.5款和第7.6款）；（4）.沒有征得同意，擅自將整個(gè)工程分包出去，或?qū)⒄麄€(gè)合同轉(zhuǎn)讓出去；（5）.承包商已經(jīng)破產(chǎn)、清算，或承包商已經(jīng)無法再控制其財(cái)產(chǎn)的類似問題等等；（6）.直接或間接向工程有關(guān)人員行賄，引誘其做出不軌之行為或言不實(shí)之詞，包括承包商雇員的類似行為，但承包商支付其雇員的合法獎(jiǎng)勵(lì)則不在之列。第十六頁，共22頁。21承包商要求工程終止等的索賠

22由于物價(jià)變動(dòng)引起的工程成本的增減的索賠投標(biāo)時(shí)已考慮物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)投標(biāo)時(shí)未考慮物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

23由于后繼法規(guī)的變化引起的索賠可索賠思考：列舉可索賠利潤(rùn)的情況?答：合同及工程變更；合同工期延長(zhǎng)；合同解除。第十七頁，共22頁。二、承包商預(yù)防和減少業(yè)主反索賠的措施：（1）合理制定投標(biāo)報(bào)價(jià)；（2）合同明晰；（3）加強(qiáng)施工質(zhì)量管理；（4）加強(qiáng)施工進(jìn)度計(jì)劃與控制；（5）注意業(yè)主不能隨意擴(kuò)大工程范圍；（6）加強(qiáng)成本控制與核算。第十八頁，共22頁。例：某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計(jì)劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑開挖土方為4500m3，假設(shè)直接費(fèi)單價(jià)為4.2元/m2，綜合費(fèi)率為直接費(fèi)的20%。該基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺(tái)斗容量為1m3的反鏟挖掘機(jī)施工（租賃費(fèi)450元/臺(tái)班）。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實(shí)際施工中發(fā)生了如下幾項(xiàng)事件：

（1）因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開工2天，造成人員窩工10個(gè)工日；

（2）施工過程中，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個(gè)工日；

（3）5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，同時(shí)提出基坑開挖深度加深2m的設(shè)計(jì)變更通知單，由此增加土方開挖量900m3；

（4）5月20日~5月22日，因下大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個(gè)工日；

（5）5月23日用30個(gè)工日修復(fù)沖壞的永久道路，5月24日恢復(fù)挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。

第十九頁，共22頁。問題

（1）建筑公司對(duì)上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。

（2）每項(xiàng)事件工期索賠各是多少天？總計(jì)工期索賠是多少天？

（3）假設(shè)人工費(fèi)單價(jià)為23元/工日，因增加用工所需的管理費(fèi)為增加人工費(fèi)的30%，則合理的費(fèi)用索賠總額是多少？

（4）建筑公司應(yīng)向廠方提供的索賠文件有哪些？

第二十頁，共22頁。問題（1）

事件1：索賠不成立。因此事件發(fā)生原因?qū)俪邪套陨碡?zé)任。

事件2：索賠成立。因該施工地質(zhì)條件的變化是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所無法合理預(yù)見的。

事件3：索賠成立。這是因設(shè)計(jì)變更引發(fā)的索賠。

事件4：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。

事件5：索賠成立。因惡劣的自然