中美稀土貿(mào)易爭端案例分析

背景（略）2010年，中日釣魚島“撞船事件"是中美稀土貿(mào)易爭端的導火索。9月8日，中日船只在兩國爭議海域發(fā)生沖突，日本當局扣押中國船員。此后，中國立即停止對日稀土出口。根據(jù)中國統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國對日本出口的稀土數(shù)量在2010年10月份和11月份出現(xiàn)大幅度下滑，由原來的2000多公噸下滑為200公噸左右，直到12月份出現(xiàn)大幅回升，數(shù)目接近2700公噸。①2010年10月19日，美國《紐約時報》(neNewYo呔Times)指出，“中國對日本的稀土出口禁令有可能波及美國和歐洲國家，”@由此引發(fā)美國國內(nèi)廣泛關(guān)注。中國對稀土出口管理支持的調(diào)整不僅引發(fā)了美國國內(nèi)的討論，這一問題也被提升至國家戰(zhàn)略和安全角度，受到專家學者和政治家的廣泛關(guān)注。2010年10月17日，美國經(jīng)濟學家保羅·克魯格曼在《紐約時報》發(fā)文稱，“中國政府表現(xiàn)了其在收到輕微挑釁時即會發(fā)動經(jīng)濟戰(zhàn)的傾向，中國政府會利用其在原材料供給市場上的壟斷地位為其謀求特定利益，中國作為一個經(jīng)濟大國并不遵守國際規(guī)則?！雹叟c此同時，至少有14項與稀土產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策有關(guān)的提案被提交到美國國會，就確保美國稀土供應(yīng)穩(wěn)定，維護國家安全提出建議。2011年3月3日，眾議院議員邁克·考夫曼(MikeCo靦an)與27位兩黨議員共同致信美國貿(mào)易代表羅恩·柯克(RonKirk)，要求美國應(yīng)針對中國不公平的稀土貿(mào)易出口向WTO提出申訴。同年3月，國會參議員凱斯(caSe)、舒默(Schumer)、史戴布諾(Stabenow)和懷特豪斯(Whitehouse)聯(lián)名致信，要求奧巴馬政府授意所有多邊銀行組織(包括世界銀行組織)的執(zhí)行董事，反對中國新提出的一切關(guān)于中國境內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)的融資計劃。同時提出，就中國限制美國公司在中國境內(nèi)進行稀土投資的政策，美國政府應(yīng)當在美國境內(nèi)給予中國公司同樣的限制。④2011年11月，考夫曼又聯(lián)合眾議院議員漢克·約翰遜(HankJollnson)在國會內(nèi)成立稀土核心小組會議，加強對稀土的重視和管理。2012年1月24日，美國總統(tǒng)奧巴馬發(fā)表國情咨文，宣布“將建立一個貿(mào)易執(zhí)法機構(gòu)，專門處理部分國家(如中國)采取的不公平貿(mào)易行為”，目標直指中國。同年2月，眾議院議員考夫曼又聯(lián)合9位兩黨議員致信奧巴馬總統(tǒng)，要求針對中國稀土限制向WTO提交訴訟。稀土重要性（略）作為這個案例的焦點稀土資源它為何如此重要？首先因為它開采難度高、提煉工藝復雜、分布分散，所以它的開采成本非常高。其次是它有極高的工業(yè)價值，稀土資源除了在汽車、石油加工、醫(yī)療器械等領(lǐng)域有諸多用途，它更是成為了軍事和高科技領(lǐng)域發(fā)展的關(guān)鍵元素，此外，稀土的潛在價值也仍在不斷被發(fā)掘，據(jù)統(tǒng)計，近年來每四項高技術(shù)發(fā)明就有一項與稀土有關(guān)，也由此便引發(fā)了全球性稀土資源的需求增加，使得世界各國尤其是發(fā)達國家對稀土原料供應(yīng)安全性的訴求日益強烈。近十年來中國實行稀土管理引發(fā)的中美貿(mào)易爭端中，涉及到的利益相關(guān)者主要包括政府部門、國內(nèi)相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)及環(huán)保組織等。那么首先從中國政府角度出發(fā)，中國由于前幾十年的大規(guī)模開采和出口,我國稀土儲量大幅下滑,且開采環(huán)節(jié)的環(huán)保法規(guī)缺失,到實際冶煉技術(shù)水平低下,使得環(huán)境污染嚴重、稀土產(chǎn)業(yè)效益低,缺乏國際競爭力，此外稀土原料出口價值也非常低，限制稀土出口的管理措施則為解決以上問題，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和競爭建立戰(zhàn)略儲備、進行生態(tài)保護、提升國內(nèi)企業(yè)的競爭力,形成產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢以及提高并有效控制出口價格。從中國稀土企業(yè)角度出發(fā)，稀土企業(yè)是國家稀土管理制度的直接利益攸關(guān)方。對中國企業(yè)而言,一方面,國內(nèi)的稀土企業(yè)普遍存在研發(fā)能力不足,生產(chǎn)技術(shù)不高,生產(chǎn)活動集中于產(chǎn)業(yè)鏈的低級階段的缺陷。國家對于開采環(huán)節(jié)的限制,會使得稀土企業(yè)的經(jīng)濟利益遭受損失。這從另一方面看也會對這類企業(yè)起到一個促進企業(yè)擺脫落后產(chǎn)能、進行技術(shù)轉(zhuǎn)型的刺激作用。從美國政府來講，由于美國的能源政策制定立足于國家安全、經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,尤其高技術(shù)和綠色技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展,為支撐這個能源政策他們需要足夠和廉價的稀土供應(yīng)，而中國限制稀土出口從這個方面則會對美國國家安全造成威脅。其次美國擔憂中國在國際市場上奪回了稀土的定價權(quán)之后,可能導致中國在國際舞臺上擁有更大的話語權(quán)從而對美國利益產(chǎn)生威脅對于美國稀土生產(chǎn)企業(yè)來講，稀土的出口限制將影響美國稀土產(chǎn)業(yè)的原料供應(yīng)安全,價格的上升會提高生產(chǎn)成本,同時,為了獲得稀土供給,很多稀土生產(chǎn)企業(yè),包括高技術(shù)公司會被迫將生產(chǎn)環(huán)節(jié)移往中國,則可能會出現(xiàn)國內(nèi)就業(yè)崗位的流失和技術(shù)外溢問題。此外,中國對本國境內(nèi)的中國公司和外國公司在配額、準入資質(zhì)、環(huán)保標準等方面的不同待遇會引發(fā)不公平的競爭,也會使得非中國企業(yè)喪失競爭優(yōu)勢。這是美國稀土企業(yè)的擔憂。由于中國的限制出口政策，美國不得不重啟稀土開采，但稀土的生產(chǎn)和應(yīng)用過程不可避免的伴隨環(huán)境破壞;另一方面,清潔能源行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)仍需依靠大量稀土元素。因此,美國環(huán)保組織從保護環(huán)境和促進清潔能源開發(fā)的角度,要求國會和政府對中國的稀土限制采取有效措施。以上就是稀土資源所涉及到的中美雙方的利益相關(guān)者及分析。案件過程、主要爭議點、具體條款（詳）我們知道，WTO的爭端解決分為5個階段，剛剛對每一階段的時間介紹已經(jīng)很詳細了，我就為大家梳理一下這次爭端解決的整個過程首先是第一階段：磋商。2012年3月13日，美國提出磋商要求。引用條款的具體內(nèi)容我會在后面說明。22日和26日，歐盟、日本、加拿大請求加入磋商。中國隨后接受了他們的請求。4月25日至26日，中美雙方進行了磋商，但沒能達成有效共識，因此進入第二階段：成立專家組進行調(diào)查和報告。稀土案敗訴原因（略）法律原因采取的出口限制措施與中國入世文件以及WTO規(guī)則不符WTO仲裁的依據(jù)是多邊貿(mào)易規(guī)則和中國加入WTO時就出口政策做出的承諾。我國在加入WTO時，承諾只對《中國加入wTo議定書》附件6清單中列出的84個稅號的產(chǎn)品征收不超過約束水平的出口關(guān)稅。而美國起訴我國稀土出口管制正是因為我國向58項稀土產(chǎn)品征收了出口稅，違反了《中國加入WTO議定書》的有關(guān)承諾。在出口配額方面，中國的配額措施有違《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》的相關(guān)要求。這些前面的同學都已經(jīng)提及了，我就不再贅述。簡而言之，第一個原因就是中方自己做的不對，與約定不符。未在相關(guān)法律文件中寫明保護環(huán)境和資源的目的本案中針對美國的申訴，我國在辯論的時候稱對稀土征收出口關(guān)稅是為了保障本國人民、動植物的生命健康以及保護國內(nèi)可用竭的自然資源，但是專家組審查了中國提交的所有相關(guān)法律文件，卻找不到任何關(guān)于此立法目的的說明。更具有諷刺意味的是，(2009年關(guān)稅實施方案》的立法目的是這樣表述的：“本次調(diào)整的主要目的是通過關(guān)稅調(diào)節(jié)經(jīng)濟的杠桿作用，促進對外貿(mào)易的穩(wěn)定增長，優(yōu)化進出口商品結(jié)構(gòu)，支持農(nóng)村經(jīng)濟和高新技術(shù)發(fā)展，促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，同時也為緩解紡織、鋼材、化肥等行業(yè)面臨的經(jīng)營困難進行了政策調(diào)整。”也就意味著我們自己的相關(guān)法律文件中沒寫“我們是為了保護資源促進可持續(xù)發(fā)展而設(shè)關(guān)稅的”。最終，專家組裁定我們的辯駁無效。在法律文件中加不加關(guān)于“保障人民、動植物的生命健康以及保護可用竭的自然資源”的立法說明在我們看來原本是一個無足輕重的問題，我們潛意識里認為制定這些法律文件就是為了達到這些目標。然而在WTO嚴密的法律邏輯中，這些立法目的的有無卻往往直接決定了此法律的合法性與合理性。國內(nèi)環(huán)境原因中國沒有從源頭上實行有效管控。在國內(nèi)，很長一段時期由于稀土經(jīng)營主體過多，造成供過于求的局面，廠家之間不得不低價競銷而無法掌握定價權(quán)，出現(xiàn)國內(nèi)國外兩個價，國外價格高于國內(nèi)，形成了所謂的傾銷行為。但是實際上，大量利潤卻拱手讓給別人，結(jié)果是境外資本家得了好處還賣乖。地方政府追求GDP業(yè)績，采取“有水快流”的措施。由于長期以來，地方政府官員的政績考核主要以GDP的高低來衡量，而且是年年考核，使得地方政府只能采取“有水快流”的措施，不考慮環(huán)境污染成本和治理成本。稀土資源比較容易開采，又能夠賺錢，于是就成為追求經(jīng)濟效益的犧牲品。國內(nèi)外生產(chǎn)和供給不一致。雖然后來中國整合了稀土資源廠家，減少了亂開采現(xiàn)象，限制了出口，但是產(chǎn)量并沒有實質(zhì)性減少，國內(nèi)稀土產(chǎn)品生產(chǎn)較多，在國內(nèi)供給也較多，而出口較少。問題是，有些國內(nèi)廠家以國內(nèi)價格購買稀土產(chǎn)品之后，轉(zhuǎn)手高價在國際市場銷售。所以給國外造成錯覺，中國限制出口只是針對美日歐等外國資本，是不公平的隱性貿(mào)易。這也是敗訴的原因之一。中國缺少精通國際貿(mào)易規(guī)則和談判的高級人才。本案反映出我國目前缺少精通國際貿(mào)易的高級人才，處理和解決貿(mào)易摩擦爭端的能力十分薄弱。國際貿(mào)易規(guī)則大都是資本發(fā)達國家設(shè)立的，使得他們對規(guī)則十分熟悉可以輕松的在貿(mào)易爭端中依據(jù)規(guī)則找到有利于他們的證據(jù)。中國作為發(fā)展中國家后來加入WTO，時間并不算長而且很多領(lǐng)域尚處在起步階段。近年不斷發(fā)生的貿(mào)易摩擦暴露了中國對貿(mào)易規(guī)則不熟悉，缺乏解決國際貿(mào)易爭端經(jīng)驗的理由，因此也導致了應(yīng)訴勝訴率低下。如果中國能夠熟悉WTO等一系列國際貿(mào)易規(guī)則，精通外語和談判技巧，那么或許可以在貿(mào)易爭端中重新奪回主動權(quán)，據(jù)理力爭，以減少貿(mào)易摩擦帶來的重大損失。結(jié)論與啟示（略）稀土資源作為一國戰(zhàn)略資源，受到世界各國的廣泛關(guān)注。中國作為世界上的稀土儲量和產(chǎn)量大國，不合理的開發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)管理的缺失，使其國內(nèi)稀土產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻，相關(guān)出口政策的調(diào)整引發(fā)了與美國、日本、歐盟等國家的貿(mào)易爭端。有學者將此次稀土案的敗訴結(jié)果用“情理之外，意料之中”來評價，上述的幾點敗訴理由很好地證明了這個看法。但我們小組認為，此次的中美稀土爭端案還是給了中國許多啟示的。其中第一個就是提高政策合規(guī)性的必要性。因為政策合規(guī)性是本次中國在稀土爭端解決中的關(guān)鍵。我國在制定相關(guān)進出口政策時，要熟悉WTO相關(guān)政策規(guī)定和當初我們加入WTO時做出的承諾，在最根本的規(guī)定本身不犯錯，才能理直氣壯地去跟人家辯論。其次，本案例的政治經(jīng)濟特征明顯，中美新型大國關(guān)系中的戰(zhàn)略互信缺乏，成為此案關(guān)鍵的制衡因素。中美稀土貿(mào)易爭端的仲裁結(jié)果反映了美國對華貿(mào)易的政治性始終較高。當前，中美兩國就臺灣問題、東海和南海領(lǐng)海問題等依然存在較大分歧，稀土在軍工領(lǐng)域的關(guān)鍵作用使得美國在對華稀土政策上更加突出政治層面的考慮。中國加入WTO后，美國提出的“責任論”要求中國在國際關(guān)系中應(yīng)當如同美國、歐盟和日本一樣，承擔更大責任，顯示了他們希望運用多邊和雙邊規(guī)則協(xié)議將中國納入全球規(guī)則體系的意圖。我們應(yīng)當在增強雙邊經(jīng)貿(mào)相互依存度的基礎(chǔ)上，根據(jù)雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展情況，針對美國當前及未來可能關(guān)注的重點領(lǐng)域進行提前性的對策，研究并采取措施，在對美貿(mào)易政策制定中掌握戰(zhàn)略主動性，尋求構(gòu)建中美新型大國關(guān)系。第三，我國應(yīng)該重視各行業(yè)在長期發(fā)展中的綠色環(huán)保及可持續(xù)能力。我國的稀土管理需要產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略的指導，在政策制定中既要保護戰(zhàn)略性資源，也要兼顧治理環(huán)境污染目標。在很長一段時間內(nèi)，由于經(jīng)營主體過多且管理混亂，國內(nèi)對于稀土的開采和利用并未實質(zhì)性減少，政策效果僅在出口數(shù)量上加以體現(xiàn)。此外，由于地方政府政績考核中缺乏環(huán)境保護和資源保護標準的引入，使得中國自上而下的稀土管理政策難以有效貫徹。環(huán)保組織和行