新三板上市盡職調(diào)查前期文件提供清單-券商法律部分

盡職調(diào)查前期文件提供清單-券商法律部分序號(hào)文件（資料）名稱(chēng)已提供（注明提供日期）未提供不適用備注1公司、子公司最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證(國(guó)稅和地稅)、外匯登記證(如有)等所有政府登記、許可、備案文件。2公司、子公司、分公司自設(shè)立以來(lái)截至目前所有工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。3內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部門(mén)職責(zé)。4目前最新股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。股權(quán)結(jié)構(gòu)圖應(yīng)完整地逐層追溯披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人(實(shí)際控制人)。5股東名冊(cè)（見(jiàn)附件1）6公司自然人股東身份證復(fù)印件，并說(shuō)明其是否具有境外永久居留權(quán)或境外身份。7公司法人（非自然人）股東《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》8請(qǐng)公司自然人股東分別填寫(xiě)“自然人股東之間親屬關(guān)系調(diào)查表”（見(jiàn)附件2）9請(qǐng)公司自然人股東分別填寫(xiě)“自然人股東與非自然人股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查問(wèn)卷”（見(jiàn)附件3）10公司法人（非自然人）股東自設(shè)立以來(lái)截至目前所有工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。11請(qǐng)公司持股5%以上股東、實(shí)際控制人分別填寫(xiě)“公司股東、實(shí)際控制人對(duì)外投資其他企業(yè)情況調(diào)查表”（見(jiàn)附件4）12公司控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)自設(shè)立以來(lái)截至目前所有工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。13直接或間接持有公司股份的股東是否存在委托持股、信托持股、職工持股會(huì)或類(lèi)似安排。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)決議、協(xié)議等原始書(shū)面文件。是否存在質(zhì)押、司法查封、凍結(jié)等股權(quán)受到限制的情形，如有請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件。14直接或間接持有公司股份的股東所持股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法查封、凍結(jié)等股權(quán)受到限制的情形，如有請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的文件。15公司、子公司歷次股權(quán)變動(dòng)相關(guān)文件，包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、付款憑證；驗(yàn)資報(bào)告、出資憑證等16公司、子公司非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的評(píng)估報(bào)告、財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移憑證17公司、子公司經(jīng)營(yíng)范圍涉及行政許可或特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的許可證照18公司、子公司經(jīng)營(yíng)所需要的資質(zhì)證書(shū)、資格證書(shū)、許可證等19公司章程20公司成立至今股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)”）的歷次決議/記錄及會(huì)議文件（通知、表決票、簽到表等）21公司相關(guān)內(nèi)部控制制度（包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、資金管理制度、對(duì)外投資管理制度、擔(dān)保制度、采購(gòu)管理制度、銷(xiāo)售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓(xùn)管理制度、薪酬管理制度等）。22公司治理制度（包括但不限于三會(huì)議事規(guī)則、投資者關(guān)系管理制度、關(guān)聯(lián)交易制度等）。23董事會(huì)對(duì)管理層業(yè)績(jī)的評(píng)估和考核制度24股東若有專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，請(qǐng)介紹其參與公司治理的情況25請(qǐng)?zhí)峁┕径?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員名單與簡(jiǎn)歷（模板見(jiàn)附件5）26請(qǐng)書(shū)面說(shuō)明公司設(shè)立以來(lái)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的變化情況（模板見(jiàn)附件6）27公司和董監(jiān)高、核心技術(shù)人員簽訂的勞動(dòng)合同。28公司與普通員工簽訂的勞動(dòng)合同樣本5份29公司董監(jiān)高、核心技術(shù)人員和公司簽訂的股份自愿鎖定協(xié)議（如有）30公司和員工簽訂的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議（如有）、補(bǔ)償協(xié)議（如有）。31公司為穩(wěn)定管理層及核心技術(shù)人員，采取的激勵(lì)措施和制度32請(qǐng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員分別填寫(xiě)“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間親屬關(guān)系調(diào)查表”（見(jiàn)附件7）33請(qǐng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員分別填寫(xiě)“對(duì)外投資情況調(diào)查表”（見(jiàn)附件8）34請(qǐng)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員分別填寫(xiě)“兼職情況調(diào)查表”（見(jiàn)附件9）35請(qǐng)公司財(cái)務(wù)人員分別填寫(xiě)“兼職情況調(diào)查表”（見(jiàn)附件10）36請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)有員工情況(見(jiàn)附件11)37公司在職員工名單，包括職務(wù)、所在部門(mén)、學(xué)歷、身份證號(hào)碼、年齡、入職時(shí)間38公司員工工資明細(xì)表，包括薪金、福利待遇、獎(jiǎng)金制度等39公司員工近兩年社會(huì)保險(xiǎn)繳納明細(xì)表40公司員工近兩年住房公積金繳納明細(xì)表41社會(huì)保險(xiǎn)登記證以及近兩年社會(huì)保險(xiǎn)繳納通知書(shū)及繳納憑證42近兩年住房公積金繳納通知書(shū)及繳納憑證43若存在未為員工，或未足額為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)或住房公積金的情況，請(qǐng)出具情況說(shuō)明解釋原因44任何有關(guān)勞動(dòng)爭(zhēng)議的文件（包括仲裁申請(qǐng)書(shū)、起訴狀、答辯狀、裁決書(shū)、判決書(shū)、調(diào)解協(xié)議等）452012年至今發(fā)生的意外事故和職工傷亡事故的詳情以及原因說(shuō)明。（如有）46請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司的股東簽署的任何合同47公司2012年至今發(fā)生過(guò)的任何形式的擔(dān)保（包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等）情況匯總表(匯總表格式見(jiàn)附件12，請(qǐng)按公司作為擔(dān)保人和被擔(dān)保人的情況，分別填寫(xiě)該匯總表)，并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保之所有合同、文件、抵押和質(zhì)押證明等。48公司2012年至今對(duì)外投資相關(guān)資料，包括相關(guān)合同、協(xié)議，通過(guò)該事項(xiàng)的會(huì)議文件等49公司對(duì)外投資的企業(yè)自設(shè)立以來(lái)截至目前所有工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）。50公司2012年至今委托理財(cái)相關(guān)資料，包括相關(guān)合同、協(xié)議，通過(guò)該事項(xiàng)的會(huì)議文件等。51請(qǐng)?zhí)峁┕臼褂没驌碛械耐恋?包括無(wú)證土地)及房屋(包括無(wú)證房屋)匯總表(土地匯總表格式見(jiàn)附件13，房屋匯總表格式見(jiàn)附件14；若該物業(yè)用于出租，還需按附件15和附件16提供匯總表)。52除填寫(xiě)上述表格之外，請(qǐng)按附件17中的清單提供相關(guān)文件。53公司擁有的車(chē)輛等運(yùn)輸工具的行駛證、登記證、購(gòu)置合同、發(fā)票、入賬憑證54公司擁有的對(duì)其業(yè)務(wù)具有重要性的任何設(shè)備、機(jī)械、儀器的產(chǎn)權(quán)證明文件，如產(chǎn)權(quán)證照、買(mǎi)賣(mài)合同、貨款支付憑證等55請(qǐng)?zhí)峁┈F(xiàn)時(shí)持有或擁有的全部專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、專(zhuān)有技術(shù)、域名、軟件著作權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)資質(zhì)的匯總表（匯總表格式見(jiàn)附件18），并提供前述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的注冊(cè)證書(shū)。56與第三方訂立的有關(guān)專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)、域名、著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注冊(cè)證明。57生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需但尚未登記到公司名下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料58任何與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的訴訟、仲裁、產(chǎn)生的債務(wù)等相關(guān)資料59公司目前有效、仍在履行的借款合同匯總表(匯總表格式見(jiàn)附件19)及合同文本，包括人民幣或外匯貸款合同及有關(guān)批文、登記文件。60請(qǐng)說(shuō)明公司與其股東、以及公司控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)之間是否存在資金拆借、擔(dān)保事項(xiàng)。61納稅申報(bào)表及繳款憑證62公司獲得稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件63公司是否存在欠稅、是否受到過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)的行政處罰，如受到過(guò)行政處罰，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明處罰時(shí)間、處罰原因、處罰金額等情況。64公司2012年以來(lái)重大投資項(xiàng)目（包括自建及聯(lián)建）的建設(shè)和生產(chǎn)的任何環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告及環(huán)保部門(mén)的審批意見(jiàn)，包括但不限于對(duì)水污染（工業(yè)用水及生活用水）、大氣污染、土壤污染的綜合或獨(dú)立的環(huán)境影響報(bào)告和審批意見(jiàn)（如有）。65公司2012年以來(lái)發(fā)生過(guò)的與環(huán)境污染有關(guān)的重大事故情況（如有）。66公司因環(huán)境保護(hù)原因產(chǎn)生的訴訟、仲裁、產(chǎn)生的債務(wù)等相關(guān)資料（如有）。67主要產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量控制情況、主要包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、安全生產(chǎn)措施、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等68任何與產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等有關(guān)的訴訟、仲裁、產(chǎn)生的債務(wù)等相關(guān)資料69公司在中國(guó)境內(nèi)外是否涉及/可能涉及刑事調(diào)查或訴訟、民事訴訟、仲裁，或其他任何司法程序、行政程序或調(diào)查，如是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明文件。70公司股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員現(xiàn)存尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政處罰的相關(guān)資料。71公司2012年