農(nóng)民專業(yè)合作社社員資格開放度研究

農(nóng)民專業(yè)合作社社員資格開放度研究

一、引言農(nóng)民專業(yè)合作社應遵循“入社自愿、退社自由”的基本原則，這意味著社員具有“自由退出權”。顯然，一個合乎邏輯的假設是：當已有的社員大量地或頻繁地行使“自由退出權”時，對合作社的可持續(xù)是一個相當?shù)耐{。對于一個具有理性的農(nóng)民專業(yè)合作社來說，必然會想方設法維持穩(wěn)定，在這種情況下，合作社一種合適的選擇就是在“入社自愿”的原則下尋求對策，換言之，合作社對新成員的入社設定了“門檻”。目前，我國農(nóng)民專業(yè)合作社進入制度化規(guī)范發(fā)展時期。據(jù)統(tǒng)計，截至2008年6月底，在全國各地工商機關登記的農(nóng)民專業(yè)合作社為5.8萬家。面對蓬勃發(fā)展、生動活潑的農(nóng)民專業(yè)合作社實踐，一個緊迫而重要的問題就是如何在保持合作社相對開放的同時維護社員的相對穩(wěn)定。二、文獻回顧合作社運動已有100多年的歷史，合作社的原則也處于動態(tài)演進之中。但社員資格制度一直是合作社原則中的重中之重。如果以合作社的社員資格制度為線索，那么可以將合作社運動分為兩個階段。第一階段稱為“門戶開放”的社員資格制度時代；第二階段稱為“門戶封閉”的社員資格制度時代，從時間上看大致是20世紀80年代初以來的合作社運動，北美地區(qū)新出現(xiàn)的“新一代合作社(NewGenerationCooperatives)”是這種制度安排的首創(chuàng)者。那么，是什么原因使合作社原則中關于社員資格制度發(fā)生重大變革？國內(nèi)外不少學者進行了探討并得出了各自的研究結(jié)論。如徐旭初(2005)認為，合作社作為某種形式的俱樂部或制度合約，合作社完全有權力自主確定具有一定封閉性的社員資格，例如要入社必須繳納股金或滿足其他規(guī)定的條件，這是獲得成員資格最起碼的“門檻”。Nilsson(2001)認為門戶開放往往使成員具有“搭便車”的行為，經(jīng)營規(guī)模也處于一種不穩(wěn)定狀態(tài)。Cook(2004)認為，開放的社員資格制度使合作社的成員高度異質(zhì)性，使合作社的治理內(nèi)部機制問題一開始就比較突出。慕永太等(2001)認為，合作社實行開放的社員資格制度，使合作社無法按照有效的規(guī)模組織生產(chǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)設施投資過大，即規(guī)模不經(jīng)濟狀態(tài)。20世紀60年代，漢姆伯格(Helmberger)和胡斯(Hoos)進行了比較微觀的研究，他們運用企業(yè)理論，建立了一個合作社模型，模型揭示了合作社可以通過限制合作社成員的數(shù)量來增強現(xiàn)有成員的潛在激勵。Karantinis和Zago為了研究內(nèi)生性成員資格和成員異質(zhì)性對合作社的影響，在2001年建立了一個博弈理論模型，得到了雙寡頭壟斷背景下合作社的最佳規(guī)模，提出了與封閉的成員資格相比成員資格開放的合作社可能不占優(yōu)勢。徐旭初(2005)建立了一個“理想模型”，模型結(jié)論顯示，合作社的邊界是存在的，并且規(guī)模通常是比較小的?？v觀國內(nèi)外研究成果，目前雖然從理論和宏觀層面上對合作社社員資格制度作了有價值的研究，但從更微觀層面對我國農(nóng)民專業(yè)合作社社員資格開放度①進行實證分析還比較少。三、影響農(nóng)民專業(yè)合作社社員資格開放度的因素與數(shù)據(jù)來源(一)影響因素假說本文在總結(jié)國內(nèi)外學者已有研究成果的基礎上，根據(jù)我國農(nóng)民專業(yè)合作社的特征，選擇19個變量并歸納為4大類待驗證的因素。1.農(nóng)民的個人能力因素。根據(jù)農(nóng)民專業(yè)合作社對社員的要求，結(jié)合其他相關研究成果，本文用農(nóng)民的文化程度、性別、年齡、從事生產(chǎn)的時間等來體現(xiàn)個人能力。一般認為，農(nóng)民的文化程度越高，能力越強，年齡在一定的界限內(nèi)越大，則合作社越愿意向其開放社員資格；從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時間越長則農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力越強，則合作社越愿意向其開放社員資格；性別與社員資格開放度的關系有待于檢驗?？傊J為，農(nóng)民的個人能力越強，合作社越愿意向其開放社員資格。2.農(nóng)民的合作意識因素。合作社是眾多具有獨立權利的行為主體的聯(lián)合體，要達成集體行動需要全體成員的合作行動。在已有研究的基礎上，本文用有無與他人簽訂過合同或合作過、具備的合作知識、誠信度、是否經(jīng)常關心合作社、出售產(chǎn)品的主要渠道來體現(xiàn)，并認為農(nóng)民的合作意識越強合作社越愿意向其開放社員資格。3.農(nóng)民的家庭因素。家庭特征是影響社員資格開放度的重要因素，本文用農(nóng)戶家庭類型、與合作社的同質(zhì)性、生活水平在本村的位次、生產(chǎn)規(guī)模、出售農(nóng)產(chǎn)品的比例、2007年的人均收入等來體現(xiàn)，并假設這些因素對社員資格開放度有正向影響。4.農(nóng)民所處的環(huán)境因素。結(jié)合其他相關研究，本文用農(nóng)民所處的交通情況、通訊情況、獲取信息能力和離最近的市場距離來體現(xiàn)成員所處的環(huán)境。(二)數(shù)據(jù)來源課題組利用學生放寒暑假進行了兩次預調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的情況和研究的需要對調(diào)查問卷進行了兩次完善。在最終確定調(diào)查問卷后，課題組通過以下渠道獲得原始數(shù)據(jù)：一是在江西省統(tǒng)計局、江西省農(nóng)業(yè)廳的幫助下，獲得了全省合作社的發(fā)展和分布情況，然后聯(lián)合國家統(tǒng)計局江西農(nóng)調(diào)總隊，選取了江西省會昌縣等7個樣本調(diào)查點，這部分的調(diào)查是由專業(yè)調(diào)查人員完成的；二是課題組對學校的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究協(xié)會的10名隊員進行了統(tǒng)一培訓后，帶隊赴南昌縣、新建縣和金溪縣進行了調(diào)查。最終最到了293份有效問卷，其中，社員農(nóng)戶212份，非社員農(nóng)戶81份②，問卷集中在江西省。本文的自變量取值是根據(jù)李克特點量(LikertScale)的原則和方法，參照國內(nèi)外相關研究成果，結(jié)合我國農(nóng)民專業(yè)合作社特征來確定的。自變量綜合信息見表1。四、研究方法與結(jié)果分析(一)研究方法本文首先用因子分析法對調(diào)查數(shù)據(jù)進行因子分析，提取影響農(nóng)民專業(yè)合作社社員資格開放度的關鍵因素，用較少的綜合指標分析存于各變量之中的信息，排除原有變量之間的共線性。然后用二元Logit回歸分析法明確各個因素的顯著性程度和相互作用大小。由于本文所要考察是的農(nóng)民專業(yè)合作社是否愿意吸收農(nóng)民入社，結(jié)果有兩種，屬于離散型選擇問題，而二元Logit模型的優(yōu)點是可以解決自變量非正態(tài)問題，所求得的概率值落在0與1之間，適用于非線性情況。下面對BinaryLogoit模型進行簡要介紹。本文將“開放資格”定義為“Y=1”③，“關閉資格”定義為“Y=0”④。BinaryLogit模型的一般形式為：那么，農(nóng)民專業(yè)合作社的資格開放與封閉的概率之比為：(二)結(jié)果分析本文運用SPSS軟件進行數(shù)據(jù)處理。經(jīng)過檢驗信度系數(shù)Cronbachα值為0.641，說明調(diào)研數(shù)據(jù)是很可信的。1.因子分析因子分析適合性檢驗表明，其KMO值為0.761，Bartlet球體檢驗結(jié)果顯著(P=0.000)，這說明調(diào)研數(shù)據(jù)適合進行因子分析。采用方差最大正交旋轉(zhuǎn)法進行因子旋轉(zhuǎn)，再對旋轉(zhuǎn)結(jié)果進行結(jié)構(gòu)調(diào)整和簡化，根據(jù)特征值準則，表2中的數(shù)據(jù)顯示要提取6個公共因子，它們在較大程度上能夠替代原來19個變量解釋農(nóng)民專業(yè)合作社社員開放度的影響因素。結(jié)合前面所作的理論假說，筆者將他們分別命名“合作因子”、“經(jīng)驗因子”、“環(huán)境因子”、“專業(yè)化水平因子”、“生活水平因子”和“性別因子。表2中的數(shù)據(jù)顯示，農(nóng)民的合作意識因子主要由是否愿意簽訂合同、對合作社的了解程度、誠信度、平時是否關心合作社的發(fā)展、在產(chǎn)品出售渠道是否與他人合作以及與合作社的同質(zhì)性來決定的，其中，誠信度與對合作社的了解程度是兩個最重要因素；農(nóng)民經(jīng)驗因子是指農(nóng)民的文化程度、年齡和從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時間長短來決定；環(huán)境因子是由農(nóng)民所在地的交通狀況、通訊能力、獲取市場信息能力和離市場的距離來決定，其中交通情況與獲取信息能力是最重要因素；專業(yè)化水平因子主要由家庭類型、生產(chǎn)規(guī)模和農(nóng)產(chǎn)品出售比例來決定，其中，農(nóng)產(chǎn)品出售比例是最主要的因素；生活水平因子是家庭人均收入和生活水平在本村的位置決定。2.回歸分析由于提取了公因子，則此處BinaryLogoit一般函數(shù)表達式是：分別表示“合作因子、經(jīng)驗因子、環(huán)境因子、專業(yè)化水平因子、生活水平因子、性別因子”等6個公因子，ε為隨機誤差項。在處理過程中采用后向篩選法，首先將所有變量全部引入回歸方程，然后進行回歸顯著性檢驗，在一個或多個檢驗值不顯著的變量中，將最小的值進行刪除，然后再進行重新擬合，并進行各種檢驗直到方程變量回歸系數(shù)顯著為止。由于SPSS統(tǒng)計軟件不能得到標準化回歸系數(shù)，手動計算了標準化回歸系數(shù)⑤。計算最終結(jié)果如表3所示。(1)模型整體檢驗。首先進行回歸模型整體顯著性分析，常用-2LL用于檢驗回歸的顯著性，-2LL值為17.606，說明變量篩選過程中是基本合理的。其次，從擬合度和預測準確性來看，最后一步的Cox&SnellRSquare等于0.673和NagelkerkeRSquare等于0.972，表明模型有很好的擬合度，同時，HosmerandLemeshow值在自由度為8時不顯著，因此我們不能拒絕關于模型擬合度很好的原假設，換言之，模型很好地擬合了數(shù)據(jù)；另一方面，模型對封閉成員資格預測率高達98.8％，對開放成員資格達到99.5％，總體預測率達到99.3％。(2)模型估計結(jié)果的解釋。第一，農(nóng)民的合作意識對農(nóng)民專業(yè)合作社的資格開放度有顯著正影響。從模型結(jié)果來看，合作因子在1％的水平上顯著，表明農(nóng)民越愿意與合作社簽訂合同、對合作社的了解程度越高、誠信度越高、平時關心農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展、合作社同質(zhì)性越高則合作社也越愿意向其開放社員資格，這與前面的理論假設是一致的。第二，所處的環(huán)境因子對農(nóng)民專業(yè)合作社的社員資格開放度有顯著的負向影響。這個結(jié)果表明，農(nóng)民所處的交通情況越好，通訊情況和獲取信息能力越強，離最近的市場距離越近，合作社越不愿意向其開放社員資格。這與前面的假設不一致，有待于進一步研究驗證?？赡艿慕忉尰蛟蚴寝r(nóng)民專業(yè)合作社作為“弱者的聯(lián)合體”，似乎更愿意向生活環(huán)境比較封閉的農(nóng)民開放以幫助他們擺脫貧困。一般來說，農(nóng)民所處的環(huán)境越好，生活水平也就越高。生活水平因子沒有通過檢驗，從另一個側(cè)面佐證了這個解釋，至少是不能拒絕該解釋。第三，專業(yè)化因子對社員資格開放度有影響。這表明收入來自農(nóng)業(yè)的比例越高、生產(chǎn)規(guī)模越大、出售農(nóng)產(chǎn)品比例越高，合作社越愿意向其開放社資格，這與前面的理論假設是一致的。一般來說，來自農(nóng)業(yè)的收入比例越高，對加入合作社的愿望也就強烈，其合作意愿和水平也就越高，合作社更愿意向其開放社員資格；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模越大，出售農(nóng)產(chǎn)品的比例越高，表明農(nóng)民的生產(chǎn)專業(yè)化程度越高，投入越大，其資產(chǎn)專用性也就越高，其面臨市場風險、自然風險和政策風險也就越大。在這種情況下，農(nóng)民為了規(guī)避上述風險參加合作社的愿望也就越強烈；同時，農(nóng)民專業(yè)合作社作為既具有“互助性”的社團性質(zhì)，又具有“經(jīng)濟組織”性質(zhì)的多元屬性，當收入來源主要是農(nóng)業(yè)、生產(chǎn)規(guī)模和出售農(nóng)產(chǎn)品的比例高，這實際上與合作社具有較高的同質(zhì)性，向他們開放社員資格既符合合作社的宗旨又能夠維護合作社的同質(zhì)性。這一結(jié)果符合我國農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展的實際情況。第四，性別因子對社員資格開放度有影響，這表明農(nóng)民專業(yè)合作社在其他條件不變的條件下，更愿意吸收為男性的戶主。第五，經(jīng)驗因子對社員資格開放度沒有顯著影響。經(jīng)驗因子在10％的水平上仍然不顯著。眾多研究表明，農(nóng)民的文化程度越高越愿意加入農(nóng)民專業(yè)合作社。本研究表明，這只是農(nóng)民單方面的意愿，換言之，農(nóng)民專業(yè)合作社并不把農(nóng)民的文化程度作為決定是否吸收其入社的重要因素，這與前面的理論假設不一致。農(nóng)民的年齡對社員資格開放度沒有顯著影響。一些研究表明，隨著農(nóng)民的年齡增大參加合作社的意愿越強，但本研究表明，農(nóng)民的年齡越大并不意味著農(nóng)民專業(yè)合作社更愿意向其開放資格，換句話說，農(nóng)民的年齡并不是影響社員資格開放度的重要因素。農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間對資格開放度的影響并不顯著。一些研究認為，農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時間越長，生產(chǎn)經(jīng)驗也就越豐富，其抵御自然風險的能力也就相對較強，農(nóng)民專業(yè)合作社也就越愿意吸收。但本研究結(jié)果表明合作社否認了農(nóng)民的單方面意愿。第六，農(nóng)民的生活水平因子對合作社的社員資格開放度的影響并不顯著。換言之，合作社并不以生活水平高低來決定是否給予社員資格。五、結(jié)論與政策啟示本文以江西省293個樣本農(nóng)戶為例，分析了影響農(nóng)民專業(yè)合作社社員資格開放度的因素，研究結(jié)果表明，農(nóng)民的合作意識和能力對合作社的社員資格開放度影響最大，這表明農(nóng)民的合作水平對其能否被合作社吸收具有決定作用；農(nóng)民所處的環(huán)境因子影響顯著但呈負向關系；農(nóng)民的專業(yè)化生產(chǎn)程度越高，合作社越愿意向其開放社員資格，專業(yè)化因子主要體現(xiàn)為農(nóng)戶的類型、生產(chǎn)規(guī)模和出售農(nóng)產(chǎn)品的比例；農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)驗因子并無影響，即農(nóng)民的年齡和從事農(nóng)業(yè)的時間對資格開放度并無影響；同時農(nóng)民的生活水平對資格開放度并無影響。以上研究結(jié)論可以得到以下政策啟示：第一，加強宣傳《農(nóng)民合作社法》，提高農(nóng)民的合作意識和水平。研究結(jié)果表明，農(nóng)民的合作意識和水平是影響合作社社員資格開放度的重要因素，當前，要以宣傳《農(nóng)民合作法》為契機，堅持不懈地開展合作知識教育，使農(nóng)民具有良好的合作理念。第二，加快土地流轉(zhuǎn)，引導農(nóng)戶適度規(guī)模經(jīng)營。研究結(jié)果表明，農(nóng)民的生產(chǎn)規(guī)模越大農(nóng)民專業(yè)合作社越愿意向其開放社員資格。為此，應在制度、政策、法規(guī)、方法等方面創(chuàng)新，為土地流轉(zhuǎn)創(chuàng)造條