加快推進(jìn)自治州企業(yè)上市工作的思考巴州上市辦

加快推進(jìn)自治州企業(yè)上市工作的思考巴州上市辦演示文稿現(xiàn)在是1頁\一共有17頁\編輯于星期六加快推進(jìn)自治州企業(yè)上市工作的思考

我國及自治區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀1

推進(jìn)企業(yè)上市對(duì)我州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略意義2

自治州企業(yè)上市工作的現(xiàn)狀3

進(jìn)一步加快自治州企業(yè)上市工作步伐的建議4

實(shí)施多方聯(lián)動(dòng)加快上市進(jìn)程5現(xiàn)在是2頁\一共有17頁\編輯于星期六我國及自治區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀自治州第九次黨代會(huì)已明確全州今后五年社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略和目標(biāo)。要大力實(shí)施“工業(yè)強(qiáng)州”戰(zhàn)略，做大做強(qiáng)非石油工業(yè)，優(yōu)先發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，形成多柱擎天的發(fā)展局面。六大產(chǎn)業(yè)要形成規(guī)模，八大基地建設(shè)見成效，自治州工業(yè)經(jīng)濟(jì)整體實(shí)力邁上新臺(tái)階。

1000億5家年產(chǎn)值100億企業(yè)10家年產(chǎn)值50億企業(yè)3家企業(yè)掛牌上市513計(jì)劃50億3家上市工業(yè)強(qiáng)州現(xiàn)在是3頁\一共有17頁\編輯于星期六我國及自治區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀自2004年《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》發(fā)布以來，我國資本市場(chǎng)的各項(xiàng)制度建設(shè)不斷得到加強(qiáng)，資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)日益牢固.隨著《公司法》和《證券法》的修訂頒布，進(jìn)一步提升了資本市場(chǎng)的地位，放寬了設(shè)立股份公司和公司發(fā)行上市的條件，降低了企業(yè)上市的門檻，也為上市公司做大做強(qiáng)，并購、重組、轉(zhuǎn)讓等提供更廣闊的發(fā)展空間

現(xiàn)在是4頁\一共有17頁\編輯于星期六主板代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)業(yè)板中小板中國資本市場(chǎng)我國及自治區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀我國資本市場(chǎng)形成了主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及地方股權(quán)交易中心（OTC）等四級(jí)市場(chǎng)架構(gòu)，資本市場(chǎng)體系已基本完善.截至2011年底，我國有上市公司2337家，總市值達(dá)21萬億元?，F(xiàn)在是5頁\一共有17頁\編輯于星期六我國及自治區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀自治區(qū)政府出臺(tái)了多項(xiàng)支持新疆資本市場(chǎng)發(fā)展的政策，以及自治區(qū)非上市公司股權(quán)集中登記托管、企業(yè)上市政策引導(dǎo)專項(xiàng)資金管理辦法、百家重點(diǎn)培育成長性企業(yè)工程等多項(xiàng)政策。資本市場(chǎng)在新疆充分發(fā)揮了籌資、資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)等功能，為新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展籌集了大量建設(shè)資金、支持了企業(yè)做大做優(yōu)做強(qiáng)、擴(kuò)大了居民投資渠道，極大地促進(jìn)了自治區(qū)新型工業(yè)化的發(fā)展，對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮著重要的帶動(dòng)作用.新疆資本市場(chǎng)現(xiàn)在是6頁\一共有17頁\編輯于星期六我國及自治區(qū)證券市場(chǎng)發(fā)展歷程及現(xiàn)狀截止2012年6月底，我區(qū)已有A股上市公司40家，其中去年已有新疆天山畜牧生物工程股份有限公司、新疆麥趣爾集團(tuán)股份有限公司、新疆浩源天然氣股份公司已成功上市，還有4家企業(yè)材料也已報(bào)證監(jiān)會(huì)，目前在審之中。40家企業(yè)累計(jì)募集資金已近2300億元，其中最近3年募集資金額超過前15年之和。青松建化新賽股份特變電工新疆天宏中葡股份天利高新宏源證券西部建設(shè)新中基香梨股份百花村友好集團(tuán)準(zhǔn)油股份天山股份啤酒花新疆眾和新疆天業(yè)中泰化學(xué)廣匯能源天山紡織冠農(nóng)股份天富熱電伊力特現(xiàn)在是7頁\一共有17頁\編輯于星期六第一推進(jìn)企業(yè)上市，是提升區(qū)域形象、擴(kuò)大區(qū)域知名度的重要途徑

推進(jìn)企業(yè)上市，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的必然選擇

推進(jìn)企業(yè)上市，是促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展的重大舉措推進(jìn)企業(yè)上市對(duì)我州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略意義第二第三企業(yè)上市的意義現(xiàn)在是8頁\一共有17頁\編輯于星期六企業(yè)上市的意義優(yōu)化財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)創(chuàng)造收購貨幣在客戶中樹立形象在供應(yīng)商中樹立信譽(yù)為什么上市市場(chǎng)效應(yīng)財(cái)務(wù)理由財(cái)富效應(yīng)管理提升提升公司治理員工激勵(lì)創(chuàng)業(yè)股東財(cái)富增值推進(jìn)企業(yè)上市對(duì)我州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略意義現(xiàn)在是9頁\一共有17頁\編輯于星期六推進(jìn)企業(yè)上市對(duì)我州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略意義2003年5月冠農(nóng)股份2001年12年香梨股份上市9家企業(yè)有意愿上市25家企業(yè)有意愿上市2001200320082012我州企業(yè)上市的現(xiàn)狀目前我州有利華棉業(yè)等15家企業(yè)已被納入了自治區(qū)百家成長性企業(yè)范圍予以重點(diǎn)支持與培育，15家完成股改；6家企業(yè)股權(quán)募資（現(xiàn)金）11.1億元美克化工、利華棉業(yè)2家企業(yè)已經(jīng)向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了材料，證監(jiān)會(huì)也已受理；拓普公司已進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段，宏景清真食品有限公司在去年3月份順利完成天交所的股權(quán)掛牌交易現(xiàn)在是10頁\一共有17頁\編輯于星期六我州企業(yè)上市存在的問題與不足1.目前只有兩家上市。2.上市品牌、人才、財(cái)富效應(yīng)不明顯1.從事傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)較多2.科技企業(yè)較少不愿上市2.不敢上市證券中介機(jī)構(gòu)不配套專業(yè)人才不配套上市步子不快后備資源不足思想觀念落后要素配套缺乏推進(jìn)企業(yè)上市對(duì)我州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大戰(zhàn)略意義現(xiàn)在是11頁\一共有17頁\編輯于星期六進(jìn)一步加快自治州企業(yè)上市工作步伐的建議企業(yè)上市綠色通道加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)形成合力注重培育整合強(qiáng)化后背支撐加強(qiáng)政策扶持構(gòu)建寬松環(huán)境強(qiáng)化基礎(chǔ)工作規(guī)范內(nèi)在運(yùn)作實(shí)施多方聯(lián)動(dòng)加快上市進(jìn)程現(xiàn)在是12頁\一共有17頁\編輯于星期六

1.州委、州人民政府已成立自治州企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，恢復(fù)成立了上市辦（與企業(yè)服務(wù)辦兩塊牌子一套人馬），建議各縣（市）政府也要加強(qiáng)對(duì)上市工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立相應(yīng)工作機(jī)制，形成“上下聯(lián)動(dòng)”的工作格局。

2.建立企業(yè)上市工作定期調(diào)度、督查和信息通報(bào)制度，建立與證監(jiān)會(huì)、交易所方面的主動(dòng)溝通匯報(bào)機(jī)制，健全信息交流平臺(tái)，幫助企業(yè)與證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的交流、溝通。重點(diǎn)解決有的企業(yè)“不愿上、不敢上”及對(duì)證券市場(chǎng)的功能認(rèn)識(shí)不足，對(duì)進(jìn)入資本市場(chǎng)的程序、規(guī)則了解不多的問題。3.為上市后備企業(yè)開辟“綠色通道”，對(duì)企業(yè)改制上市相關(guān)審批事項(xiàng)簡(jiǎn)化程序、特事特辦、急事急辦，要積極幫助企業(yè)解決碰到的問題，一切從有利于企業(yè)上市的角度去考慮問題，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。4.州上市辦加強(qiáng)指導(dǎo)，切實(shí)做好全州企業(yè)上市工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)協(xié)調(diào)，為企業(yè)股份制改造、組織培訓(xùn)、政策咨詢等方面提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)形成合力進(jìn)一步加快自治州企業(yè)上市工作步伐的建議現(xiàn)在是13頁\一共有17頁\編輯于星期六加強(qiáng)政策扶持構(gòu)建寬松環(huán)境一是進(jìn)一步健全激勵(lì)政策1.要認(rèn)真貫徹落實(shí)自治區(qū)、自治州關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)上市方面的各項(xiàng)政策，盡快出臺(tái)《自治州企業(yè)上市專項(xiàng)資金管理辦法》。2.可以大膽借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的有些做法，支持企業(yè)上市。比如企業(yè)為上市而進(jìn)行的股份制改造，相關(guān)費(fèi)用給予減免；土地出讓金地方留成部分可先“借”給企業(yè)，上市后作為獎(jiǎng)勵(lì)，若上市未果再作補(bǔ)交；企業(yè)改制獎(jiǎng)勵(lì)給個(gè)人的資產(chǎn)和因資產(chǎn)評(píng)估增值使企業(yè)歷年積累的資本公積、股本中歸個(gè)人部分，緩征個(gè)人所得稅，待企業(yè)上市后再繳納等等。二是開辟“綠色通道”。1.建立掛鉤聯(lián)系制度，對(duì)正在改制的重點(diǎn)擬上市企業(yè)應(yīng)由州委、州政府領(lǐng)導(dǎo)掛鉤聯(lián)系，進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤扶持。2.抓緊架設(shè)“綠色通道”，對(duì)企業(yè)上市過程中涉及的各項(xiàng)審批、審核手續(xù)，優(yōu)先辦理，特事特辦，貼身服務(wù)，多為企業(yè)上市爭(zhēng)取時(shí)間、贏得機(jī)會(huì)。要有敢于創(chuàng)新、勇于擔(dān)當(dāng)?shù)木?，在不?gòu)成上市法律障礙的原則下，在權(quán)限范圍內(nèi)盡最大可能給予支持，不能墨守成規(guī)，不能拘泥于條條框框，要敢于打破常規(guī)，敢于創(chuàng)新推進(jìn)，努力消除影響企業(yè)上市的體制障礙，為企業(yè)上市遮風(fēng)擋雨、保駕護(hù)航、一抓到底。各縣市、各有關(guān)部門要把企業(yè)上市工作納入行政效能考核范圍，切實(shí)有效地加快我州企業(yè)上市步伐。進(jìn)一步加快自治州企業(yè)上市工作步伐的建議現(xiàn)在是14頁\一共有17頁\編輯于星期六1.是加強(qiáng)引導(dǎo)，精心篩選。將主業(yè)突出、科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、成長性強(qiáng)的企業(yè)及時(shí)納入上市后備資源庫。今后幾年應(yīng)重點(diǎn)圍繞六大產(chǎn)業(yè)大力培育上市后備企業(yè)。加速培育礦業(yè)后備企業(yè)應(yīng)作為今后工作的一個(gè)重點(diǎn)，逐步培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代能源產(chǎn)業(yè)上市后備企業(yè)。在現(xiàn)有25家后備企業(yè)的基礎(chǔ)上，盡快擴(kuò)容形成雄厚的儲(chǔ)備上市力量。根據(jù)我州產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有企業(yè)資源的整合。2.二是以點(diǎn)帶面，深度動(dòng)員。庫爾勒經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、輪臺(tái)工業(yè)園區(qū)應(yīng)加大推進(jìn)力度，在企業(yè)家中營造一種你追我趕、互不服輸、競(jìng)相上市的濃厚氛圍。3.三是分類指導(dǎo)，梯度推進(jìn)。根據(jù)企業(yè)條件和資本市場(chǎng)的發(fā)展情況，將入庫企業(yè)分成“重點(diǎn)推進(jìn)類、重點(diǎn)培植類和重點(diǎn)關(guān)注類”三個(gè)梯次，分門別類地進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)和精心培育，盡快形成“上市一批、申報(bào)一批、培育一批、儲(chǔ)備一批”的格局，實(shí)行梯度推進(jìn)。注重培育整合強(qiáng)化后備支撐進(jìn)一步加快自治州企業(yè)上市工作步伐的建議現(xiàn)在是15頁\一共有17頁\編輯于星期六1.加大企業(yè)股份制改造力度。選擇一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品科技含量高、發(fā)展前景好的企業(yè)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》的要求，進(jìn)行規(guī)范化股份制改造，尤其在土地、房產(chǎn)、環(huán)評(píng)方面，務(wù)必徹底解決、不留隱患，掃清影響上市的法律障礙。今后，凡是新建的企業(yè)，在注冊(cè)階段就要嚴(yán)格按規(guī)范的股份公司方式、體制來運(yùn)作，為企業(yè)上市奠定基礎(chǔ)。2.加大法人治理結(jié)構(gòu)完善力度。法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心。應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，對(duì)已改為股份有限公司并初步具備上市條件的企業(yè)，加強(qiáng)其規(guī)范運(yùn)作的引導(dǎo)，著重解決運(yùn)行過程中普遍存在的控股股東行為不規(guī)范、“三會(huì)”議事規(guī)則不健全、制衡機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制不完善等問題，著力從切實(shí)保障股東權(quán)益、規(guī)范控股股東行為、規(guī)范“三會(huì)”議事規(guī)則、健全公司決策和監(jiān)督程序、強(qiáng)化公司自律管理等方面，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，使企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。3.是加大戰(zhàn)略投資者引進(jìn)力度。鼓勵(lì)和扶持外地有雄厚實(shí)力、誠實(shí)守信的企業(yè)參與本市企業(yè)的資產(chǎn)重組，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。幫助企業(yè)克服滿足于眼前的經(jīng)營業(yè)績，或擔(dān)心引進(jìn)戰(zhàn)略投資者股權(quán)被稀釋、股紅被攤薄等陳舊觀念，引導(dǎo)企業(yè)家正確處理好眼前利益與長遠(yuǎn)利益的關(guān)系，增強(qiáng)引進(jìn)的內(nèi)動(dòng)力和緊迫感。充分利用上市推介會(huì)等一切可以利用的時(shí)機(jī)，積極為成長型企業(yè)與國際國內(nèi)戰(zhàn)略投資者合作牽線、搭橋、鋪路。強(qiáng)化基礎(chǔ)工作規(guī)范內(nèi)在運(yùn)作進(jìn)一步加快自治州企業(yè)上市工作步伐的建議現(xiàn)在是16頁\一共有17頁\編輯于星期六1.證券中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)互動(dòng)。根據(jù)目前我國發(fā)行制度來看，發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的作用至關(guān)重要。選準(zhǔn)了保薦人，企業(yè)上市就成功了一半。應(yīng)選擇那些執(zhí)業(yè)水平高、經(jīng)驗(yàn)豐富、責(zé)任心強(qiáng)、聲譽(yù)好的境內(nèi)外券商、會(huì)計(jì)、法律、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)，與其建立長期聯(lián)系，搭建合作交流平臺(tái)，尋求優(yōu)級(jí)服務(wù)，使企業(yè)能夠以最小的投入，獲得最大的收益。2.政府服務(wù)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)。進(jìn)一步完善聯(lián)席會(huì)議制度，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全上下聯(lián)動(dòng)的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，主動(dòng)服務(wù)。應(yīng)定期上門對(duì)企業(yè)上市的困難和問題進(jìn)行排摸，分類梳理，“把脈開方”，對(duì)共性問題進(jìn)行集中處理，對(duì)重大的個(gè)別困難進(jìn)行專門解決。對(duì)于進(jìn)入擬上市的企業(yè)，進(jìn)行跟蹤服務(wù)，以完成企業(yè)改制或申請(qǐng)上市時(shí)間為節(jié)點(diǎn)，落實(shí)人員、限定日期，切實(shí)予以解決。對(duì)于企業(yè)在改制過程中涉及的土地、房產(chǎn)、稅費(fèi)等歷史遺留問題，必須創(chuàng)新方法，穩(wěn)妥加以解決。3.