證券股份有限公司代理銷(xiāo)售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案模版1

/**證券股份有限公司代理銷(xiāo)售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案(*年9月修訂）總則為保障公司正常的運(yùn)行秩序，提升應(yīng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品突發(fā)事件的能力，最大程度地預(yù)防和減少突發(fā)事件造成的損害，依據(jù)關(guān)于《**證券重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《**證券重大突發(fā)事件報(bào)告工作管理辦法》關(guān)于規(guī)定,特?cái)M定《**證券股份有限公司代理銷(xiāo)售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本預(yù)案”)。本預(yù)案所指代銷(xiāo)金融產(chǎn)品突發(fā)事件,即為可能影響公司正常經(jīng)營(yíng)和管理、危害公司或客戶(hù)資產(chǎn)等突發(fā)性事件。包括(（但不限于））:(一)產(chǎn)品無(wú)法及時(shí)兌付；（二)產(chǎn)品流動(dòng)性出現(xiàn)問(wèn)題；(三)產(chǎn)品發(fā)行人出現(xiàn)使產(chǎn)品受到影響的事件;(四)其他需要應(yīng)急處置的。代銷(xiāo)金融產(chǎn)品突發(fā)事件處理應(yīng)遵循如下原則:(一)統(tǒng)一指揮、迅速反應(yīng)；(二)分工明確、協(xié)同協(xié)助協(xié)助配合;(三)有序溝通溝通協(xié)調(diào)、高效率率運(yùn)轉(zhuǎn)。各部門(mén)發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，須在公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充份動(dòng)員和依靠部門(mén)自身力量,發(fā)揮干部隊(duì)伍和專(zhuān)業(yè)人員的作用,妥善處理緊急情形,最大限度地減少經(jīng)濟(jì)損失、降低不良影響。各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為本部門(mén)處理突發(fā)事件工作第一責(zé)任人,同時(shí)須指定各專(zhuān)項(xiàng)工作詳盡聯(lián)系人,并應(yīng)在公司范圍內(nèi)公告聯(lián)系人的名單及聯(lián)系方式。如有變更，各部門(mén)應(yīng)及時(shí)公告變更后的人選及聯(lián)系方式。第二章應(yīng)急處置**證券代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)急處置組織包括總部應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組、總部應(yīng)急處置溝通小組、分支機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)處置小組?？偛繎?yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組包括：組長(zhǎng)：公司分管領(lǐng)導(dǎo),成員包括:財(cái)富中心負(fù)責(zé)人、零售交易業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、財(cái)富中心金融產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人、各分公司負(fù)責(zé)人、客戶(hù)服務(wù)中心負(fù)責(zé)人、專(zhuān)項(xiàng)聯(lián)絡(luò)人?？偛繎?yīng)急處置溝通小組包括:組長(zhǎng)：公司分管零售交易業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、公司分管法律合規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、成員包括:財(cái)富中心負(fù)責(zé)人、零售交易業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人、銷(xiāo)售交易部、法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人、公司辦公室負(fù)責(zé)人、財(cái)富管理中心金融產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人、專(zhuān)項(xiàng)聯(lián)絡(luò)人。分公司應(yīng)急處置小組建員包括:組長(zhǎng)為分公司負(fù)責(zé)人，成員包括分公司關(guān)于部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)項(xiàng)聯(lián)絡(luò)人。營(yíng)業(yè)部應(yīng)急處置小組建員包括:組長(zhǎng)為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人,成員為副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、IＴ經(jīng)理。運(yùn)營(yíng)總監(jiān)為營(yíng)業(yè)部產(chǎn)品專(zhuān)項(xiàng)聯(lián)絡(luò)人。**證券代銷(xiāo)金融產(chǎn)品應(yīng)急處置組織的所有職責(zé)。(一)總部應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組：主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的維護(hù)安全穩(wěn)定工作，按分公司管理模式,協(xié)助各分公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)各自下轄營(yíng)業(yè)部安全穩(wěn)定工作。(二)總部應(yīng)急處置溝通小組：主要負(fù)責(zé)公司與外部機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)與溝通。包括:產(chǎn)品發(fā)行人、監(jiān)管部門(mén)、及其他外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)和溝通。（三)分公司職責(zé)(１）分公司負(fù)責(zé)人是本單位維護(hù)安全穩(wěn)定工作的第一責(zé)任人,在總部產(chǎn)品應(yīng)急處置小組的領(lǐng)導(dǎo)下,詳盡貫徹所有維護(hù)安全穩(wěn)定應(yīng)急措施。(2)督促轄區(qū)營(yíng)業(yè)部做好客戶(hù)維穩(wěn)工作,防止客戶(hù)采取過(guò)激行為；(3）及時(shí)了解下轄營(yíng)業(yè)部客戶(hù)情形及客戶(hù)訴求;(4)負(fù)責(zé)與分公司所在地監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通。(四)營(yíng)業(yè)部職責(zé)(1)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是本單位維護(hù)安全穩(wěn)定工作的第一責(zé)任人,在總部應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，詳盡貫徹所有維護(hù)安全穩(wěn)定應(yīng)急措施。(2)營(yíng)業(yè)部產(chǎn)品應(yīng)急處置小組依據(jù)關(guān)于本應(yīng)急預(yù)案要求及本地實(shí)際情形，參照《營(yíng)業(yè)部維護(hù)安全穩(wěn)定應(yīng)急預(yù)案實(shí)施細(xì)則》，及時(shí)向財(cái)富管理中心和關(guān)于部門(mén)報(bào)備。(3）營(yíng)業(yè)部產(chǎn)品應(yīng)急處置小組應(yīng)及時(shí)、妥善處置可能發(fā)生的突發(fā)事件。當(dāng)營(yíng)業(yè)部無(wú)法進(jìn)行人員調(diào)配時(shí),由營(yíng)業(yè)部向零售交易業(yè)務(wù)總部報(bào)告，由零售交易業(yè)務(wù)總部專(zhuān)人在總部、分公司、營(yíng)業(yè)部之間統(tǒng)一調(diào)配、統(tǒng)一指揮。代銷(xiāo)金融產(chǎn)品突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，事件發(fā)現(xiàn)人應(yīng)及時(shí)向財(cái)富管理中心金融產(chǎn)品部報(bào)告；關(guān)于人員受理后，對(duì)事件進(jìn)行初步處理經(jīng)財(cái)富管理中心金融產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人同意后上報(bào),報(bào)經(jīng)財(cái)富管理中心負(fù)責(zé)人同意后啟動(dòng)本應(yīng)急預(yù)案?？偛繎?yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)財(cái)富管理中心金融產(chǎn)品部將處理情形、最新進(jìn)度、事件調(diào)查情形及時(shí)向總部應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組和總部應(yīng)急處置溝通小組通報(bào)和反饋。由總部應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)各分公司、營(yíng)業(yè)部下一步工作?？偛繎?yīng)急處置溝通小組就應(yīng)急事件中所涉及的范圍、影響和進(jìn)度情形進(jìn)行評(píng)估。由公司辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)事件的對(duì)外媒體溝通和輿情關(guān)注。財(cái)富管理中心金融產(chǎn)品部要在突發(fā)事件發(fā)生，并已得到妥善處理之后,針對(duì)本次突發(fā)事件做出詳盡的分析報(bào)告,向財(cái)富管理中心以及總部應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組和總部應(yīng)急處置溝通小組進(jìn)行報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括（（但不限于））:本次突發(fā)事件發(fā)生的原因、處置的方式、處置的結(jié)果、帶來(lái)?yè)p失的評(píng)估以及如何避免此類(lèi)事件的發(fā)生等。財(cái)富管理中心、零售交易業(yè)務(wù)總部將代銷(xiāo)金融產(chǎn)品突發(fā)事件的應(yīng)急知識(shí)作為關(guān)于人員的培訓(xùn)內(nèi)容,加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn),提升防范意識(shí)及技能。本辦法未盡事宜，依據(jù)關(guān)于《**證券重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《**證券重大突發(fā)事件報(bào)告工作管理辦法》關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。第三章附則公司發(fā)現(xiàn)職工或職工或員工違反本應(yīng)急預(yù)案的，將依據(jù)關(guān)于《**證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部合規(guī)考評(píng)辦法》、《