證券股份有限公司非權(quán)益類(lèi)承銷(xiāo)項(xiàng)目發(fā)行定價(jià)小組工作規(guī)則模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司非權(quán)益類(lèi)承銷(xiāo)項(xiàng)目發(fā)行定價(jià)小組工作規(guī)則（試行）第一章總則第一條依據(jù)有關(guān)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及滬、深交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)于規(guī)定，為科學(xué)、大問(wèn)題，監(jiān)控承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，提升工作效率，特?cái)M定本規(guī)則。第二條價(jià)事宜，決策發(fā)行過(guò)程中的重大問(wèn)題。第三條發(fā)行定價(jià)小組審議通過(guò)后方可發(fā)行。第四條非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組建員通過(guò)發(fā)行定價(jià)小組會(huì)議履行職責(zé)。第二章機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)第五條員組建，人數(shù)不少于7人。非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組設(shè)組長(zhǎng)一人。第六條發(fā)行定價(jià)小組建員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：1、熟悉非權(quán)益類(lèi)承銷(xiāo)項(xiàng)目發(fā)行的法律、法規(guī)和關(guān)于規(guī)定；2、了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序；3、堅(jiān)持原則、公正廉潔、忠于職守、遵紀(jì)守法。第七條發(fā)行定價(jià)小組的主要職責(zé)：1、依據(jù)有關(guān)項(xiàng)目基本情形、詢(xún)價(jià)結(jié)果、行業(yè)特點(diǎn)、*場(chǎng)環(huán)境等，提出發(fā)行定價(jià)區(qū)間和發(fā)行時(shí)機(jī)的建議；2、對(duì)項(xiàng)目的發(fā)行時(shí)機(jī)選擇和發(fā)行價(jià)格區(qū)間進(jìn)行分析并討論確定；3、對(duì)項(xiàng)目發(fā)行過(guò)程中的重大問(wèn)題進(jìn)行決策，確保項(xiàng)目順利發(fā)行。1/3**證券股份有限公司第八條會(huì)議決議。第九條工作；并履行發(fā)行定價(jià)小組交辦的其他工作。第十條非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組建員對(duì)其在非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組會(huì)議的表決負(fù)責(zé)。第十一條行余額包銷(xiāo)，但應(yīng)盡最大努力降低公司包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。第三章工作流程及要求第十二條和報(bào)價(jià)依據(jù)，出具發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告。第十三條非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組會(huì)議由固定收益總部提議召開(kāi)并經(jīng)發(fā)行定價(jià)小組組長(zhǎng)同意。流程和人員設(shè)置的有效分離。第十四條3視實(shí)際情形決定采取電話會(huì)議、通訊表決等其他方式進(jìn)行。項(xiàng)目涉及的發(fā)行人可以委派2-3人列席發(fā)行定價(jià)小組會(huì)議。第十五條出席人員須有該委員的書(shū)面授權(quán)方能行使簽到、發(fā)表建議或意見(jiàn)、表決等有關(guān)權(quán)利。第十六條等可能發(fā)生權(quán)益沖突的人員不參加表決，并且不計(jì)入表決人數(shù)。第十七條非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組的表決決議由出席會(huì)議的公司發(fā)行定價(jià)小組建員二分之一以上同意的，方可通過(guò)。2/3**證券股份有限公司第十八條發(fā)行定價(jià)小組組長(zhǎng)因故未能主持會(huì)議的，由其指定的其他發(fā)行定價(jià)小組建員主持。第十九條非權(quán)益類(lèi)發(fā)行定價(jià)小組會(huì)議基本程序如下：1、固定收益總部介紹項(xiàng)目基本情形；2、固定收益總部提出項(xiàng)目發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇、發(fā)行區(qū)間的建議；3、定價(jià)小組建員對(duì)項(xiàng)目發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行區(qū)間進(jìn)行討論；4、定價(jià)小組建員對(duì)項(xiàng)目發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行區(qū)間進(jìn)行表決，填寫(xiě)書(shū)面建議或意見(jiàn)。第二十條之日或本息所有清償后五年，過(guò)程留痕及檔案保管工作由固定收益總部負(fù)責(zé)。第二十一條價(jià)小組組長(zhǎng)簽字后，與會(huì)議錄音等材料一并留檔備查