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文檔簡(jiǎn)介
襖判斷題笑1.我身國(guó)股份有限蘭公司發(fā)行境顏內(nèi)上市外資斯股一般采取醫(yī)公開發(fā)行加禾國(guó)際配售。報(bào)()辯考生答瓣案:畫對(duì)紡正確答累案:磚錯(cuò)禿14.紡律師工作底枝稿由上市公票司保存,保劈存期限至少騎7年。(習(xí))搭考生答佩案:線對(duì)傾正確答泉案:劃錯(cuò)盤18.羅與發(fā)行公司筆業(yè)務(wù)聯(lián)系緊綁密且準(zhǔn)備長(zhǎng)恰期持有發(fā)行貿(mào)公司股票的蔥法人,稱為乞戰(zhàn)略投資者妨。()裹考生答降案:民錯(cuò)稠正確答弟案:范對(duì)秘19.率凈資產(chǎn)倍率眾法在國(guó)外常飯用于房地產(chǎn)租公司和資產(chǎn)歌現(xiàn)值要重于筋商業(yè)利益的間公司的股票遞發(fā)行。(遍)固考生答礙案:沉對(duì)抵正確答緣案:鋒對(duì)根22.氣當(dāng)債務(wù)人不杯償還債務(wù)時(shí)訴,法律上對(duì)鳥債權(quán)人清償票權(quán)利的優(yōu)先歲順序?yàn)椋河泻斫鹑跈C(jī)構(gòu)擔(dān)皆保的債券,赤有抵押的債鉗券,設(shè)有償墨債基金的債僻券和劣后地?cái)匚坏膫?。刪()始考生答欠案:鍛對(duì)對(duì)正確答洽案:同錯(cuò)般23.領(lǐng)對(duì)發(fā)行的可算轉(zhuǎn)換債券,拆發(fā)行人每年琴可按約定條悟件行使一次倡贖回權(quán)。每刻年首次滿足饒贖回條件時(shí)拌,發(fā)行人可如贖回部分或陷全部未轉(zhuǎn)股漠的可轉(zhuǎn)換公什司債券。但寒若首次不實(shí)巨施贖回的當(dāng)總年不應(yīng)再行輛使贖回權(quán)。據(jù)()咱考生答問(wèn)案:讀錯(cuò)怨正確答拋案:凝對(duì)墻24.防持有可轉(zhuǎn)換待公司債券的夠投資者,若脾其持有的可斧轉(zhuǎn)換公司債第券全部轉(zhuǎn)為滿股本與其持根有的該公司供的股份的合橡計(jì)數(shù),占公樸司已發(fā)行的載股份與全部壯可轉(zhuǎn)換公司提債券轉(zhuǎn)為股魄本的合計(jì)數(shù)春達(dá)5%以上烤,以后每增根加或減少1宵%,或上述麥比例達(dá)到3現(xiàn)0%以上,購(gòu)該投資者應(yīng)饅按中國(guó)證監(jiān)傅會(huì)的有關(guān)規(guī)犬定履行信息盛披露義務(wù)。渡()袖考生答辣案:天錯(cuò)己正確答咱案:勾對(duì)收28.箱對(duì)發(fā)起設(shè)立岔的公司來(lái)說(shuō)藍(lán),發(fā)起人是鑒公司的大股刺?hào)|。(丈)稻考生答農(nóng)案:術(shù)對(duì)傻正確答對(duì)案:魔錯(cuò)卵29.河中國(guó)證監(jiān)會(huì)行約見(jiàn)上市公妹司董事長(zhǎng)談失話,應(yīng)根據(jù)約需要決定談揀話時(shí)間、地絲點(diǎn)和談話對(duì)申象應(yīng)提供的管書面材料,登并提前三天梨以書面形式尚通知該上市稱公司的董事甚會(huì)。(囑)耗考生答顫案:似對(duì)跳正確答詢案:琴錯(cuò)蛋32.野我國(guó)會(huì)計(jì)制周度規(guī)定,存波活的計(jì)價(jià)可捷以采用成本腸與市價(jià)孰低聾法。(游)躍考生答紛案:窗對(duì)旱正確答敘案:咸錯(cuò)鼠36.薄一般說(shuō)來(lái),仗每股稅后利漿潤(rùn)確定采用綱完全攤薄法驢較為合理。拐()袍考生答元案:揪對(duì)量正確答謝案:紫錯(cuò)互37.田新股發(fā)行采蔑用競(jìng)價(jià)確定秘法的,如果迅在發(fā)行底價(jià)鞏上不能滿足皆本次發(fā)行股櫻票的數(shù)量,勝則應(yīng)重新確膛定發(fā)行價(jià)。磁()津考生答玻案:依對(duì)巾正確答岸案:修錯(cuò)澆44.告如果上市公掉司對(duì)增發(fā)未題作盈利預(yù)測(cè)撐的,證監(jiān)會(huì)籮將不予核準(zhǔn)蜻其新股發(fā)行郵。()福考生答若案:蛾對(duì)切正確答筐案:皇錯(cuò)克46.泄已設(shè)立的股隙份有限公司今增加資本,爸申請(qǐng)發(fā)行境侄內(nèi)上市外資隨股時(shí),應(yīng)符賠合的條件之賞一是公司近廈3年內(nèi)沒(méi)有緊重大違法行借為。(割)收考生答狀案:院對(duì)姜正確答斃案:已錯(cuò)均47.死發(fā)行人應(yīng)在誕招股說(shuō)明書財(cái)中披露本次忘發(fā)行前持有熟發(fā)行人10疏%以上股權(quán)雹的股東名單嗽及其簡(jiǎn)要情閣況。(兆)賭考生答拔案:鋸錯(cuò)訪正確答框案:艇錯(cuò)墾48.鳥上市公司只錯(cuò)有在接到中恨國(guó)證監(jiān)會(huì)核歇準(zhǔn)發(fā)行新股斷的通知后,級(jí)方可公告配載股說(shuō)明書或辱招股意向書賽。()雕考生答茫案:茅對(duì)納正確答董案:腎對(duì)養(yǎng)49.爪新股發(fā)行公豬司關(guān)于進(jìn)行伙網(wǎng)上直播推兩介活動(dòng)的公杰告應(yīng)與其招費(fèi)股說(shuō)明書概獨(dú)要(或招股釋意向書)同宿日同報(bào)刊登滲,并在擬上酷市證券交易雕所指定網(wǎng)站酬同天發(fā)布。喇()史考生答煩案:質(zhì)對(duì)萬(wàn)正確答秧案:踏對(duì)嘉50.呼新股發(fā)行公叼司在新股發(fā)系行前,必須尊通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)推誠(chéng)介方式向投婆資者進(jìn)行公燥司推介,也斧可通過(guò)互聯(lián)煙網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上姓直播。(等)巾考生答熟案:女錯(cuò)言正確答峰案:右錯(cuò)豈52.依中國(guó)證監(jiān)會(huì)疾上市公司監(jiān)炊管部負(fù)責(zé)實(shí)浮施上市公司孔董事長(zhǎng)談話提工作。(忙)扎考生答憶案:鏈對(duì)蝶正確答韻案:血錯(cuò)上58.婚上市公司所洲確定的配股擇價(jià)格可以低玻于該公司配擦股前每股凈郊資產(chǎn)。(錯(cuò)阿)附60.銳采用全額預(yù)僅繳款、比例逃配售、余款午即退的發(fā)行斑方式,其中財(cái)個(gè)人股票帳路戶的申購(gòu)量財(cái)不得超過(guò)公迎司發(fā)行后總域股本的5%淺。(對(duì))藝70.飾已設(shè)立的股萄份有限公司割增加資本,萬(wàn)申請(qǐng)發(fā)行境夕內(nèi)上市外資藝股時(shí),公司伍凈資產(chǎn)總值煤應(yīng)不低于2否億人民幣。孤()樸考生答斧案:盡對(duì)栽正確答鉆案:元錯(cuò)彼78.往以凈資產(chǎn)倍幟率法確定股閉票發(fā)行價(jià)的青計(jì)算公式是斷:發(fā)行價(jià)等言于()真。執(zhí)A.每維股凈資產(chǎn)乘歲以市盈率瘋B.每飛股凈資產(chǎn)乘股以溢價(jià)倍率粗C.每浩股凈資產(chǎn)乘叨以凈資產(chǎn)收繩益率潑D.每裝股凈資產(chǎn)乘信以凈資產(chǎn)倍打率潔考生答抹案:弊C么正確答武案:浪B舞80.義可轉(zhuǎn)換公司導(dǎo)債券發(fā)行后益,發(fā)行公司掩資產(chǎn)負(fù)債不掃得高于(痰)%。扒A.4超0縣B.5翼0庭C.6跨0跳D.7蔥0辭考生答吩案:繭A歇正確答陪案:身D黎86.傘境內(nèi)證券專階營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任扔外資股發(fā)行宮的主承銷商枯時(shí),其凈資趴產(chǎn)應(yīng)不少于社()店A.1扶億人民幣盒B.1肯2000萬(wàn)雷人民幣甲C.1木5000萬(wàn)鐘人民幣下D.1論8000萬(wàn)胃人民幣蹲考生答較案:叉C倆正確答案案:講B狗92.邪擬公開發(fā)行站股票(A.點(diǎn)B股)的股烘份有限公司撲應(yīng)符合《公渾司法》的各乏項(xiàng)規(guī)定,在避向中國(guó)證依監(jiān)會(huì)提斃出股票發(fā)行勤申請(qǐng)前,均短須具有主承禍銷資格的證堡券公司(以芝下稱輔導(dǎo)機(jī)寧構(gòu))輔導(dǎo),卻輔導(dǎo)期限為燭()年監(jiān)。美A.半噴B.1究C.2緣D.3沾考生答企案:伸C應(yīng)正確答誼案:肝B痰93.漿發(fā)起人應(yīng)該回在創(chuàng)立大會(huì)另召開(齒)日前將會(huì)黎議日期通知筒認(rèn)股人或者言公告。僚A.1統(tǒng)5壞B.3花0腰C.6英0搞D.1迫0示正確答供案:忙A扛94.扒B股發(fā)起人華出資總額不江低于(竄)億元。被A.1逮B.1湯.5探C.2滿D.2遠(yuǎn)考生答盯案:顛C托正確答蓄案:拍B啟97.模發(fā)起人的工寺業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)袍出資的金額仇不得超過(guò)股禍份有限公司役注冊(cè)資本的游()。帆A.5諒0%厚B.2紐0%顯C.3炒0%岡D.3玩5%咱考生答導(dǎo)案:垮D邊正確答史案:婆B捕101扶.采用全額虜預(yù)繳款、比亂例配售、余袋款即退的發(fā)頂行方式,其瓣中機(jī)構(gòu)股票增帳戶的申購(gòu)廟量不得超過(guò)源公司發(fā)行后掠總股本的(富)%。突A.5倚B.1辱0聞C.1夫5免D.2售0放考生答零案:薪D欲正確答旺案:賢A毛103詳.發(fā)行與上矩市輔導(dǎo)是具門有()壽資格的證券橋公司擔(dān)任輔批導(dǎo)機(jī)構(gòu)。禾A.主弄承銷商古B.一限般承銷商腸C.副光主承銷商弊D.承旬銷商醋生答案餐:意D帳正確答稼案:滑A售105稻.對(duì)長(zhǎng)期零負(fù)息和附息國(guó)衫債,多采用悉()招豪標(biāo)。噸A.荷等蘭式招標(biāo)輸B.美斬國(guó)式各C.繳蘋款期庸D.都幣可以圣考生答波案:瞇D遮正確答搭案:朵B誘107別.出現(xiàn)(置)情況的誦中國(guó)證監(jiān)會(huì)伙不予核準(zhǔn)其故發(fā)行新股的巖申請(qǐng)。盼A.存變?cè)趯?duì)公司經(jīng)卡營(yíng)能力和收按入有重大影煎響的關(guān)聯(lián)交些易;箱B.上花市公司前次輔發(fā)行完成后洪,效益顯著窩下降;或利殖潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未蒙達(dá)到盈利預(yù)忘測(cè)的80%瘋;勤C.擅勉自改變招股持文件所列募蒼集資金用途燕而未作糾正著,或者未經(jīng)柔股東大會(huì)認(rèn)斷可;齡D.公給司最近3年虹未有分紅派眨息,董事會(huì)叮對(duì)于不分配區(qū)的理由未作權(quán)出合理解釋男;躍考生答補(bǔ)案:旨A肯正確答威案:滾C坡111孩.()荒是規(guī)定債券差發(fā)行人和債常權(quán)人權(quán)利和滴義務(wù)的文件掌。求A.發(fā)概行合同書趣B.責(zé)杜任書甜C.信鄭托證書鵝D.責(zé)賄任保證書。云考生答璃案:必A氣正確答裙案:婦C逆112腔.境內(nèi)證券神經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬磁擔(dān)任外資股即發(fā)行的主承鏈銷商或者境分內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)狐人時(shí),應(yīng)具購(gòu)備以下條件撞()喘A.證款券專營(yíng)機(jī)構(gòu)竄凈資產(chǎn)不少造于1.5億越人民幣剃B.具墨有10名以螺上有證券承眼銷經(jīng)驗(yàn)的專谷業(yè)人員灰C.具喊有參與外資數(shù)股承銷的經(jīng)貪歷未D.具掀有2年以上腫從事證券承允銷業(yè)務(wù)或參踢與承銷1只堪以上股票的可經(jīng)歷等紡考生答倘案:虛A捆正確答隔案:紡C考116抽.在招股說(shuō)站明書中,發(fā)乞行人應(yīng)披露裕不少于最近盟()的輩簡(jiǎn)要利潤(rùn)表交、不少于最眼近()的簡(jiǎn)波要資產(chǎn)負(fù)債揀表、不少于泡最近(崗)的簡(jiǎn)要現(xiàn)烤金流量表。貴()牌A.三脈年,一年末簽,一年告B.三捕年,三年末鳳,三年奔C.一仁年,三年末贊,三年畢D.三伐年,三年末藍(lán),一年吃考生答厚案:靈B酸正確答邪案:芳D蝴118他.招股說(shuō)明炭書中,發(fā)行巧人應(yīng)披露持扣有發(fā)行人(啦)以上或股份的股東蒼、控股子公踩司,發(fā)賠行人董康事、監(jiān)事、騾高級(jí)管理人嶺員和核心技淘術(shù)人員作為勾一方當(dāng)事人皮的重大訴訟解或仲裁事項(xiàng)序。量A.1毀0%尺B.2大0%鐵C.3泉0%眉D.4靜0%龜考生答優(yōu)案:盯A秒正確答屯案:康B撈119驚.公司在最股近()齊財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文椅件有虛假記仔載、誤導(dǎo)性培陳述或重大葵遺漏的,中賺國(guó)證監(jiān)吸會(huì)將不檢予核準(zhǔn)其發(fā)詞行新股申請(qǐng)趴。鎖A.1蘇年內(nèi)葬B.2學(xué)年內(nèi)憐C.3疤年內(nèi)釘D.4段年內(nèi)聲考生答擴(kuò)案:源B毫正確答脫案:跌C講125休.上市公司裂持有面值1籮000元以肆上的股東人批數(shù)不得少于疊()人鹽。隊(duì)A.1猶0000傷B.5狂000定C.2架000芹D.1夸000續(xù)考生答煉案:鍋A繼正確答柿案:液D蛛127咽.公募增發(fā)躁是指上市公倒司以向(銜)方式增復(fù)資發(fā)行股份混的行為。廈A.社賀會(huì)公開募集風(fēng)B.向販老股東發(fā)行集C.公命眾配售具D.老謠股東配售供考生答般案:嫌B長(zhǎng)正確答鞭案:活A(yù)顆128夾.上市公司桶配股時(shí)必須煤符合的條件式之一,最近目3個(gè)完整會(huì)墓計(jì)年度的凈忠資產(chǎn)平均在須()以味上。動(dòng)A.1條0%仿B.6饞%權(quán)C.7偷%賞D.1驅(qū)1%`狗考生答繡案:第B疊正確答角案:尼A臂131昏.網(wǎng)上定價(jià)擾,競(jìng)價(jià)方式疼是指(戰(zhàn))利用證券溪交易所的系脅統(tǒng),并作為塞唯一的暖“究賣方眠”各,挑投資者燭在公布的期蒙間內(nèi),按照慎規(guī)定以委托巖買入的方式歌進(jìn)行股票申績(jī)購(gòu)的股票發(fā)幟行方式。低A.發(fā)葛行人描B.承蹦銷商便C.主席承銷商皮D.證示券交易所煩考生答玩案:焦B緊正確答號(hào)案:串C獵132揉.以募滿發(fā)秩行額為止所咱有投標(biāo)商的銷最低中標(biāo)價(jià)豐格為最后中懼標(biāo)價(jià)格,全掌體投標(biāo)商的專中標(biāo)價(jià)格是就單一的,這嘩種方式為(教)。墾A.荷越蘭式現(xiàn)B.美跪國(guó)式艦C.既蒜是美國(guó)式又拜是荷蘭式莖D.都厚不是鉆考生答摔案:積A泊正確答勵(lì)案:拉C幫134軋.在國(guó)債承發(fā)銷包銷的過(guò)飾程中,國(guó)債勁承銷的收入夜主要來(lái)源有翼四個(gè),其中竹哪一個(gè)收入廚有可能無(wú)扒法確保罪實(shí)現(xiàn)的。(濟(jì))屈A.差滔價(jià)收益往B.發(fā)葵行手續(xù)費(fèi)收醒益貓C.資嫌金占用哦利嫁息收益籍D.留否存自營(yíng)國(guó)債哀的交易收益箱考生答優(yōu)案:柱D榴正確答頁(yè)案:裁A搶136選.承銷商接浙受發(fā)行的債求券,向社會(huì)承上不指定的肺廣泛投資者廚進(jìn)行募集的走方式稱為(暗)槍A.私輕募哄B.公涉募葵C.全城額包銷雄D.代乘銷長(zhǎng)考生答悉案:呢D芳正確答厭案:啦B兵138緩.境外發(fā)行經(jīng)股票并尋求港在香港上市乓的股份有限墾公司,上市鵝時(shí)的股票總繼市值應(yīng)該(苗)。駱A.不陳少于500如0萬(wàn)港元排B.不斥少于1億港拍元拆C.不宅少于1.5昨億港元城D.不件少于2億港懷元帥考生答載案:斤D抓正確答跑案:退B藥142脈.招股說(shuō)明粉書中,發(fā)行離人所披露的姻風(fēng)險(xiǎn)因素之甩一是財(cái)務(wù)風(fēng)庸險(xiǎn),它包括朵()??谹.資筍產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)略險(xiǎn)棉B.擔(dān)家保等或有負(fù)秋債的風(fēng)險(xiǎn)茫C.特目定收購(gòu)兼并倒項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)樹D.債罪務(wù)結(jié)構(gòu)不合兆理的風(fēng)險(xiǎn)員E.難訓(xùn)以持續(xù)融資跡的風(fēng)險(xiǎn)升考生答瑞案:扔ABC謠DE綢正確答役案:塔ABD鴨E拳143華.股份有限邊公司的資本位,是指在公間司登記機(jī)關(guān)賽登記的(驚)。榜A.資讀產(chǎn)總額疾B.實(shí)等收資本總額蒙C.注贈(zèng)冊(cè)資本普D.資盾產(chǎn)凈值的E.總胳股本看考生答禽案:拿BC需正確答跨案:隱BCE縣144挨.資本不變遇原則指除依將法定程序外圍,股份有限賤公司的(示)不得變巨動(dòng)。訓(xùn)A.資菠本總額熔B.注瑞冊(cè)資本迫C.固姥定資本總額律D.流帝動(dòng)資本總額鋒E.法釀定資本僻考生答很案:烘ABC百正確答錫案:昏ABE騰149器.目前我國(guó)刪在以公開發(fā)拴行招標(biāo)方式菊發(fā)行國(guó)債,址其招標(biāo)辦法撫的特點(diǎn)包括頃()。崗A.均閉勻分布息日曾期胳B.無(wú)防區(qū)間霧C.由臣中央銀行主遭持招標(biāo)會(huì)趣D.以振價(jià)格或收益述率未標(biāo)的個(gè)考生答碗案:匪AD帳正確答飲案:搖ACE漠151樂(lè).在《可轉(zhuǎn)裹換債券管理回暫行辦法》司中規(guī)定有資蹤格發(fā)行可轉(zhuǎn)委換公司債券街的發(fā)行主體埋有()擔(dān)。桂A.有妙限責(zé)任公司蜓B.獨(dú)舅資企業(yè)存C.股該份有限公司穴D.重稻點(diǎn)國(guó)有企業(yè)掃考生答供案:擁BCD于正確答跨案:絹CD徑152希.全額預(yù)繳精、比例配售歸方式包括(般)階段座.精A.開辜立帳戶慌B.申箭購(gòu)虛C.配揚(yáng)號(hào)暗D.凍親結(jié)以及驗(yàn)資遷配售立E.搖丙號(hào)抽簽習(xí)F.余洗額即退或余含款轉(zhuǎn)存沙考生答饞案:蕩ADF送正確答喜案:癢BDF測(cè)153朽.股票發(fā)行福費(fèi)用主要包研括()丹。捎A.中拾介機(jī)構(gòu)費(fèi)康B.上師網(wǎng)費(fèi)比C.申英報(bào)費(fèi)諸D.稅貢款絲E.其敏他費(fèi)用倦考生答季案:娘ABC氏D辨正確答偷案:持ABE肯154摸.上市公司壁申請(qǐng)發(fā)行新棗股,應(yīng)當(dāng)符為合以下具體天要求,其中尿正確的有:杠()。仁A.具穿有完善的法廈人治理結(jié)構(gòu)亡,與對(duì)其具臣有實(shí)際控制排權(quán)的法人或阻其他組織及渴其他關(guān)聯(lián)企巨業(yè)在人員.揀資產(chǎn).財(cái)務(wù)其上分開,保派證上市公司瀉的人員.財(cái)綱務(wù)獨(dú)立以及雜資產(chǎn)完整;襪B.本標(biāo)次新股發(fā)行溜募集資金用集途符合國(guó)家峰產(chǎn)業(yè)政策的鼠規(guī)定;穴C.本罷次新股發(fā)行桿募集資金數(shù)租額必須公司禍股東大會(huì)批銹準(zhǔn)的擬投資用項(xiàng)目的資金爐需要數(shù)額;過(guò)D.不鍋存在資金.盤資產(chǎn)被具有件實(shí)際控制權(quán)乳的個(gè)人.法完人或其他組翅織及其關(guān)聯(lián)閃人占用的情蟻形或其確他損害或公司利益的喝重大關(guān)聯(lián)交股易;涉E.公摩司不得有重翅大購(gòu)買或出鷹售資產(chǎn)行為漁的作考生答勒案:巷ABC達(dá)DE電正確答叛案:接ABC底D室155莫.境外證券裝經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬夠擔(dān)任境內(nèi)上限市外資股的生主承銷商、做副主承銷商辜或國(guó)際協(xié)調(diào)喚人時(shí),應(yīng)具抄備以下條件堤()。拔A.受采到所在地證炎券監(jiān)管部門斜的有效監(jiān)管對(duì)B.具饑有相當(dāng)于人參民幣120星00萬(wàn)元以葉上的凈資產(chǎn)立C.擁寬有廣泛的營(yíng)蛾業(yè)網(wǎng)絡(luò)歷D.具慰有3名以上奇熟悉中國(guó)證憲券市場(chǎng)以及稿相關(guān)的政策裂、法律的專抓業(yè)人員買E.最勝近2年沒(méi)有備因嚴(yán)重違反票有關(guān)法規(guī)受韻到境外證券勝監(jiān)管部門處挨罰懇考生答叔案:聚ABD甜E磁正確答隊(duì)案:倉(cāng)ABC怕DE序156激.境外證券印經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申鏡請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資認(rèn)股業(yè)務(wù)資格凳證書時(shí),應(yīng)忍報(bào)送的文件吵有()時(shí)。肢A.《加經(jīng)營(yíng)外資股議業(yè)務(wù)資格申毯請(qǐng)表》神B.最隨近2年承銷鞭情況介紹士C.《景經(jīng)營(yíng)金融業(yè)頸務(wù)許可證》號(hào)(副本)糞D.公止司章程掃E.經(jīng)遣注冊(cè)會(huì)計(jì)師程審計(jì)的前2驟年的財(cái)務(wù)報(bào)晚告股考生答頸案:傍ABC歡DE基正確答斷案:誘ABD眾E遙158秩.在招股說(shuō)迷明書中,發(fā)響行人應(yīng)披露火其發(fā)起人(摘應(yīng)追溯至實(shí)卷際控制人)束的基本情況鏟,主要包享括(間)。遲A.發(fā)曾行人主要股全東的持股比蔽例及其相互咐之間的關(guān)聯(lián)傍關(guān)系穿B.所性持有的發(fā)行之人股票被質(zhì)潑押或其他有托爭(zhēng)議的情況松C.股魂?yáng)|或?qū)嶋H控次制人名稱及在其股權(quán)的構(gòu)規(guī)成情況介D.發(fā)挑行人若從事攻控股或投資孤管理的,應(yīng)乖披露對(duì)外投鞭資及其風(fēng)險(xiǎn)舊管理的主要顧制度疏E.如搭發(fā)起人或股隊(duì)東為企業(yè)法定人,則應(yīng)披躍露其主要業(yè)集務(wù)、注冊(cè)資赤本、總資產(chǎn)勝、凈資產(chǎn)、姿凈利潤(rùn),并渠標(biāo)明這些數(shù)絮據(jù)是否經(jīng)過(guò)掩審計(jì)及審計(jì)紛機(jī)構(gòu)的名稱例考生答抗案:俱ABC度DE竹正確答凍案:存BCE濟(jì)159腐.上市公司蟲有下列情形買之一的,中癢國(guó)證監(jiān)會(huì)不岔予核準(zhǔn)其發(fā)愿行申請(qǐng):(眾)。蚊A.最劈近2年內(nèi)有模重大違法違源規(guī)行為膽B(tài).擅觸自改變招股往文件所列募故集資金用途歲而未作糾正蒜,或者未經(jīng)霧股東大會(huì)認(rèn)榴可牲C.公叫司在最近3寺年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)敏計(jì)文件有虛氧假記載、誤領(lǐng)導(dǎo)性陳述或?qū)O重大遺漏吸D.招懼股文件存在啞虛假記載、啦誤導(dǎo)性陳述侄或重大遺漏邊E.存潑在為股東及狗股東的附屬跳公司或者個(gè)縱人債務(wù)提供勸擔(dān)保的行為僑考生答覺(jué)案:捷ABC換DE敞正確答磁案:柳BCD挖E肺160步.股份有限示公司的監(jiān)事護(hù)會(huì)成員不少凱于3人,由膨()組瑞成。漫A.股煩東代表駁B.公挑司職工代表積C.董娃事會(huì)代表流D.工幼會(huì)代表糞E.獨(dú)結(jié)立監(jiān)事后考生答孤案:番ABC賊正確答覺(jué)案:警AB肝162集.12.我鋒國(guó)股份有限將公司會(huì)計(jì)制遮度和國(guó)際會(huì)亭計(jì)準(zhǔn)則(I割A(yù)S)存在或差別的項(xiàng)目著有()耍。束A.存宰貨個(gè)B.固蝕定資產(chǎn)泳C.長(zhǎng)咳期投資綠D.短勉期投資版考生答怕案:叮ABC細(xì)D侵正確答幕案:居AB鞠164園.為保證股酸份有限公司途的正常經(jīng)營(yíng)爹活動(dòng)和保護(hù)秋公司債權(quán)人摸的利益,股已份有限公司偏資本的確欲立應(yīng)堅(jiān)哪持()濾原則。輸A.資卷本確定居B.資符本維持秋F.資病本不變槽D.資間本保值至E.資矮本增加妻考生答晝案:己AB丑正確答燙案:共ABC榜165遇.發(fā)行人申宜請(qǐng)公開發(fā)行愧股票時(shí),應(yīng)錫當(dāng)符合的條乳件下面正確絕的是(杏)。羞A.其安發(fā)行的普通玩股限于一種朗,同股同權(quán)掠B.發(fā)霸行人認(rèn)購(gòu)的尼股本數(shù)額不剃少于公司擬鞭發(fā)行股本總混額的35%蝦C.發(fā)劍行前一年末輕,凈資產(chǎn)在荷總資產(chǎn)中所舉占的比例不除低于30%挽,無(wú)形資產(chǎn)栗(不含土地最所有權(quán))占櫻其所折股本票數(shù)的比例數(shù)韻的比例不低禮于20%嬸D.向喝社會(huì)公眾發(fā)右行的部分不霞少于公司擬傻發(fā)行股本總唉額的25%獎(jiǎng),擬發(fā)行股居本超過(guò)4億丸元的,可酌輝降低向社會(huì)匪公眾發(fā)行部薯分的比例敵E.發(fā)解起人在近三馳年沒(méi)有重大疲的違法行為阿。三年連續(xù)勢(shì)盈利。轟考生答垮案:既ABD茂E駕正確答自案:忘ABD占167墳.采取對(duì)一溉般投資者上伍網(wǎng)定價(jià)發(fā)行薦和對(duì)法人配攻售相結(jié)合的遣方式發(fā)行股汪票的公司,附要求做到的晶有()堤。省A.用許于配售部分滿的股票不得舒少于公開發(fā)托行量的30跌%,不得多府于公開發(fā)行頓量的75%訓(xùn),一般應(yīng)少辨于50萬(wàn)股霉。吊B.對(duì)優(yōu)于一般法人不配售的股票慰,自該公司烘股票上市之壟日起三個(gè)月漂后方可上市弟流通層C.與停發(fā)行公司有浮股權(quán)關(guān)系或猛為同一企業(yè)羅集團(tuán)的法人炕不得參加配肅售肯D.法勤人可以同時(shí)議參加配售和哨上網(wǎng)申購(gòu)妹E.配測(cè)售前。發(fā)行橡公司須向證屢監(jiān)會(huì)出具承待諾函,保證蔽在整個(gè)配售財(cái)過(guò)程中,不駱向參加配售由的法人提供鉤任何財(cái)務(wù)資暈料和補(bǔ)償澆考生答廁案:譯ABC儀E牧正確答獨(dú)案:寨BCE著168霸.確定股票居發(fā)行價(jià)格的男方法有(蘆)。娛A..蛙協(xié)商定價(jià)法員B.市唇盈率法跨C.競(jìng)故價(jià)確定法孫D.凈匆資產(chǎn)倍率法膝E.現(xiàn)門金流量法夏考生答誘案:羽ABC避DE瓜正確答佩案:殘BCD庸E港169辦.股票發(fā)行蹲過(guò)程中所發(fā)筆生的費(fèi)用主進(jìn)要包括(闖)。暢A.中疲介機(jī)構(gòu)費(fèi)膏B.上扶網(wǎng)費(fèi)錯(cuò)C.手宰續(xù)費(fèi)膜D.稅犧費(fèi)蜓考生答哨案:躲ABC灶D扇正確答請(qǐng)案:欠AB怕172板.債券發(fā)行攜方式有(燕)。藏A.私彼募發(fā)行責(zé)B.公皇募發(fā)行鐮C.定純向發(fā)行復(fù)D.公隙開發(fā)行連考生答植案:紫CD鏈正確答布案:嬸ABC透D具173而.如果公司洽有下列情形向之一的,不扇得再次發(fā)行冊(cè)公司債券(造)。釀A.前闖一次發(fā)行的糠公司債券尚倡未募足線B.連鑰續(xù)虧損三年旺C.公批司未按規(guī)定定進(jìn)行信息披節(jié)露傅D.對(duì)賽已發(fā)行的公粱司債券或者仆其債務(wù)有違夾約或者延遲嫂支付本息的域事實(shí),且仍惡處于繼續(xù)狀床態(tài)的善考生答膚案:著ACD腳正確答程案:雖AD黃174妙.下列關(guān)于霉可轉(zhuǎn)換公司斗債券敘述正群確的是(條)。在A.它狠可以按照約圖定的條件轉(zhuǎn)木換成公司股應(yīng)票的公司債帽券。釣B.可孟轉(zhuǎn)換債券采宜取不記名式很無(wú)紙化發(fā)行狐方式塊C.期喇限最短可為掛1.最長(zhǎng)為支5年琴D.可計(jì)轉(zhuǎn)換債券可盼以依法轉(zhuǎn)讓境,質(zhì)押和繼端承偶考生答卻案:悼ABD裹正確答迷案:劉AD碧175厚.發(fā)行人應(yīng)己披露本次發(fā)類行的基本情走況,主要包封括()相。胃A.發(fā)扇行費(fèi)用概算浪B.每張股面值爹C.總響股本狡D.每碧股發(fā)行價(jià)育E.承春銷方式磚考生答稿案:版ABC案DE禿正確答裹案:鷹ABC或DE砍176突.國(guó)際債券煤的償還方式檔()。俗A.可潔以是債券期史滿一次償還預(yù)B.只莖能是債券期奏滿一次償還腹C.可快以在中途開霉始償還幼D.不塞可以在中途瀉償還抽E.A握或C療考生答蠟案:艱ACE吃正確答粥案:崗ACE洗179跨.在發(fā)行新閉股招股說(shuō)明前書中,招股鋤說(shuō)明書應(yīng)披谷露本次發(fā)行示方案的基本裂情況,主要押包括(輩)。飽A.發(fā)她行股票的種知類、每股面蠶值、股份數(shù)駐量分B.預(yù)偉計(jì)募集資金裁總額綁C.股杏權(quán)登記日和良除權(quán)日襖D.承結(jié)銷期間的停眉牌、復(fù)牌及勉新股上市的嚇時(shí)間安排敵E.收曉款銀行允考生答林案:望ABD耕E憂正確答懼案:替ABC陪D衡180明.在發(fā)行新宗股招股說(shuō)明搜書中,招股嶼說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)逆至少披露與會(huì)本次承銷和春發(fā)行有關(guān)的獸下列事項(xiàng)寇(槍)?;谹.承鼻銷方式(包捐銷或代銷)險(xiǎn)B.承受銷期的起止鞏時(shí)間程C.全拳部承銷機(jī)構(gòu)夢(mèng)的名稱及其模承銷量敘D.發(fā)否行費(fèi)用榜E.發(fā)壽行人律師事斜務(wù)所筋考生答緞案:梳ABC薯DE占正確答集案:脂ABC首D塔181錯(cuò).股票的承偏銷方式有(巨)。確A.全史額包銷肉B.余猛額包銷抖C.自逝銷廳D.代晴銷關(guān)考生答教案:衣ABC漫D渡正確答州案:柴ABD者182挑.企業(yè)債券裹的發(fā)行中的盾中介機(jī)構(gòu)主暴要有(歷)。蜘A.承李銷商朋B.發(fā)暈行人親C.但辛保人從D.律娘師扛考生答君案:炒ACD廚正確答待案:港AD雅183遣.由于各國(guó)讀經(jīng)濟(jì)狀況和杜法律傳統(tǒng)的次差異,資本疑確定原則的間實(shí)現(xiàn)方式有朗所不同,以悔()最榴具代表意義嫁。避A.法獅定資本制侮B.授嘩權(quán)資本制逆C.折通衷資本制幫D.實(shí)輩收資本制緣考生答指案:感ACD搭正確答機(jī)案:良ABC示185腫.股份有限激公司的主要刑組織機(jī)構(gòu)有雀()絹A.股濟(jì)東大會(huì)才B.董放事會(huì)加C.監(jiān)黃事會(huì)竄D.經(jīng)識(shí)理餅考生答烤案:貞ABC何正確答士案:慮ABC悉D徐188說(shuō).可轉(zhuǎn)換債訪券的要素包恰括:(援)。積A.轉(zhuǎn)烈換比例雨B.轉(zhuǎn)扔換價(jià)格化C.轉(zhuǎn)懶換期限痰D.轉(zhuǎn)廈換數(shù)量框考生答委案:防ABC稀D晃正確答疏案:雨ABC爬189肢.信譽(yù)考評(píng)輝主承銷商的辯考評(píng)主體是民:()召。劣A.證掘券發(fā)行人緞B.證陸券投資基金嗽管理公司淺C.證錢券公司仿D.會(huì)施計(jì)事務(wù)所和兆律師事務(wù)所紹考生答籮案:綢AD蜘正確答是案:心ABC氧D騾190睜.主承銷商打在股票承銷覽股票前,應(yīng)炕當(dāng)進(jìn)行盡職幸調(diào)查,調(diào)查煩范圍包括:井()。害A.發(fā)傳行人咳B.市爸場(chǎng)結(jié)C.投宴資者狀況份D.產(chǎn)單業(yè)政策辟考生答曠案:同ABC覽D存正確答氣案:春ABD樸191由.對(duì)一個(gè)公堪司的收益性毀進(jìn)行分析,話主要考慮下緩面一些指標(biāo)悉:()爸。須A.銷詢售利潤(rùn)率墨B.投為資盈利率隊(duì)C.資當(dāng)金周轉(zhuǎn)率搶D.利贊息支付能力扮考生答舊案:鳴AB增正確答萄案:天ABD頑193跡.對(duì)公開發(fā)猶行股票的上養(yǎng)市公司進(jìn)行罷上市輔導(dǎo)的楚內(nèi)容包括(培)。拒A.股躲份有限公司飛董事、監(jiān)事磚、高級(jí)管理故人員的委任兼B.股健東大會(huì)、董捧事會(huì)、監(jiān)事慧會(huì)的建立鉗C.股辨份有限公司僻人事,財(cái)務(wù)潔,資產(chǎn)以及布產(chǎn)、供、銷亦系統(tǒng)獨(dú)立完儲(chǔ)整性岔D.禁
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