把握檢索關(guān)鍵環(huán)節(jié)實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效檢索

把握檢索關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效檢索

摘要：檢索工作是發(fā)明專利實質(zhì)審查的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是作出正確審查結(jié)論的重要基礎(chǔ)。本文首先對檢索的實質(zhì)進行了解讀，并對如何提高檢索質(zhì)量和效率進行了分析和總結(jié)，得出檢索過程中決定檢索質(zhì)量和效率的因素，并通過具體案例分析了檢索過程中理解發(fā)明確定基本檢索要素、分類號和關(guān)鍵詞的擴展及選定、數(shù)據(jù)庫的選擇使用、動態(tài)調(diào)整檢索以及篩選目標文件五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)對檢索的影響，最后基于上述五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)給出提升檢索水平，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效檢索的方法。關(guān)鍵詞：理解發(fā)明、檢索要素、檢索策略、文獻篩選一、引言專利審查指南中指出“每一件發(fā)明專利申請在被授予專利權(quán)都應當進行檢索”【1】。在實際專利審查過程中檢索的結(jié)果是做出審查結(jié)論的重要依據(jù)；而全面有效的檢索是保證每個授權(quán)決定和駁回決定準確的基礎(chǔ)。因此，檢索能力是每一位審查員審查工作中的基礎(chǔ)技能也是必備技能。以下本文將具體分析如何提高檢索的質(zhì)量和效率。二、檢索過程中的五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)檢索的實質(zhì)就是基于對發(fā)明的理解，確定出基本檢索要素，然后通過分類號和關(guān)鍵詞對確定的基本檢索要素進行表達，進一步對數(shù)據(jù)庫進行選擇并利用數(shù)據(jù)庫的指令構(gòu)建檢索式進行檢索，最后根據(jù)檢索結(jié)果進行動態(tài)調(diào)整檢索以及篩選出目標對比文件。通過上述對檢索過程的分析，不難發(fā)現(xiàn)，檢索是由理解發(fā)明確定基本檢索要素、分類號和關(guān)鍵詞的擴展和選定、數(shù)據(jù)庫的選擇和使用、動態(tài)調(diào)整檢索以及篩選目標文件五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)組成；檢索的質(zhì)量和效率與上述五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)密不可分，因此，我們重點對以上檢索的五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行梳理和分析，并給出提升檢索質(zhì)量和效率的方法。三、把握檢索關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)高效檢索(1)正確理解發(fā)明，準確選取基本檢索要素專利審查指南第二部分第八章第4.2節(jié)所規(guī)定：審查員在開始實質(zhì)審查后，首先要仔細閱讀申請文件，力求準確地理解發(fā)明。理解發(fā)明包括需要理解發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問題、解決所述技術(shù)問題的技術(shù)方案、技術(shù)方案能夠帶來的技術(shù)效果；通過理解發(fā)明能夠準確的把握案件的發(fā)明構(gòu)思，并且明確案件的關(guān)鍵技術(shù)手段【3】。只有正確理解了案件的發(fā)明構(gòu)思和所采用的關(guān)鍵技術(shù)手段，才能夠準確地確定正確的基本檢索要素，開展后續(xù)的檢索工作。在上述檢索的五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，正確理解發(fā)明，準確選取基本檢索要素是最基礎(chǔ)也是最重要的一個環(huán)節(jié)，因為基本檢索要素是檢索的思路和方向，后續(xù)檢索要素的表達，檢索數(shù)據(jù)庫的選擇，檢索式的構(gòu)建以及檢索策略的調(diào)整都是圍繞檢索要素展開的，如果第一步基本檢索要素確定錯誤，那么后續(xù)的檢索工作幾乎就是徒勞?；緳z索要素是什么呢？專利審查指南給出了定義，是體現(xiàn)發(fā)明基本構(gòu)思的可檢索要素，同時，指南里邊也給出了從發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域和發(fā)明對現(xiàn)有技術(shù)做出的改進確定基本檢索要素。技術(shù)領(lǐng)域我們可以通過權(quán)利要求的主題名稱和說明書中的內(nèi)容進行確定，而對現(xiàn)有技術(shù)的改進，可以基于發(fā)明對所要解決的技術(shù)問題和要達到的技術(shù)效果而采用的關(guān)鍵技術(shù)手段來確定。正確的基本檢索要素是檢索的基

礎(chǔ)，而錯誤的基本檢索要素，往往會導檢索方向的錯誤，從而遺漏目標對比文件。(2)分類號和關(guān)鍵詞的擴展和選定在準確確定出基本檢索要素后，可以通過分類號和關(guān)鍵詞對基本檢索要素進行表達。而分類號相較于關(guān)鍵詞有著不受語言和語言表達形式限制的優(yōu)勢，我們可以優(yōu)先使用分類號表達檢索要素。而在采用分類號檢索時，不能局限于案件本身給出的分類號，我們可以根據(jù)具體的案情多角度對分類號進行擴展。除了分類號之外，對檢索要素進行關(guān)鍵詞表達是否全面準確是決定檢索質(zhì)量和效率的另一個重要因素。對關(guān)鍵詞我們可以從意義、形式以及角度進行擴展。從關(guān)鍵詞的意義上，可以從上下位概念、同義詞、近義詞、反義詞、相關(guān)詞等方面進行擴展；從關(guān)鍵詞的表達形式上，可以從單復數(shù)、詞性等方面進行擴展；從角度上，可以結(jié)合案件的技術(shù)手段的作用、達到的效果、用途、解決的技術(shù)問題等方面進行擴展。(3)檢索數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的選擇和使用檢索過程中，常用的檢索數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)包括專利摘要數(shù)據(jù)庫（CNABS、CPRSABS、VEN、DWPI等）、專利全文數(shù)據(jù)庫(CNTXT、USTXT、WOTXT、EPTXT等)；各類非專利庫（CNKI、萬方、Google學術(shù)、IEEE等），依次使用這些數(shù)據(jù)庫進行檢索顯然是不現(xiàn)實的，那么應當如何選擇恰當?shù)臄?shù)據(jù)庫進行檢索，提高檢索效率，這就需要我們根據(jù)案件的特點來確定相關(guān)文獻可能存在較多的數(shù)據(jù)庫進行有效檢索【4】。當案件有以下特點時，我們可以重點關(guān)注非專利庫的檢索，1）當申請人或發(fā)明人是高校、高校老師、以及與高校有關(guān)的企業(yè)；2）案件記載了較為復雜的算法和公式；3）案件涉及的技術(shù)方案在學術(shù)研究中較為常見4）案件涉及到具體的計算機程序或用程序?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)方案。而當案件的申請人為著名企業(yè)或行業(yè)巨頭時，重點關(guān)注專利庫的檢索。除此之外，我們還可以外網(wǎng)搜索引擎確定我們重點檢索的數(shù)據(jù)庫，當外網(wǎng)檢索的結(jié)果涉及的期刊論文較多，我們可以重點關(guān)注非專利庫的檢索，當檢索結(jié)果多為公司發(fā)布的技術(shù)和產(chǎn)品，我們可以重點關(guān)注專利庫的檢索【5】。除了常規(guī)的檢索數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)之外，我們還需要重點關(guān)注一下智能輔助檢索系統(tǒng)，日常使用的有S系統(tǒng)的自動檢索、Patentics和IncoPat檢索。在檢索時，可以使用以上幾種檢索系統(tǒng)進行嘗試性檢索，往往會給我們帶來意外驚喜。(4)根據(jù)檢索結(jié)果動態(tài)調(diào)整檢索策略案件的檢索不可能做到百發(fā)百中，針對案件的檢索，需要盡可能準確的擴展出并且過濾掉不合適的關(guān)鍵詞和分類號，如果此時檢索結(jié)果依然不盡如人意，作為趨近于本領(lǐng)域技術(shù)人員的審查員，需要站位案件所在的位置，可以多角度擴展和調(diào)整檢索要素，包括技術(shù)問題、技術(shù)效果、克服的技術(shù)缺陷，技術(shù)方案的應用場景，從說明書中提煉更具體的實施例內(nèi)容，依據(jù)日常審查經(jīng)驗擴展檢索要素，并且預期到其所使用的檢索要素會造成何種的噪音或者漏掉何種的現(xiàn)有技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上再進一步轉(zhuǎn)換思路擴展或剔除恰當?shù)臋z索要素，進一步基于調(diào)整后的檢索要素進行檢索。(5)快速篩選目標文獻檢索完成后，在篩選目標文件時，我們可以分成兩步驟，粗篩和精讀，首先可以通過發(fā)明名稱從技術(shù)領(lǐng)域排除明顯與本申請不相關(guān)的內(nèi)容；通過摘要排除明顯與本申請不相關(guān)的技術(shù)方案；通過背景技術(shù)排除與要解決的技術(shù)問題明顯不相關(guān)的技術(shù)內(nèi)容；在進行閱讀說明書時，可以利用S系統(tǒng)中的高亮和聚焦顯示功能，將關(guān)鍵詞高亮顯示，并用不同顏色顯示不同的檢索要素，重點瀏覽色塊密集的段落，從而提高對比文件的篩選效率。此外，我們還可以利用說明書附圖快速查找到對比文件公開本申請的相關(guān)段落；首先尋找能夠準確反映本申請基本發(fā)明構(gòu)思的附圖，如方法流程圖或裝置構(gòu)成模塊或電路圖，進行大致了解；依據(jù)附圖編號(FIG.X)快速定位實施例部分的相應描述文字，進行詳細閱讀；對于細節(jié)技術(shù)特征或附加技術(shù)特征，可利用附圖中給出的某方法步驟或部件對應的附圖標記，快速定位其在全文的位置，進行詳細閱讀；在挑選出對比文件之后，需要進行技術(shù)特征的比對，前期篩選的結(jié)果是否正確也可以得到進一步的驗證，在通過特征比對之后，可以最終確定對比文件。四、總結(jié)檢索是我們專利審查員立足崗位的基礎(chǔ)，而優(yōu)質(zhì)高效的檢索則是專利審查質(zhì)量和效率的重要保證。在整個檢索過程中，正確理解發(fā)明準確確定基本檢索要素是檢索的基礎(chǔ)，而對分類號關(guān)鍵詞的擴展選取是檢索的關(guān)鍵，后續(xù)檢索數(shù)據(jù)庫選擇使用、檢索的調(diào)整是檢索全面有效的重要保證，最后準確篩選出合適的目標文件。在日常審查工作的檢索中，我們要重視以上五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過規(guī)范化的檢索思路結(jié)合靈活運用的檢索技巧，能夠最大程度減少漏檢發(fā)生，提高檢索質(zhì)量和效率，助力提質(zhì)增效攻堅戰(zhàn)。Reference[1]

中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南2010.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社.2010-01[2]

《審協(xié)天津中心2019年1-12月質(zhì)評案例集