2017年山東基金從業(yè)資格：股票的特征試題

2017年山東省基金從業(yè)資格：股票的特征試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。9852.14 9852.22 9857.14 9857.222、適合于積極型投資者選擇的基金品種是_。A.混合型基金B(yǎng).股票型基金C.債券型基金D.貨幣市場(chǎng)基金3、基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)不應(yīng)該出現(xiàn)的情形有_。A.采用講座方式銷售基金B(yǎng).采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金C.募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折D.采用送基金份額的方式銷售基金4、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的_。A.確定性B.永久性C.不確定性D.可接受性5、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變—對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量C：現(xiàn)金比例的百分比D：預(yù)期收益率6、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括_。A.投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B.基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為C.超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為D.反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易7、下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)的說法，正確的有_。A.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利B.基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料C.基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無限責(zé)任D.基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額8、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括_。A.注冊(cè)資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度D.最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為9、基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是_。A.收益保底，超額分成B.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益10、下列選項(xiàng)中，屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是_。A.重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B.通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D.建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位11、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為一。 一 一411546.12萬元；5.3481元411546.12萬元；4.0957元255366.38萬元；4.0957元255366.38萬元；5.3481元12、基金賬戶能夠用于—的認(rèn)購及交易。A.股票B.基金C.國(guó)債D.權(quán)證13、我國(guó)第一只具有保本特色的基金是_。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華安現(xiàn)金富利基金C.南方避險(xiǎn)增值基金D.南方寶元債券基金14、根據(jù)基金—的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對(duì)象C.投資目標(biāo)D.投資理念15、下列關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有_。A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90%C.當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損D.利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值16、基金利潤(rùn)主要包括_。A.利息收入B.投資收益C.公允價(jià)值變動(dòng)損益D.其他收入17、—是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A.股份有限公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門18、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說法正確的是_。A.債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大B.債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小C.債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小D.債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大19、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿一年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。A：1B：2C：3D：520、—作為我國(guó)證券業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C：證券交易所D：證券登記結(jié)算公司21、下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)回報(bào)的是_。A.風(fēng)格穩(wěn)健的B.任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動(dòng)公司的C.在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D.任職期較長(zhǎng)的（通常不低于3年）22、基金營(yíng)銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括_。A.股東支持B.營(yíng)銷渠道C.公眾D.人口23、—是用來分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人24、《證券投資基金法》規(guī)定，成立基金管理公司，實(shí)繳貨幣資本不得低于一元人民幣。3000萬5000萬1億2億25、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格時(shí)，其應(yīng)具備的條件不正確的有_。A.注冊(cè)資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C.公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2D.最近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為26、基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送_。A.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告B.由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告C.監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料27、我國(guó)開放式基金的銷售體系中不包括_。A.銀行代銷B.證券公司代銷C.基金管理公司直銷D.保險(xiǎn)公司代銷28、對(duì)于短期交易的開放式基金投資人，以下有關(guān)贖回費(fèi)的說法錯(cuò)誤的有_。A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)B.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)C.按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)D.按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)的80%應(yīng)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)29、政府債券的最初功能是—A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D：便于金融調(diào)控30、資產(chǎn)配置有兩種類型，即_。A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.穩(wěn)定性資產(chǎn)配置D.靈活性資產(chǎn)配置二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、開放式基金的買賣價(jià)格以—為基礎(chǔ)。A：市場(chǎng)供求關(guān)系B：市場(chǎng)存款利率C：基金份額凈值D：基金份額總額32、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是_。A.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.依法全面監(jiān)管全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為D.維持公平而有次序的證券市場(chǎng)33、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為_。88.88%44.44%100.33%D.66.67%34、夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型B：套利定價(jià)理論C：多因素模型D：證券組合選擇35、對(duì)于持續(xù)持有期少于—日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)。A.5B.7C.143036、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其—進(jìn)行證券投資。A.受托投資資金B(yǎng).營(yíng)運(yùn)資金C.自有資本D.銀行貸款37、當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道包括_。A.保險(xiǎn)公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機(jī)構(gòu)38、下列基金中，屬于混合型基金的是_。A.平衡配置基金ETFC.指數(shù)基金D.成長(zhǎng)股票基金39、—中最被廣泛接受的是流動(dòng)性偏好理論。它認(rèn)為市場(chǎng)是由短期投資者所控制的，一般來說遠(yuǎn)期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動(dòng)溢價(jià)。A：完全預(yù)期理論B：有偏預(yù)期理論C：市場(chǎng)分割理論D：優(yōu)先置產(chǎn)理論40、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于一個(gè)月。A：3B：6C：9D：1241、根據(jù)—的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。人：法律形式B：基金的資金來源和用途C：投資理念D：投資目標(biāo)42、關(guān)于封閉式基金開戶的說法，正確的是_。A.投資者必須開立基金賬戶才可以買賣封閉式基金B(yǎng).每個(gè)有效證件可以開設(shè)1個(gè)以上基金賬戶C.基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購及交易D.購買不同基金公司的封閉式基金要開立不同的基金賬戶43、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是—A：要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好B：要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合C：要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束D：要考慮基金管理人自身的管理水平44、證券市場(chǎng)按其層次結(jié)構(gòu)可以分為_。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)45、關(guān)于對(duì)信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有_。A.具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)的技術(shù)特征B.制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練C.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案D.系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年46、基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是一A：基金份額持有人大會(huì)決議B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上47、以下對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的描述正確的有_。A.是國(guó)務(wù)院的附屬事業(yè)單位B.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門C.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D.按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管48、下列我國(guó)機(jī)構(gòu)中可以成為證券發(fā)行人的有_。A.企業(yè)B.政府C.金融機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)49、以下關(guān)于基金信息披露描述中，不正確的是_。A.基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見B.存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說明書C.基金定期報(bào)告主要指基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告D.基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告50、QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有_。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足所帶來的風(fēng)險(xiǎn)51、開放式基金贖回費(fèi)總額的—應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。10%15%25%D.50%52、證券市場(chǎng)是_。A.股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所B.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C.為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D.以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接53、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是_。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B.股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的54、下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是―A：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B：一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C：有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)D：初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)55、基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是—A：內(nèi)部制度高于法律B：個(gè)人意志凌駕于公司制度C：全面性D：形式重于內(nèi)容56、選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括—A：可獲得超越市場(chǎng)的收益B：經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低D：選擇指數(shù)化