內(nèi)部控制調(diào)查問(wèn)卷

內(nèi)部控制調(diào)查問(wèn)卷第3頁(yè)共4頁(yè)調(diào)查說(shuō)明：本調(diào)查問(wèn)卷是僅為了解貴公司的內(nèi)部控制而設(shè)計(jì)，不用于其他目的。答案沒(méi)有對(duì)錯(cuò)好壞之分，也不針對(duì)具體企業(yè)，請(qǐng)您按照您的真實(shí)感受如實(shí)填寫。非常感謝您的合作！一、企業(yè)的基本情況1、企業(yè)登記注冊(cè)的類型A.國(guó)有企業(yè)B.集體企業(yè)C.民營(yíng)企業(yè)D.外國(guó)投資企業(yè)E.其他企業(yè)2、企業(yè)所屬行業(yè)A．制造業(yè)B.建筑業(yè)C.金融業(yè)D.服務(wù)行業(yè)E其他3、企業(yè)創(chuàng)建年限A.3年以內(nèi)B.3-5年C.5-10年D.10-20年E.20年以上3、2010年底企業(yè)資產(chǎn)總額A.1000萬(wàn)以內(nèi)B.1000-5000萬(wàn)C.5000萬(wàn)-1億D.1億-10億E.10億以上4、2010年底企業(yè)銷售總額A.1000萬(wàn)以內(nèi)B.1000-5000萬(wàn)C.5000萬(wàn)-1億D.1億-10億E.10億以上5、2010年底企業(yè)職工總?cè)藬?shù)A.5百人以下B.5百-1千人C.1千-3千人D.3千-1萬(wàn)人E.1萬(wàn)人以上二、對(duì)企業(yè)對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的了解程度、渠道以及適用情況1、對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的了解情況：A.很熟悉B.熟悉C.了解D.大概了解E.基本不了解2、對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的了解渠道：A.財(cái)政部門文件B.有關(guān)雜志C.相關(guān)網(wǎng)站D.教育培訓(xùn)E.其他3、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》對(duì)貴企業(yè)是否適用：A.很適用B.適用C.基本適用D.勉強(qiáng)適用E.不適用三、企業(yè)內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況1、內(nèi)部控制對(duì)企業(yè)管理的重要程度：A.很重要B.重要C.較重要D.一般E.不重要2、企業(yè)內(nèi)部控制的建立情況：A.有健全的成文制度B.有詳細(xì)的成文制度，但不健全C.有較基本的成文制度D.有一些簡(jiǎn)單的成文制度E.基本上沒(méi)有成文制度3、具體負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)的職能部門:A.財(cái)務(wù)部B.總經(jīng)理C.內(nèi)部審計(jì)部門D.新設(shè)內(nèi)控部門E.不清楚4、您認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部控制的執(zhí)行效果：A．很有效果B.較有效C.一般有效D.部分有效E.基本無(wú)效5、企業(yè)主要的內(nèi)部控制手段：（可多選）A.全面預(yù)算B.合同管理C.內(nèi)部信息傳遞D.信息系統(tǒng)6、企業(yè)主要的內(nèi)部控制活動(dòng)：（可多選）A.資金活動(dòng)B.采購(gòu)業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理D.銷售業(yè)務(wù)E.研究與開(kāi)發(fā)F.工程項(xiàng)目G.擔(dān)保業(yè)務(wù)H.業(yè)務(wù)外包I.財(cái)務(wù)報(bào)告四、企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)與執(zhí)行情況的具體評(píng)價(jià)（見(jiàn)表格）注：評(píng)分分值5為完全贊成，4為贊同，3為不太確定，2為不太同意，1為完全反對(duì)。請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的位置打“√”即可。項(xiàng)目具體內(nèi)容54321控制環(huán)境企業(yè)文化公司建立有正式健全的員工行為守則公司定期讓所有員工確認(rèn)了解這些守則公司對(duì)于違反企業(yè)員工行為守則和相關(guān)管理制度的員工給予的處分公司對(duì)愛(ài)崗敬業(yè)，誠(chéng)實(shí)守信的員工給予了鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)管理層和高級(jí)管理人員在《企業(yè)員工守則》的執(zhí)行方面起到了表率作用公司的薪酬和晉升并非僅僅依據(jù)短期業(yè)績(jī)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，還要考慮誠(chéng)信和道德價(jià)值觀公司有專人回答關(guān)于行為守則中的問(wèn)題并定期修改更新治理結(jié)構(gòu)董事會(huì)獨(dú)立于管理層，能夠?qū)芾韺拥挠?jì)劃決策提出探究性的問(wèn)題董事會(huì)下設(shè)了審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)等委員會(huì)董事具備足夠的知識(shí)、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)以及時(shí)間來(lái)有效地履職公司的首席財(cái)務(wù)官、首席會(huì)計(jì)官或者內(nèi)部審計(jì)師每個(gè)季度至少與外部審計(jì)師會(huì)談一次審計(jì)委員會(huì)每年審核內(nèi)部和外部審計(jì)師的活動(dòng)范圍定期向董事會(huì)提供企業(yè)重要信息（例如財(cái)務(wù)報(bào)表、重大合同或談判等）公司出現(xiàn)重大問(wèn)題，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告監(jiān)事會(huì)和審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司CEO和內(nèi)部審計(jì)主管的任命、解聘和薪酬均有所監(jiān)督董事會(huì)和審計(jì)委員會(huì)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題采取行動(dòng)，并在必要時(shí)進(jìn)行專門調(diào)查機(jī)構(gòu)設(shè)置和責(zé)權(quán)分配公司高級(jí)管理層具有極高的威信關(guān)鍵職能上的人員較穩(wěn)定，不存在大幅度流動(dòng)或者意外離職管理層對(duì)會(huì)計(jì)職能很重視，關(guān)心財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性高級(jí)管理層定期視察子公司或者分部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)集團(tuán)或分部管理層經(jīng)常召開(kāi)會(huì)議關(guān)鍵管理人員有明確的責(zé)任界定關(guān)鍵管理人員具備履行其職責(zé)所需的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)有足夠數(shù)量的員工，員工不必過(guò)多的加班或者履行過(guò)多的責(zé)任公司各個(gè)員工的工作內(nèi)容有正式的書(shū)面描述公司嚴(yán)格按員工所具有的知識(shí)和技能安排工作員工擁有的權(quán)限足夠使其能完成所承擔(dān)的工作公司定期安排員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)每個(gè)員工均