2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫(kù)

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫(kù)

單選題（共85題）1、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金持有人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金持有人是基金投資的受益人B.基金持有人是基金的管理人C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者D.基金持有人是基金的出資人【答案】B2、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）A.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)B.均需在基金合同生效的次日，在制定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效的公告C.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)【答案】B3、下面關(guān)于基金的說(shuō)法，不正確的是（）。A.基金托管人保管基金B(yǎng).基金管理人保管基金C.基金投資者購(gòu)買基金D.中介或代理機(jī)構(gòu)服務(wù)基金【答案】B4、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于()人。A.30,20B.20,10C.30,10D.20,20【答案】A5、（2016年真題）誠(chéng)實(shí)守信的基本要求不包括（）。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)【答案】B6、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述不正確的是（）。A.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件B.年度報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D.目前基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式【答案】D8、FOF產(chǎn)品可以通過(guò)不同的（）等維度劃分成不同的類型。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、對(duì)于基金管理人來(lái)講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。A.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力B.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加C.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定【答案】B10、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.專業(yè)性原則B.獨(dú)立性原則C.公正慨則D.成本腦原則【答案】D11、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C12、(2017年)關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格C.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息D.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息【答案】D13、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資決策教育的內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)指導(dǎo)投資者理性選擇B.應(yīng)指導(dǎo)投資者緊跟市場(chǎng)熱點(diǎn)C.應(yīng)宣傳證券市場(chǎng)法規(guī)D.應(yīng)普及證券市場(chǎng)知識(shí)【答案】B14、(2017年)“忠誠(chéng)盡責(zé)”是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.所在機(jī)構(gòu)C.職業(yè)D.投資人【答案】B15、私募基金管理人在備案私募基金時(shí)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A16、(2017年)基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、(2016年)證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。A.份額核算B.基金登記C.基金交易D.后臺(tái)管理【答案】D18、（2017年真題）關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理D.投資人申購(gòu)，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購(gòu)生效【答案】C19、貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提（）。A.贖回費(fèi)用B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)用D.申購(gòu)費(fèi)用【答案】C20、（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提髙經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制機(jī)制B.內(nèi)部控制制度C.內(nèi)部檢查制度D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制【答案】B21、基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當(dāng)要堅(jiān)持（）原則。A.基金份額持有人利益優(yōu)先B.基金管理公司利益優(yōu)先C.風(fēng)險(xiǎn)最小化D.利潤(rùn)最大化【答案】A22、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。A.有利于投資者的價(jià)值判斷B.能有效防止信息濫用C.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問(wèn)題D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率【答案】C23、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）A.可以樹立起良好的品牌形象B.提升銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力C.可以有效防止客戶流失D.可以幫助公司提高交易費(fèi)率【答案】D24、2008年以后，面對(duì)全球金融危機(jī)帶來(lái)的不利影響，基金業(yè)進(jìn)行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)B.放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管C.向多元化發(fā)展D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合【答案】A25、下列哪一項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）A.單筆認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬(wàn)元人民幣的自然人B.認(rèn)購(gòu)理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人C.個(gè)人收入在最近三年每年超過(guò)15萬(wàn)元人民幣D.家庭合計(jì)收人在最近3年內(nèi)每年超過(guò)30萬(wàn)元人民幣且能提供相關(guān)證明的自然人【答案】C26、下列哪一項(xiàng)不屬于普通基金凈值公告包括的內(nèi)容()A.基金份額平均凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額凈值D.基金份額累計(jì)凈值【答案】A27、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則?（）A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公正性原則【答案】D28、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.基金持有人大會(huì)B.證券交易所C.基金托管人D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】B29、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。A.合規(guī)體制B.合規(guī)政策C.合規(guī)組織D.合規(guī)原則【答案】B30、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容（）A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查【答案】B31、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。A.R1、R2、R3、R4和R5B.B1、B2、B3、B4和B5C.C1、C2、C3、C4和C5D.A1、B2、C3、D4和C5【答案】A32、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。A.負(fù)責(zé)基金份額的登記B.建立并管理投資人的基金賬戶C.代理發(fā)放紅利D.基金資金清算【答案】D33、關(guān)于基金年度報(bào)告披露的持有人信息，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例【答案】A34、基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。A.流動(dòng)性要求B.投資經(jīng)驗(yàn)C.保證收益率D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】C35、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、（2016年真題）關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容D.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力【答案】B37、目前，美國(guó)投資公司的基金一般為（）。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.契約型基金D.公司型基金【答案】D38、某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日?；鹉技谙迣脻M，以下哪種情形屬于基金募集失敗?（）A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人【答案】C39、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)不符的是（）。A.凈資產(chǎn)3000萬(wàn)元的某單位B.持有500萬(wàn)元金融資產(chǎn)，最近3年個(gè)人年均收入10萬(wàn)元的李某C.持有250萬(wàn)元金融資產(chǎn)，最近3年個(gè)人年均收入35萬(wàn)元的孫某D.持有150萬(wàn)元金融資產(chǎn)，最近3年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元的張某【答案】C40、QDⅡ是（）的首字母縮寫。A.境外機(jī)構(gòu)投資者B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者【答案】D41、關(guān)于股票和股票基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定C.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響D.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每一個(gè)交易日非上市股票基金的價(jià)格也不斷變動(dòng)【答案】D42、我國(guó)開放式基金的登記體系的模式不包括（）。A.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式B.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的外置模式C.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的混合模式D.A.B選項(xiàng)兩種情況兼有的混合模式【答案】C43、從下列基金合同規(guī)定的資產(chǎn)配置比例看，屬于債券基金的是（）。A.基金資產(chǎn)中,政府債券不低于90％，申購(gòu)或在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買的股票不超過(guò)基金資產(chǎn)的5％B.基金資產(chǎn)中，政府債券不低于20％，企業(yè)債券不低于60％，可以使用不超過(guò)的基金資產(chǎn)申購(gòu)新股C.基金資產(chǎn)中，企業(yè)債券不低于40％，政府債券不低于40％，可以使用不超過(guò)的基金資產(chǎn)申購(gòu)新股在二級(jí)市場(chǎng)買入股票D.基金資產(chǎn)中，政府債券不低于60％，可以使用不超過(guò)的基金資產(chǎn)申購(gòu)新發(fā)行的股票，可以使用不超過(guò)5％的基金資產(chǎn)用于二級(jí)市場(chǎng)買入股票【答案】A44、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（）起不得少于10年。A.基金清算終止之日B.基金管理人成立之日C.基金備案成立之日D.投資者購(gòu)買基金之日【答案】A45、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。A.每日B.每周C.每3天D.每10天【答案】A46、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)（）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.轉(zhuǎn)移【答案】C47、基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。A.必須，必須B.無(wú)須，必須C.必須，無(wú)須D.無(wú)須，無(wú)須【答案】B48、開放式基金的申購(gòu)和贖回的工作日為證券交易所（）。A.交易日B.股利發(fā)放日C.結(jié)算日D.登記日【答案】A49、(2016年)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是社會(huì)團(tuán)體法人B.是自律性組織C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)成員由證監(jiān)會(huì)指定【答案】D50、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B51、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺(tái)投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺(tái)同的規(guī)定D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育【答案】D52、（2018年真題）私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳（）。A.公開出版資料B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客C.海報(bào)、戶外廣告D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明【答案】D53、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機(jī)構(gòu)投資組合B.將所在機(jī)構(gòu)管理層會(huì)議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友C.受邀為潛在客戶介紹其所在機(jī)構(gòu)的投資理念D.離職3年后，與原機(jī)構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息【答案】C54、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、IV【答案】A55、下列關(guān)于基金的發(fā)售條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理C.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件【答案】D56、（2016年真題）下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場(chǎng)以外的原因影響【答案】D57、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄D.對(duì)于通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)和執(zhí)業(yè)年檢【答案】D58、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為（）。A.9280.95份B.9350.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】C59、下列投資者視為合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以（）營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。A.3PsB.4PsC.5PsD.6Ps【答案】B61、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向（）報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。A.全體董事B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.合規(guī)管理部門【答案】A62、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說(shuō)法，不正確的是（）。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出【答案】B63、（2017年真題）下列關(guān)于投資者保護(hù)工作的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是()。A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略B.債券保險(xiǎn)策略C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略D.股票保險(xiǎn)策略【答案】C65、(2016年)以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D66、信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是（）。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.規(guī)范性原則D.及時(shí)性原則【答案】C67、（2016年真題）下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B68、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理人的利益發(fā)生沖突時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A.基金管理公司利益優(yōu)先的原則B.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則C.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則D.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則【答案】D69、(2017年)按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）。A.基金當(dāng)事人B.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.固定收益基金【答案】D72、匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。A.慈善基金B(yǎng).企業(yè)年金C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.合伙企業(yè)【答案】D73、（）年10月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】B74、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。A.產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道B.數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷C.產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷D.價(jià)格、渠道、總額、促銷【答案】C75、基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括()。A.申請(qǐng)報(bào)告B.合同草案C.基金托管協(xié)議D.招募說(shuō)明書草案【答案】C76、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格，同時(shí)應(yīng)具備以下（）條件。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、2012年2月，A證券公司上海市北京東路營(yíng)業(yè)部的個(gè)別人員在銷售B基金管理公司某債券基金過(guò)程中，承諾客戶該產(chǎn)品預(yù)期收益率7%。對(duì)這種行為，下列說(shuō)法正確的是（）。A.這一行為是有利于投資者的，是符合有關(guān)法律的B.這一行為是對(duì)投資者的保障，減小降低了投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)C.這一行為是對(duì)投資者的保障，但卻是違法行為D.這一行為是對(duì)投資者的誤導(dǎo)，有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)的聲譽(yù)【答案】D78、(2017年)下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ