證券從業(yè)資格考試培訓

證券從業(yè)資格考試培訓

證券交易

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述掌握內容（考綱）1、掌握證券交易的定義、特征和原則；2、掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；3、掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用。4、掌握證券交易程序；5、掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；6、掌握證券交易風險的含義、種類；★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述一、證券交易的定義、特征和原則

1、定義：已發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動。

2、三大特征：流動性、收益性和風險性。

3、三大原則：公開（信息公開）公平（機會平等）公正（公正對待）

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述二、證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務

1、條件：（人、財、物)

人員要求

（董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員）

注冊資本

凈資產（最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元）

經營場所和業(yè)務設施

風險管理和內控制度

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述二、證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務

2、可以開展的業(yè)務證券經紀證券投資咨詢與證券交易及投資有關的財務顧問

證券承銷與保薦證券自營證券資產管理其他證券業(yè)務

最低5000萬其中1項最低1億其中2項最低5億★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述三、證券交易所和證券登記結算公司職能和作用

1、證券交易所的職能提供（場所和設施）、制定（業(yè)務規(guī)則）“物的方面”接受（申請）、安排（上市）組織、監(jiān)督（交易）“四管”（上市、交易、會員、信息）

監(jiān)管（會員和上市公司）管理、公布（市場信息）設立（證券登記結算機構）中國證監(jiān)會許可的其他職能

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述三、證券交易所和證券登記結算公司職能和作用

2、證券登記結算公司的職能

設立（證券賬戶、結算賬戶）登記（證券持有人名冊）存管和過戶（證券）清算和交收（證券交易所上市證券交易）派發(fā)（證券權益：受發(fā)行人的委托）查詢（與上述業(yè)務有關的）

國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述四、證券交易程序1、開戶（資金賬戶和證券賬戶)2、委托（投資者通過經紀商在證券交易所買賣證券、委托指令有多種形式。)3、成交（在成交價格確定上，競價市場與做市商市場是不同的、我國采用“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。）4、結算（資金和證券的清算和交收）

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述五、證券交易所會員的資格(5條)、權利(6條）和義務(6條）1、會員資格(人、財、物）

組織機構和業(yè)務人員（符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件）

業(yè)績和資本金（有良好信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金）

會員經費（承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納會員經費）

證券公司證券交易所要求的其他條件

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述五、證券交易所會員的資格、權利和義務

2、會員權利（6項）

參加權(大會和證券交易）選舉權和被選舉權提議權和表決權監(jiān)督權（交易所事務和其他會員的活動）轉讓權（交易席位）享受服務權

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述五、證券交易所會員的資格、權利和義務

3、會員義務（6項）守國法，依法經營守交易所的規(guī)章，執(zhí)行交易所的決議派合格代表入場（深交所無此規(guī)定）維護合法權益（投資者和交易所的）繳費、提供信息（信息資料、業(yè)務報表和賬冊）接受監(jiān)督

★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述六、證券交易風險的含義、種類

1、含義證券交易風險是由于交易行為結果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。2、種類（以引起風險的原因劃分）

法律風險受到法律制裁市場風險市場波動技術風險證券公司電子信息系統(tǒng)技術故障經營風險經營水平差異，決策、操作失誤管理風險管理不善、違規(guī)操作★證券從業(yè)資格考試培訓第一章證券交易概述熟悉內容中需要重點掌握的內容：1、證券交易所不得直接或間接從事的事項（11頁）2、在我國設立證券登記結算機構應當具備的條件（12頁-13頁）3、指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)的不同點。（17頁最后一段）4、證券交易的風險防范中的“制度防范”（27-29頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務掌握內容:1、開立交易結算資金賬戶的要求2、證券賬戶的種類；3、開立證券賬戶的基本原則和要求；4、我國證券托管制度的內容。5、客戶交易結算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式；6、委托指令的內容；7、委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；8、證券交易的競價原則和競價方式。9、各類交易費用的含義和收費標準。10、經紀業(yè)務的風險防范措施?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務一、開立交易結算資金賬戶的要求1、投資者的身份證、證券帳戶卡

(如替人代辦開戶，提交委托人簽署的授權委托書和身份證）（如投資者是企業(yè)，提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、法人證券帳戶卡、企業(yè)法人代表簽署的授權委托書和本人身份證）2、為投資者預設證券交易、資金存取密碼，發(fā)給委托買賣證券資金卡★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務二、證券賬戶的種類證券賬戶交易場所上深賬戶賬戶用途1、人民幣普通股票賬戶（A股賬戶，境內投資者買賣人民幣普通股、債券、基金）2、人民幣特種股票賬戶（B股賬戶，境內外投資者買賣人民幣特種股票）3、證券投資基金賬戶（基金賬戶、買賣上市基金的專用賬戶）★證券從業(yè)資格考試培訓1、不得開立股票賬戶的有：證券管理機關工作人員證券交易所管理人員證券業(yè)從業(yè)人員2、未成年人未經法定監(jiān)護人的代理或允許3、未經授權代理法人開戶者4、其他法規(guī)規(guī)定不得擁有證券或參與證券交易的自然人不得開戶第二章證券經紀業(yè)務三、開立證券賬戶的基本原則和要求1、基本原則合法性真實性（資料真實）★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務三、開立證券賬戶的基本原則和要求2、開戶要求境內自然人境內法人境外投資者特殊法人機構開戶代理機構受理中國結算公司受理先B股資金賬戶再B股賬戶證券、信托、保險、基金、社保、QFII、外國戰(zhàn)略投資者★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務四、我國證券托管制度的內容1、證券托管制度上海證券交易所深圳證券交易所1998年4月1日起，全面指定交易制度。（投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機構為自己買賣證券的惟一交易點。

自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉托不限★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務五、客戶交易結算資金第三方存管及其他投資者買賣證券資金存取的方式

證券營業(yè)部自辦委托銀行代理銀證轉賬客戶交易結算資金第三方存管證券交易結算資金賬戶和銀行儲蓄賬戶的轉賬。客戶現(xiàn)金存取：銀行儲蓄賬戶交易結算資金存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。券商是會計、銀行是出納★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務六、委托指令的內容1、證券賬號2、日期3、品種（買賣證券的全稱、簡稱、代碼）4、買賣方向5、數(shù)量(整數(shù)委托和零數(shù)委托）6、價格(市價委托、限價委托）7、時間（檢查證券經紀商執(zhí)行時間優(yōu)先原則依據(jù)）8、有效期（當日有效和約定日有效）9、簽名10、其他內容（委托人的身份證號碼、資金賬號等）

★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務七、委托執(zhí)行的申報原則和申報方式時間優(yōu)先（受托時間的先后）1、申報原則客戶優(yōu)先（客戶委托買賣優(yōu)先）

有形席位申報（需要場內交易員輸入）2、申報方式無形席位申報（無需場內交易員輸入）境外投資者買賣B股，先境外證券代理商，后場內交易員。★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務八、證券交易的競價原則和競價方式1、競價原則：“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”2、競價方式集合競價連續(xù)競價確定成交價的原則：（1）可實現(xiàn)最大成交量的價格（2）高于該幾個的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格（3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格如果兩個以上價格符合上述條件：深交所取距前收盤價最近的價位，上交所先使未成交量最小，再取中間價?！镒C券從業(yè)資格考試培訓條件成交價最高買入申報=最低賣出申報價位該價格買入申報價＞揭示的最低賣出申報價即時揭示的最低賣出申報價賣出申報價＜即時揭示的最高買入申報價即時揭示的最高買入申報價實行漲跌幅限制的證券有效申報價格范圍：在1個交易日內的交易價格相對于上一交易日收市價格的漲跌副不得超過10%。ST股票和*ST股票價格漲跌副度不超過5%。成交價格確定原則：首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（1）IPO（2）增發(fā)股票（3）暫停上市后恢復上市的股票（4）證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形上交所(深交所）無價格漲跌幅限制的證券，集合競價（連續(xù)競價階段）有效申報價格范圍（見書73頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務九、各類交易費用及收費標準委托手續(xù)費傭金過戶費印花稅辦理委托時向投資者收取的，現(xiàn)基本不收取此費用。1、按成交金額一定比例收取。2、傭金=證券公司經紀傭金+證交所手續(xù)費+證券交易監(jiān)管費3、代收的證券監(jiān)管費和證交所手續(xù)費≤傭金≤成交金額的3‰。4、A股、證券投資基金傭金不足5元的，按5元收取，B股不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。成交后買賣雙方變更證券登記支付的費用。由證券公司代登記結算公司扣收。成交后對買賣雙方按規(guī)定的稅率征收的稅金?，F(xiàn)由證券公司代征稅機關扣收。我國印花稅率多次調整?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務十、證券經紀業(yè)務的風險防范措施法律風險防范管理風險防范技術風險防范1、最根本增強法制觀念2、建立健全規(guī)章制度3、加強業(yè)務管理和環(huán)節(jié)控制1、嚴格操作規(guī)程2、提高員工素質3、嚴格內部管理4、提高差錯或糾紛的處理效率1、交易場所：營業(yè)場所有交易必須的硬件設施2、數(shù)量方面：交易設施與業(yè)務相適應，又保有余地。3、質量方面：硬件和軟件質量要求。4、對所有交易保障設施的日常管理和維護保養(yǎng)。★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務熟悉內容中應重點掌握的內容：1、經紀業(yè)務中的禁止行為（37-38頁）2、證券經紀業(yè)務的特點（38頁）3、證券登記（2007年教材較2006年變換較大）（46-54頁)★證券從業(yè)資格考試培訓重點練習1、價格優(yōu)先，時間優(yōu)先甲：5.69：452乙：5.79：383丙：5.69：401?。?.759：3242、漲跌幅限制的計算方法：前收盤價：10元。漲停板：11，跌停板：9★證券從業(yè)資格考試培訓重點練習3、交易盈虧的計算：1）股票：委托手續(xù)費、傭金、過戶費、印花稅上海，10元的股票，（0.003+0.003）*2等于1.2%，10.12,過戶費是過戶面額的千分之一深圳，（0.003+0.003）*2等于1.2%，10.12書上，79頁2）國債起息日：6月14日，交易日：10月17日應計利息天數(shù)的計算：17+31+31+30+17=126（頭尾都算）應計利息額：2000*126/365*11.83%=81.68（票面金額）成交總額：2655+81.86=2736.68：2736.68*0.001=2.73<5,收5元★證券從業(yè)資格考試培訓重點練習4、集合競價原則的應用見書71-71頁例題5、連續(xù)競價原則的應用見書72頁例題★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務（練習題）一、單項選擇題1、關于我國證券經紀業(yè)務，下面表述（）是不正確的。A、證券公司不墊付資金；B、證券公司不賺差價；C、證券公司可為委托人融券；D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到證券登記結算公司及其代理點開立（）A、資金賬戶；B、證券賬戶；C、結算賬戶；D、委托賬戶★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務（練習題）一、單項選擇題3、（）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。A、證券委托賬戶；B、證券交易賬戶；C、證券交易結算資金賬戶；D、證券賬戶二、多項選擇題1、資金賬戶用于投資者證券交易的（）A、資金清算；B、記錄資金的幣種；C、記錄資金的余額；D、記錄資金的變動情況★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務（練習題）2、有關制度規(guī)定，境內居民個人從事B股交易，允許使用其（）A、存入境內商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；B、外幣現(xiàn)鈔；C、外幣現(xiàn)鈔存款；D、從境外匯入的外匯資金E、存入境外的人民幣3、證券經紀業(yè)務的特點有（）A、業(yè)務對象的廣泛性；B、證券經紀商的中介性；C、客戶指令的權威性；D、客戶資料的保密性E、獲取傭金的盈利性F、中介機構的安全性★證券從業(yè)資格考試培訓第二章證券經紀業(yè)務（練習題）三、判斷題1、證券經紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。（T）2、證券經紀商與客戶之間的關系是買賣關系。（F）3、客戶資料的保密性是證券經紀業(yè)務的特點之一。（T）★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項掌握內容：1、股票網上發(fā)行的含義、類型和特點；2、股票上網發(fā)行資金申購程序和網上增發(fā)。3、分紅派息和配股繳款的操作流程；4、證券大宗交易和回轉交易制度；5、開盤價、收盤價的產生方式；6、證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；7、證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。8、證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項一、股票網上發(fā)行的含義、類型和特點1、含義2、特點：經濟性、高效性3、類型：（1）網上競價發(fā)行網上競價發(fā)行除具網上發(fā)行的經濟性、高效性的特點外，還具有市場性、連續(xù)性的特點。（2）網上定價發(fā)行網上定價與競價發(fā)行的區(qū)別2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。2006年5月19日，恢復新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項二、股票上網發(fā)行資金申購程序和網上增發(fā)（一）基本規(guī)定

1、申購單位及上限

2、申購次數(shù)

3、申購配號

4、資金交收★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項二、股票上網發(fā)行資金申購程序和網上增發(fā)（二）操作流程投資者申購申購資金凍結驗資及配號搖號抽簽中簽處理申購資金解凍結算與登記（三）網上增發(fā)

1、定價方式（多采用詢價辦法）

2、申購權及價格的確定

3、優(yōu)先認購權（老股東）★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項三、分紅派息和配股繳款的操作流程

1、上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程

2、深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項四、證券大宗交易和回轉交易制度

1、大宗交易的條件

2、回轉交易制度（1）回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。（2）債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日回轉交易?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項五、開盤價、收盤價的產生方式1、開盤價：當日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。2、收盤價上交所深交所通常情況當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交前收盤價前收盤價★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項六、證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法1、如果上市證券發(fā)生權益分派、公積金轉贈股本、配股等事項，就要進行除權與除息。2、我國證券交易所是在權益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權、除息處理。3、除權與除息計算公式★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項七、證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控重點監(jiān)控的行為有：13項。見書131頁?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項八、證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍1、代辦股份轉讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。2、代辦股份轉讓的業(yè)務范圍主辦業(yè)務范圍代辦業(yè)務范圍★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項熟悉內容中應重點掌握的內容：1、股東大會網絡投票（100-102頁）2、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務（105頁-110頁）其中：重點掌握教材108頁的例題3、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務（110-112頁）4、（1）申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合的條件（113頁）。申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件（113頁）。（2）權證的交易（特別要清楚權證的漲跌幅限制、權證交易的禁止事項等）（114-115頁）5、受到退市風險警示的上市公司條件（118頁）6、實行其他特別處理上市公司的條件（119頁）7、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）（119-121頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項8、合格境外機構投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。（124-128頁）9、對于有價格漲跌幅限制的證券（129-130頁）要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式10、對于證券交易異常波動（130頁）11、金融期貨交易（2007年教材新增部分）其中需要重點掌握的有：（1）金融期貨風險控制（138-140頁）（2）證券公司IB制度（141-143頁）12、證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應該具備的條件（145頁）13、代辦股份轉讓的基本規(guī)則(146-147頁）14、股份報價轉讓與現(xiàn)有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別（148頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第三章經紀業(yè)務其他事項（練習）一、單項選擇題1、對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。A、配股登記日；B、送股登記日；C、配股權益日；D、送股權益日2、對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。A、15天；B、30天；C、45天；D、60天3、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)的要點有：申報（）代表棄權。A、0股；B、1股；C、2股；D、3股★證券從業(yè)資格考試培訓4、網上競價發(fā)行的最大缺陷是A、廣泛的市場性；B、一二級市場的聯(lián)動性；C、經濟高效性；D、股價易被操縱5、某投資者當日申報債轉股1000手，轉股價格為25元，則投資者可轉換的公司股票的數(shù)量為A、40000股；B、4000股；C、25000股；D、2500股6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報A、金額；B、份額；C、時間；D、數(shù)量7、在深交所，開放式基金的申購、贖回結果的確認由（）負責A、證券交易所；B、中登公司；C、基金管理人；D、證券監(jiān)管機構8、某公司權證的當日收盤價是4元，該公司的股票收盤價為10元，行權比例為1：1，該公司的漲跌幅限制為10%,則權證次日的漲跌幅比例為:A、50%；B、40%；C、33%；D、31.25%1乘以125%等于1.25元，1.25/4★證券從業(yè)資格考試培訓4、網上競價發(fā)行的最大缺陷是A、廣泛的市場性；B、一二級市場的聯(lián)動性；C、經濟高效性；D、股價易被操縱5、某投資者當日申報債轉股1000手，轉股價格為25元，則投資者可轉換的公司股票的數(shù)量為A、40000股；B、4000股；C、25000股；D、2500股6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報A、金額；B、份額；C、時間；D、數(shù)量7、在深交所，開放式基金的申購、贖回結果的確認由（）負責A、證券交易所；B、中登公司；C、基金管理人；D、證券監(jiān)管機構8、某公司權證的當日收盤價是4元，該公司的股票收盤價為10元，行權比例為1：1，該公司的漲跌幅限制為10%,則權證次日的漲跌幅比例為:A、50%；B、40%；C、33%；D、31.25%1乘以125%等于1.25元，1.25/4★證券從業(yè)資格考試培訓第四章證券自營和資產管理業(yè)務掌握內容：1、掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；2、掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求；3、掌握資產管理業(yè)務的含義及種類；★證券從業(yè)資格考試培訓第四章證券自營和資產管理業(yè)務一、證券自營業(yè)務的含義、特點（一）證券自營業(yè)務的含義

1、自營業(yè)務的四層含義

2、證券自營業(yè)務的對象：上市證券與非上市證券（二）證券自營業(yè)務的特點

1、決策的自主性（1）交易行為的自主性（2）選擇交易方式的自主性（3）選擇交易品種、價格的自主性

2、交易的風險性

3、收益的不穩(wěn)定性★證券從業(yè)資格考試培訓第四章證券自營和資產管理業(yè)務二、證券公司證券自營業(yè)務的管理（一）證券自營業(yè)務的決策與授權（二）證券自營業(yè)務的操作管理（三）證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控1、自營業(yè)務的風險法律風險、市場風險、經營風險2、自營業(yè)務風險的監(jiān)控（1）自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制（重點掌握，重要考點）（2）自營業(yè)務的內部控制3、證券自營業(yè)務信息報告★證券從業(yè)資格考試培訓第四章證券自營和資產管理業(yè)務三、資產管理業(yè)務的含義及種類1、資產管理業(yè)務的含義證券公司作為資產管理人，依據(jù)與客戶簽訂的資產管理合同對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。2、資產管理業(yè)務的種類（1）為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務（2）為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務要區(qū)分限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃（3）為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務★證券從業(yè)資格考試培訓第四章證券自營和資產管理業(yè)務熟悉內容中應重點掌握的內容：1、證券自營業(yè)務的禁止行為(158-160頁）2、資產管理業(yè)務的運作管理（166-172頁，對其中的數(shù)值重點記憶）3、資產管理業(yè)務資格（172-173頁，對其中數(shù)值要重點記憶）4、資產管理業(yè)務的禁止行為（181頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第五章融資融券業(yè)務（2007年教材新增部分）掌握內容：1、掌握融資融券業(yè)務的含義2、掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；3、掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；4、掌握融資融券交易的一般規(guī)則；5、掌握標的證券的范圍★證券從業(yè)資格考試培訓第五章融資融券業(yè)務（2007年教材新增部分）一、融資融券業(yè)務的含義融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。二、融資融券業(yè)務管理的基本原則1、加強內部控制2、必須經證監(jiān)會批準3、對融資融券業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理4、健全業(yè)務隔離制度5、融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約。★證券從業(yè)資格考試培訓第五章融資融券業(yè)務（2007年教材新增部分）三、融資融券業(yè)務的賬戶體系

證券公司的賬戶體系1、融券專用證券賬戶2、融資專用資金賬戶3、客戶信用交易擔保證券賬戶4、客戶信用交易擔保資金賬戶5、信用交易證券交收賬戶6、信用交易資金交收賬戶

客戶的賬戶體系1、客戶信用證券賬戶2、客戶信用資金臺賬3、客戶信用資金賬戶★證券從業(yè)資格考試培訓第五章融資融券業(yè)務（2007年教材新增部分）四、融資融券交易的一般規(guī)則（共10點，具體見書201頁至202頁）五、標的證券的范圍可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第五章融資融券業(yè)務（2007年教材新增部分）

熟悉內容中重點掌握內容：1、保證金及擔保物管理（204頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易掌握內容:1、掌握債券質押式回購交易的概念；2、掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則；★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易一、債券質押式回購交易的概念1、債券質押式回購交易的概念2、債券質押式回購交易的實質內容3、一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。4、債券質押式回購實質是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。5、實行債券回購交易的債券品種及其實施時間★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易二、證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則（一）證券交易所質押式回購交易的條件1、券種信用高、流動性好。2、以券融資方在回購成交至購回日期間，保留存放的回購抵押的債券量應大于融入資金量，否則按賣空國債規(guī)定處罰。3、以資融券方，在必須將足夠的資金存入證券交易結算資金賬戶?；刭徑灰椎慕剐袨槿萌渥阗Y金充足1、禁止挪用債券2、禁止租券、借券3、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場和股本投資?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易二、證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則（二）證券交易所質押式回購交易的申報程序債券回購交易中，融資方按“買入”予以申報，融券方按“賣出”予以申報。（三）證券交易所質押式回購的申報要求1、報價方式。我國債券回購交易目前采用的是以年收益率進行報價的方式。2、申報要求（對有關數(shù)值應重點記憶）★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易二、證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則（四）證券交易所質押式回購的標準品種

1、標準券、標準品種的概念

2、上海證券交易所的規(guī)定

3、深圳證券交易所的規(guī)定★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易熟悉內容中應重點掌握的內容：1、債券買斷式回購交易的含義（225頁）2、上海證券交易所買斷式回購的報價方式（對相關數(shù)值進行重點記憶）（230頁）3、上海證券交易所買斷式回購的違規(guī)處罰（要掌握哪些是違規(guī)行為）（231頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易（練習）一、單項選擇題1、證券回購交易的實質內容是（）方以持有的證券作為抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿歸還資金和利息。A、證券的持有方；B、貸出方；C、融券方；D、資金供應方2、一筆回購交易涉及兩個交易主體，（）交易契約行為。A、一次；B、三次；C、四次；D、二次3、深圳證券交易所于（）開辦了以國債為主要品種的回購交易。A、1991年12月；B、1993年12月；C、1994年10月；D、1995年5月★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易（練習）二、多項選擇題1、在證券回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得證券抵押權，期滿時歸還抵押的證券，收回資金和利息。A、證券的持有方；B、資金的貸出方；C、融券方；D、融資方E、資金供應方2、一筆回購交易涉及（）A、兩個交易主體；B、一個交易主體；C、兩次交易契約行為；D、一次交易契約行為3、《關于銀行間債券回購業(yè)務有關問題的通知》規(guī)定：自1997年6月起，全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦（）回購業(yè)務。A、國債；B、政策性金融債；C、中央銀行融資券；D、公司債券E、股票★證券從業(yè)資格考試培訓第六章債券回購交易（練習）三、判斷題1、證券的回購交易實際上是一種以有價證券為抵押品的拆借資金的信用行為。（T）2、上海證券交易所規(guī)定,回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整。（F）3、以券融資的回購交易每筆最大申報數(shù)量為1萬手。（T）★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收掌握內容：1、掌握清算、交收的概念；2、掌握清算與交收的原則；3、掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。4、掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收；5、掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。6、掌握我國債券回購交易的清算與交收?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收一、清算、交收的概念（一）清算、交收的定義清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個過程統(tǒng)為結算。（二）清算和交收的聯(lián)系和區(qū)別1、清算與交收的聯(lián)系清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。2、清算與交收的區(qū)別清算不發(fā)生財產實際轉移，交收發(fā)生財產的實際轉移?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收二、清算與交收的原則凈額清算原則1、對價款和證券的清算只計應收、應付相抵后的凈額。2、又分為雙邊和多變凈額清算共同對手方制度將結算機構作為買方和賣方的交收對手，保證證券或款項的順利獲得。銀貨對付原則指證券登記結算機構與結算參與人的“一手交錢、一手交貨”、“款券兩清”分級結算原則證券登記結算機構與結算參與人結算參與人與客戶★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收三、結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求

1、結算賬戶的開立

2、結算賬戶的管理（1）結算備付金賬戶計息（2）最低結算備付金限額（3）最低備付的含義（用于完成交收、不得劃出。次日必須補足）（4）最低備付的調整（5）納入最低備付計算的交易品種（6）最低備付不足

3、結算賬戶的撤銷★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收四、我國上海市場A股、基金、債券等品種的清算與交收結算上海分公司同結算參與人間的資金交收流程資金交收資金劃撥交易所T日閉市結算上海分公司傳送成交數(shù)據(jù)軋差清算結算單位實際應收、應付金額=清算金額-交易經手費-印花稅-證管費-過戶費=其他應付費用結算指令結算單位完成資金交收★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收五、我國上海市場、深圳市場B股清算與交收凈額交收逐項交收具體程序★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收六、我國債券回購交易的清算與交收質押式回購的清算與交收買斷式回購的清算與交收1、證券交易所質押式回購的清算與交收2、全國銀行間市場債券回購的清算與交收1、開立交收賬戶2、買斷式回購交易初始結算3、初始結算的待交收管理4、買斷式回購到期購回結算履約金返還★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收熟悉內容中應重點掌握的內容：1、融資融券業(yè)務的清算與交收（2007年教材新增部分）（280頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收（練習題）一、單項選擇題1、證券（）業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中每個結算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A、清算；B、交割；C、交收；D、登記2、交收的實質是依據(jù)（）結果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A、清算；B、交割；C、結算；D、登記3、證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券（）。A、收付；B、過戶；C、結算；D、登記★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收（練習題）二、多項選擇題1、從結算的時間安排看，可以分為（）。A、任意交收；B、滾動交收；C、特別交收；D、會計日交收2、目前，我國對（）實行T+1交收方式A、A股；B、B股；C、基金；D、債券3、凈額清算可以分為（）。A、雙邊凈額清算；B、選擇性凈額清算；C、單邊凈額清算；D、多邊凈額清算★證券從業(yè)資格考試培訓第七章清算和交收（練習題）三、判斷題1、交收是清算的后續(xù)與完成。（T）2、差額清算是證券清算與交收業(yè)務應該遵循的原則之一。（T）3、所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。（T）★證券從業(yè)資格考試培訓第八章證券營業(yè)部的經營管理與內部控制掌握內容：1、掌握營業(yè)部內部控制的概念；2、掌握營業(yè)部內部控制的目標和原則；3、掌握營業(yè)部內部控制的基本要求?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第八章證券營業(yè)部的經營管理與內部控制一、營業(yè)部內部控制的概念（350頁）1、證券公司的內部控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面。2、內部控制機制的概念3、內部控制制度的概念★證券從業(yè)資格考試培訓第八章證券營業(yè)部的經營管理與內部控制二、營業(yè)部內部控制的目標和原則(350頁）目標原則內控機制的原則內控制度的原則健全性合理性制衡性獨立性

全面性審慎性有效性適時性★證券從業(yè)資格考試培訓第八章證券營業(yè)部的經營管理與內部控制三、營業(yè)部內部控制的基本要求。1、加強對營業(yè)部人力資源的管理和控制2、營業(yè)部應建立科學的授權批準制度和崗位分離制度3、營業(yè)部應建立完善的崗位責任制度和規(guī)范的崗位管理措施4、加強客戶交易結算資金的集中統(tǒng)一管理（重點掌握）5、嚴格控制營業(yè)部的財務風險，確保資產安全6、建立健全營業(yè)部實時監(jiān)控和稽核制度，加大現(xiàn)場稽核力度7、營業(yè)部應建立重大突發(fā)事件應急機制和重大事件報告制度8、其他要求★證券從業(yè)資格考試培訓第八章證券營業(yè)部的經營管理與內部控制熟悉內容中重點掌握的內容：1、證券公司集中交易安全管理（2007年教材新增部分）其中：證券公司集中交易系統(tǒng)的特征重點掌握。（329頁）2、客戶交易結算資金管理（340頁）★證券從業(yè)資格考試培訓第一章★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易的種類股票交易。1、上市交易----柜臺交易2、口頭報價----書面報價----電腦報價債券交易。1、政府債券（國債、地方債、政府保證債券）----金融債券----公司債券基金交易。1、封閉式基金（上市）----開放式基金（（非）上市）2、ETF（交易型開放式指數(shù)基金）。（1）一攬子股票的投資組合，可上市交易也可申購和贖回（付出貨收回的是股票組合。（2）指數(shù)化投資策略--可上市交易—費用低廉3、LOF（上市開放式基金）（1）本質是開放式基金（2）結合代銷機構和交易所交易網絡的銷售優(yōu)勢（3）在代銷機構申購、贖回（按當日收市基金凈值），證券營業(yè)部按撮合成交價買賣基金或按凈值申購、贖回。（4）跨系統(tǒng)轉托管★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易的種類金融衍生工具交易1、權證交易。（1）認股權證（新股）---備兌權證（已流通股）（2）認購權證（看漲期權、買入）---認沽權證（看跌期權、賣出）（3）美式權證（失效日之前）---歐式權證（失效日當日）---百慕大式權證（失效日之前一段規(guī)定時間）2、金融期貨交易。(1)以金融期貨合約（標準化合約）為對象進行的流通轉讓活動(2)外匯期貨、利率期貨、股權類期貨（股票價格指數(shù)期貨和股票期貨）3、金融期權交易

（1）以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動（2）金融期權買入者支付期權費，有買入或賣出金融商品（現(xiàn)貨期權）或金融期貨合約（期貨期權）的權利。也可不行使權利。（3）買入期權（買入金融工具）---賣出期權（賣出金融工具）4、可轉換債券（1）可以轉換成普通股，具有債權和期權的雙重特性。也可在市場上拋售★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易的方式現(xiàn)貨交易遠期交易和期貨交易1、相同點：現(xiàn)在定約成交、將來交割回購交易。通常在債券交易中運用信用交易。投資者買賣證券的資金或證券有一部分向經紀人借入1、包括保證金買空和保證金賣空。2、證券公司的融資融券業(yè)務★證券從業(yè)資格考試培訓證券投資者國家法律禁止參與證券交易的自然人或法人。國家對證券投資者的限制條件。一般的境外投資者可以投資B股。合格的境外機構投資者的投資范圍。買賣證券的兩條基本途徑★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易所的含義：為證券集中交易提供場所和設施---組織和監(jiān)督證券交易---實行自律管理的法人證券交易所的作用：提供交易條件---提供價格競爭---實施信息批露---提供交易和售后服務

證券交易所：不持有證券---不進行證券買賣---不能決定證券交易價格證券交易所不得直接或間接從事的事項。（11頁）證券交易所的組織形式：會員制和公司制我國上交所和深交所采用會員制。設立會員大會---理事會---專門委員會總經理負責日常事務，由證監(jiān)會任免證券交易所的含義和作用決策機構其他交易場所（場外交易市場）銀行間債券市場：債券交易采用詢價交易方式★證券從業(yè)資格考試培訓1、流動性。成交速度和成交價格2、穩(wěn)定性。證券價格的波動程度。提高市場透明度。

3、有效性證券交易機制的目標證券市場的低成本證券市場的高效率證券市場的信息效率證券市場的運行效率直接成本：傭金、交易稅間接成本：搜索成本、延遲成本★證券從業(yè)資格考試培訓從交易時間連續(xù)特點劃分1、定期交易系統(tǒng)---訂單在某一約定時刻匹配---（價格的穩(wěn)定性、成本低）2、連續(xù)交易系統(tǒng)---訂單可以連續(xù)不斷的匹配（交易的即時性、提供更多市場價格信息）證券交易機制的種類從交易價格的決定特點劃分1、指令驅動系統(tǒng)（又稱訂單驅動市場）2、報價驅動系統(tǒng)（又稱做市商市場）★證券從業(yè)資格考試培訓會員資格的申請和審批程序證券公司報送相關材料到證券交易所證券交易所會員受理---文件齊備，20個工作日內做出決定1、申請書2、設立的批準文件3、經營證券業(yè)務許可證4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照5、章程及制度6、董事、監(jiān)事、高級管理人員個人資料7、5%以上股權的股東等信息8、境內外控股子公司及主要參股公司信息9、其他文件★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法交易席位的管理1、取得交易席位的條件2、取得交易席位的申請程序3、取得席位的批準程序4、席位的使用（嚴禁擅將席位全部或部分以出租或承包等形式交其他機構個人使用，經會員部審核批準，可轉讓不可退回）5、交易席位的變更交易席位---交易大廳交易的固定位置，即交易資格。交易席位的分類見右表?！镒C券從業(yè)資格考試培訓證券交易所交易單元的含義、種類和管理辦法深圳證券交易所交易單元上海證券交易所交易單元★證券從業(yè)資格考試培訓對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定交易所在會員監(jiān)管中，對違規(guī)會員采取的措施。見21頁7點。會員拖欠交易所費用的，交易所視情況暫停受理或辦理相關業(yè)務交易所對會員的紀律處分措施見21頁。董事、監(jiān)事、高管對會員違規(guī)負有責任的，紀律處分措施見21頁特別會員違規(guī)處分見22頁★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易風險防范制度風險準備金制度---風險準備金的用途。全額交易結算資金制度---證券公司在清算賬戶內必須交存證券清算所需的足額資金。風險控制指標---凈資本和風險準備兩個角度1、證券公司必須符合的風險控制指標標準2、證券公司經營證券經紀業(yè)務3、證券公司經營自營業(yè)務4、經營證券承銷業(yè)務5、經營證券資產管理業(yè)務6、經營融資融券業(yè)務★證券從業(yè)資格考試培訓證券公司的風險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理風險監(jiān)察自律管理事先預警實時監(jiān)控事后監(jiān)察制度建設內部監(jiān)察行業(yè)檢查★證券從業(yè)資格考試培訓證券經紀業(yè)務的含義和特點證券經紀業(yè)務的含義：代客買賣證券，不賺差價，只收傭金目前我國具有法人資格的證券經紀商指從事經紀業(yè)務的證券公司證券經紀商的作用：證券買賣的媒介、提供咨詢服務。證券經紀業(yè)務的特點：1、業(yè)務對象的廣泛性。(同時具有業(yè)務對象價格變動性特點）2、證券經紀商的中介性。3、客戶指令的權威性4、客戶資料的保密性★證券從業(yè)資格考試培訓第二章★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務證券交易委托人的權利和義務注意：尋求司法保護權、按規(guī)定繳存交易結算資金證券經紀商的權利和義務注意：義務主要體現(xiàn)了為委托人服務和公平買賣的原則、不接受全權委托。經紀業(yè)務中的禁止行為：具體見38頁。主要是禁止內部交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。★證券從業(yè)資格考試培訓《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內容該協(xié)議書是客戶與證券經紀商之間的基本約定，保障雙方權益的基本法律文書。遵守規(guī)則的承諾風險揭示、投資者證明業(yè)務方面：代理業(yè)務范圍和權限、指定交易和轉托管、投資者資金及證券管理、交易費用及其他收費投資者開戶、爭議解決辦法責任方面：證券經紀商保密責任、投資者履行的交收責任、違約責任及免責條款★證券從業(yè)資格考試培訓證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)證券賬戶卡毀損或遺失可申請掛失、補辦原號或更換新號。證券賬戶凍結證明個人補辦新號身份證明申請表境內法人補辦新號時，基本同個人投資者，另需法定代表人證明書、授權委托書、有效身份證明。境外法人另需授權委托書及授權人身份證明更換新號包含新開立賬戶和非交易過戶兩項內容★證券從業(yè)資格考試培訓證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)查詢的內容包括：證券賬戶注冊資料、證券余額、證券變更等證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉托管的次日起，在指定交易或托管的證券營業(yè)部辦理，或通過營業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)完成查詢。個人或法人投資者申請查詢時，需填寫申請表并提交相關證明材料，查詢點審核后，向登記結算公司實時辦理查詢。合格投資者的查詢事項等，由其委托的境內證券公司辦理，裁決過戶由登記結算公司協(xié)助執(zhí)行。查詢開戶資料免收費，其余查詢內容按規(guī)定收費?！镒C券從業(yè)資格考試培訓證券登記的含義和類型證券登記：建立和維護證券持有人名冊證券登記：保障投資者合法權益、規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶證券登記類型：按證券種類：股份登記、基金登記、債券登記等。按性質分類：初始登記、變更登記、退出登記等。初始登記股份登記IPO和增發(fā)登記送股及公積金轉增股本登記配股登記基金登記債券登記已發(fā)行的證券在上市前，證券發(fā)行人申請辦理。★證券從業(yè)資格考試培訓證券登記的含義和類型變更登記證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為證券過戶登記其他變更登記集中交易過戶登記證券交易所集中交易后，登記結算公司集中辦理過戶登記。非交易過戶登記因股份協(xié)議轉讓、行政劃撥、司法扣劃、繼承、贈與、財產分割、公司合并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因發(fā)生的變更登記。證券司法凍結、質押、權證創(chuàng)設與注銷、權證行權、可轉債轉股、可轉債贖回或回售、ETF的申購或贖回?！镒C券從業(yè)資格考試培訓證券登記的含義和類型退出登記股票終止上市債券提前贖回或到期兌付★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易所交易單元的含義、種類和管理辦法深圳證券交易所交易單元上海證券交易所交易單元★證券從業(yè)資格考試培訓證券托管和證券存管的概念投資者證券公司證券證券證券登記結算機構證券托管證券存管對證券賬戶記錄的變更：存管對證券持有人名冊的變更：登記★證券從業(yè)資格考試培訓證券委托的形式委托形式柜臺委托非柜臺委托電話委托傳真和函電委托自助終端委托網上委托★證券從業(yè)資格考試培訓委托受理的手續(xù)和過程驗證審單驗證資金及證券合法性同一性投資程序投資主體人證一致證單一致委托單的合法性和一致性買入時是否具備必須資金、賣出時是否有足夠證券★證券從業(yè)資格考試培訓委托指令撤銷的條件和程序

撤單條件委托未成交前，有權變更和撤銷委托。競價成交后，成交部分不得撤銷。有形席位申報證券柜臺業(yè)務員場內交易員通知通知委托人證券營業(yè)部解凍資金或證券無形席位申報證券業(yè)務員或委托人電腦終端交易所交易系統(tǒng)主機撤單信息★證券從業(yè)資格考試培訓經紀業(yè)務監(jiān)督與檢查的內容證券交易所的監(jiān)督證券公司的內部控制證券監(jiān)管機構的監(jiān)管★證券從業(yè)資格考試培訓第三章★證券從業(yè)資格考試培訓公司行為服務的含義分紅派息、配股、轉股、回購、贖回、吸收合并、分立、要約收購、破產、召開股東大會證券發(fā)行人投資者證券登記結算機構證券公司★證券從業(yè)資格考試培訓交易場所證交所交易系統(tǒng)申報方向賣出價格100元單位手，1手為1000元面額轉換期發(fā)行之日起6個月申請轉股可轉債面值必須是1手或1手的整數(shù)倍，轉股申報，不得撤單申報優(yōu)先規(guī)則可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報可轉債轉換股份數(shù)轉債手數(shù)*1000/當次初始轉股價格買進可轉債申請轉股當日買進當日可申請轉股，當日轉換的股票，下一個交易日可賣出非交易過戶可轉債申請轉股在過戶的下一個交易日可轉債轉股的操作流程★證券從業(yè)資格考試培訓股東大會網絡投票操作流程召開股東大會的上市公司提前30天刊登公告，說明是否進行網絡投票。若股東大會審議的事項涉及增發(fā)、發(fā)可轉債、配股、重大資產重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。滬深證券交易所的網絡投票系統(tǒng)中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)★證券從業(yè)資格考試培訓買賣方向買入買入申報價格代表股東大會議案代表股東大會議案序號申報股數(shù)非累計投票制下：代表表決意見累計投票制下：代表選舉票數(shù)上交所表決申報不能撤單深交所統(tǒng)計表決結果優(yōu)先級對單項議案的表決申報>對議案組>對全部議案的表決申報投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“XX投票”★證券從業(yè)資格考試培訓上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定上交所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務基金份額的認購基金份額的申購、贖回基金份額的轉托管“金額認購”方式，買賣方向為“買”累計認購金額為100元或其整數(shù)倍，單筆最高不超過元“金額申購、份額贖回”累計申購金額為100元或其整數(shù)倍，單筆最高不超過元單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，最高不超過份場內不同會員營業(yè)部之間轉指定，場內和場外系統(tǒng)的跨市場轉托管。★證券從業(yè)資格考試培訓交易型開放型指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定召開股東大會的上市公司提前30天刊登公告，說明是否進行網絡投票。若股東大會審議的事項涉及增發(fā)、發(fā)可轉債、配股、重大資產重組、以股抵債、附屬企業(yè)境外上市等，公司在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。滬深證券交易所的網絡投票系統(tǒng)中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)★證券從業(yè)資格考試培訓權證業(yè)務的有關規(guī)定權證的發(fā)行上市：1、標的證券為股票的權證發(fā)行上市，標的股票在申請上市時應符合的條件。（4條）2、申請在證券交易所上市的權證，應符合的條件。（6條）3、由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證，發(fā)行人應提供履約擔保。（提供并維持標的證券或現(xiàn)金，提供機構作為保證人）4、權證被終止上市的情形?！镒C券從業(yè)資格考試培訓權證業(yè)務的有關規(guī)定權證的交易：1、《風險揭示書》的簽署。2、證券賬戶（A股賬戶）辦理權證的相關交易。3、單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元。買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。4、當日買進，當日可賣出。5、權證漲幅和跌幅價格的計算。例題見書。6、權證交易中的禁止事項。7、權證交易傭金不超過成交金額的0.3%，上交所規(guī)定起點為5元?！镒C券從業(yè)資格考試培訓權證業(yè)務的有關規(guī)定權證的行權：1、上交所規(guī)定權證行權的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍，深交所規(guī)定，權證行權以份為單位。2、當日買進的權證，當日可行權。當日行權取得標的證券，當日不可賣出。3、權證行權采用現(xiàn)金方式結算的相關規(guī)定。4、權證行權采用證券給付方式結算的相關規(guī)定。5、權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%★證券從業(yè)資格考試培訓股票交易特別處理規(guī)定

一、警示存在終止上市風險的特別處理1、退市風險警示的處理措施。冠以“ST”。報價的日漲幅限制為5%。2、上市公司出現(xiàn)下列之一，證交所對其股票交易實行退市風險警示：記憶總結：跟日期有關的都是2.前四條都是與會計報告有關。要約收購和破產。（1）最近2年連續(xù)虧損。（2）因會計報告問題，對以前財務報告進行追溯調整，導致最近2年連續(xù)虧損（3）因會計報告問題，在規(guī)定限期內未改正，且股票已停牌2個月。（4）未按時批露財務報告，股票已停牌2個月?！镒C券從業(yè)資格考試培訓股票交易特別處理規(guī)定（5）處于股票恢復上市交易日至其回復上市后首個年度報告披露日期間。（6）要約收購導致被收購公司股權分布不符合上市條件，且收購人持股比例未超過總股本的90%。（7）可能依法宣告破產。（8）證交所認定的其他情形。3、上市公司應在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發(fā)布公告。公告的內容見課本。4、當上市公司消除退市風險的情形后，交易所撤銷警示，否則，公司面臨終止上市風險。★證券從業(yè)資格考試培訓股票交易特別處理規(guī)定二、其他特別處理。1、處理措施與“退市風險警示處理措施”相同。2、其他特別處理的情形：（1)最近1個會計年度審計為股東權益為負。（2）財務報告出具的是無法表示意見或否定意見審計報告。（3）最近一個會計年度顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值。（4）公司經營活動3個月內不能恢復正常。（5）主要銀行帳號被凍結。（6）董事會無法正常召開會議并形成董事會決議。（7）證監(jiān)會根據(jù)規(guī)定要求交易所對公司股票交易實行特別提示。（8）證監(jiān)會或交易所認定的其他情形?！镒C券從業(yè)資格考試培訓中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定1、退市風險警示的情形。2、暫停上市的情形。3、恢復上市的情形。4、終止上市的情形?！镒C券從業(yè)資格考試培訓證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則

1、證券上市屆滿或依法不具備上市條件，摘牌。2、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動，停牌。復牌時間。3、上交所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告深交所對異常交易行為，停牌并公告。4、停牌時，交易所的行情中包括該證券信息。摘牌后，無信息5、開市期間停牌的申報規(guī)定：停牌前的申報參加當日復牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可撤銷申報；復牌時集合競價。6、上市公司披露定期報告、臨時報告的停牌時間，自上午開市起停牌1個交易小時，10：30恢復交易?！镒C券從業(yè)資格考試培訓證券交易異常情況的處理規(guī)定1、因不可抗力、以外事故、技術故障、非交易所能控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，交易所可決定臨時停市或技術性停牌。2、停市或停牌前已接受的申報當日有效，期間繼續(xù)接受申報，恢復交易時實行集合競價?！镒C券從業(yè)資格考試培訓合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定1、一般規(guī)定應委托境內商業(yè)銀行作為托管人，每個合格投資者只能委托1個托管人，并可更換，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動（每個合格投資者可分別在上、深交易所委托3家境內證券公司。2、合格投資者的資格條件（1）基金管理機構：資產管理業(yè)務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元（2）保險公司：成立5年以上，最近一年持有的證券資產不少于50億美元（3）證券公司：證券業(yè)務30年以上，實收資本不少于10億美元，最近一年管理的證券資產不少于100億美元?！镒C券從業(yè)資格考試培訓合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定（4）商業(yè)銀行：最近一年，總資產在世界排名100名以內，管理的證券資產不少于100億美元。（5）其他機構投資者：成立5年以上，最近一年管理的證券資產不少于50億美元。3、投資運作4、托管人資格5、交易管理★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則2、證券指數(shù)。上交所和深交所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等，反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。3、證券交易公開信息。（1）對價格有漲跌幅限制的證券。交易所公布相關證券當日買入、賣出最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票（基金）日價格振幅達到15%的前3只股票（基金）日換手率達到20%的前3只股票（基金）★證券從業(yè)資格考試培訓證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則收盤價格偏離值=單只股票（基金）漲跌幅-對應分類指數(shù)漲跌幅價格振幅=（當日最高價格-當日最低價格）/當日最低價格換手率=成交股數(shù)（份額）/流通股數(shù)（份額）2、無價格漲跌幅限制的證券。（公告5家會員營業(yè)部）3、對于異常交易波動。（公告5家會員營業(yè)部）4、對于證券實施特別停牌。二、交易行為監(jiān)督★證券從業(yè)資格考試培訓金融期貨交易和結算的制度1、金融期貨交易制度。(1)席位。會員向交易所申請1個或1個以上席位。(2)指令與成交。(3)交易編碼。12位數(shù)字。前4位為會員號，后8位為客戶號。客戶可在不同會員處開戶，但在交易所內只能有1個客戶號。2、套期保值管理保值額度審批制度、可一次申請多個月份合約的套期保值額度、存在欺詐或違反規(guī)定的，交易所有權取消其套期保值額度。3、金融期貨結算制度（1）結算機構（2）期貨保證金存管銀行（3）日常結算★證券從業(yè)資格考試培訓金融期貨的風險控制辦法1、保證金制度2、價格限制制度。熔斷和漲跌停板幅度由交易所規(guī)定。熔斷幅度（漲跌停板幅度）為上一交易日結算價的±6%（±10%).最后交易日不設熔斷機制，漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20%3、持倉限額制度。4、大戶持倉報告制度5、強行平倉制度6、強制減倉制度7、結算擔保金制度8、風險警示制度★證券從業(yè)資格考試培訓從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的資格條件證券公司從事代辦股份轉讓服務業(yè)務應具備的條件1、具備協(xié)會會員資格2、綜合類證券公司比照綜合類證券公司運營1年3、同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網上證券委托業(yè)務資格4、最近年度凈資產不低于8億元，凈資本不低于5億元5、不存在重大風險隱患6、最近2年內不存在重大違法違規(guī)行為7、最近年度財務報告未被注會出具否定意見或拒絕發(fā)表意見8、設置代辦股份轉讓業(yè)務管理部門9、具有20家以上營業(yè)部10、健全的內控和風險防范機制11、相應的系統(tǒng)技術規(guī)范和技術系統(tǒng)?！镒C券從業(yè)資格考試培訓股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份。股份有限公司在終止上市前，應確定一家代辦機構辦理股份轉讓。未依法確定的，由交易所指定臨時代辦機構?！镒C券從業(yè)資格考試培訓第四章★證券從業(yè)資格考試培訓證券自營業(yè)務禁止行為的內容一、禁止內幕交易1、常見的內幕交易行為：知情人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣。知情人透露內幕信息，使他人利用信息交易。非法獲取內幕信息的人利用信息買賣或建議他人買賣證券。2、內幕信息的知情人3、內幕信息涉及公司的經營財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（1）可能對上市公司股價產生較大影響的重大事件。（2）公司分配股利或增資計劃（3）公司股權結構的重大變化（4）公司債務擔保的重大變更★證券從業(yè)資格考試培訓證券自營業(yè)務禁止行為的內容（5）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或保費一次超過該資產的30%。（6）公司的董事、監(jiān)事和高管的行為可能依法承擔重大損害賠償責任（7）上市公司收購的有關方案（8）其他重要信息。二、禁止操縱市場三、其他禁止行為★證券從業(yè)資格考試培訓證券自營業(yè)務的監(jiān)管的法律和責任1、監(jiān)管措施（1）專設賬戶、單獨管理（2）證券公司自營情況的報告。（3）證監(jiān)會的監(jiān)管（4）交易所的監(jiān)管（5）禁止內幕交易的主要措施2、法律責任（1）《證券經營機構自營主要業(yè)務管理辦法》有關規(guī)定（2）《證券法》的有關規(guī)定（3）《刑法》的有關規(guī)定★證券從業(yè)資格考試培訓客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則1、遵守法律、法規(guī)，不得欺詐客戶2、遵循公平、公證原則，維護客戶合法權益3、向證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格4、與客戶簽訂資產管理合同，按約定進行運作。5、在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，設立專門的部門負責資產管理業(yè)務6、建立健全風險控制制度，將資產管理業(yè)務與公司其他業(yè)務嚴格分開?！镒C券從業(yè)資格考試培訓客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范一、基本原則1、遵守法律、法規(guī)，不得欺詐客戶2、遵循公平、公證原則，維護客戶合法權益3、向證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格4、與客戶簽訂資產管理合同，按約定進行運作。5、在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，設立專門的部門負責資產管理業(yè)務6、建立健全風險控制制度，將資產管理業(yè)務與公司其他業(yè)務嚴格分開。★證券從業(yè)資格考試培訓客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則、運作管理的一般規(guī)定和集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范二、一般規(guī)定（10條）三、基本規(guī)范。1、內控制度。建立嚴格業(yè)務隔離制度。建立集合資產管理計劃投資主辦人員制度嚴格執(zhí)行相關會計制度要求2、推廣安排3、投資風險承擔和證券公司資金參與4、登記、托管和結算5、席位6、投資組合7、流動性要求8、信息披露9、費用★證券從業(yè)資格考試培訓證券公司取得資產管理業(yè)務資格的條件

1、經證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍2、凈資本不低于2億元，且符合各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定3、證券從業(yè)資格、具有3年以上相關從業(yè)經歷的人不少于5人4、具有良好法人治理結構、完備內部控制和風險管理制度5、最近一年未受到行政處罰或刑事處罰6、其他條件★證券從業(yè)資格考試培訓設立集合資產管理計劃的備案與批準程序申報受理審核★證券從業(yè)資格考試培訓集合資產管理計劃說明書的基本內容1、重要提示2、釋義3、集合計劃介紹4、集合計劃有關當事人介紹5、委托人參與集合計劃6、集合計劃的成立7、投資理念與投資策略8、投資決策與風險控制9、投資限制10、集合計劃的資產★證券從業(yè)資格考試培訓集合資產管理計劃說明書的基本內容11、集合計劃的資產估值12、費用支出13、收益分配14、集合計劃的退出15、集合計劃的展期16、集合計劃的終止和清算17