2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共85題）1、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.3B.5C.7D.10【答案】B2、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.經營收入的30%B.經營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D3、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A4、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C5、期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C6、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.監(jiān)控中心【答案】D7、對銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A8、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D9、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C10、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B11、總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經理或者相關負責人【答案】C12、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B13、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D14、證券公司申請介紹業(yè)務資格，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。A.10B.7C.5D.2【答案】D15、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議。A.1／4以上理事聯(lián)名提議B.理事長提議C.中國證監(jiān)會提議D.總經理提議【答案】C16、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業(yè)人員資格的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員B.中國證監(jiān)會工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構工作人員D.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員【答案】A17、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50B.65C.70D.85【答案】C18、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。A.每日無負債B.每周無負債C.每月無負債D.每年度無負債【答案】A19、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A20、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B21、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A22、首席風險官應當保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D23、某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，該證券公司凈資本應不低于（）億元。A.1B.5C.10D.12【答案】D24、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A25、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C26、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具有良好的國際聲譽和經營業(yè)績，近（）年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A27、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A28、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D29、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】D30、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C31、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C32、期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B33、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B34、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風險操作程序【答案】A35、同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C36、下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是（）。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A37、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B38、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C39、不同類別期貨公司應當按照（）的分類評價結果對應的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風險資本準備。A.最近兩期B.最近一期C.年終確定D.年中確定【答案】B40、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B41、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D42、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A43、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預期貨公司正常經營B.拖延報告期貨公司經營管理中存在的重大風險事件C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司侵害客戶的事件【答案】D44、期貨投資者保障基金是在（）嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。A.期貨交易所B.證券交易所C.期貨公司D.基金管理公司【答案】C45、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B46、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C47、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更注冊資本且調整股權結構D.變更住所或者營業(yè)場所【答案】C48、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79.65元/手、79.62元/手；最高價分別為79.69元/手、79.66元/手；最低價分別為79.37元/手、79.45元/手；收盤價分別為79.51元/手、79.44元/手。根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（）元/手為基準計算價值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A49、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A50、下列關于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現(xiàn)處置【答案】A51、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D52、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C53、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助。應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A54、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D55、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C56、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A57、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D58、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A59、風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.2C.4D.5【答案】D60、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.15D.30【答案】D61、為督促期貨公司建立健全內控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。A.分級管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B62、期貨公司變更住所，應當向擬遷入地（）提交申請書等材料A.期貨交易所B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行【答案】C63、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統(tǒng)一保存。A.期貨公司總部B.期貨公司各營業(yè)部C.期貨公司總部及各營業(yè)部D.期貨公司總部或者各營業(yè)部【答案】C64、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，王某未加以理睬。根據此情況，甲期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C65、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B66、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D67、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B68、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A69、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產【答案】D70、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循的原則予以處理。（）A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】A71、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ?。A.結算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結算準備金D.風險擔保金【答案】A72、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日【答案】C73、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結算會員保證金賬戶D.特別結算會員保證金賬戶【答案】A74、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。A.—般業(yè)務人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經理層【答案】D75、期貨公司應當在（）結算后為客戶提供交易結算報告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D76、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A77、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D78、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A79、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規(guī)操作所得。期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（）。A.對客戶強行平倉B.未按規(guī)定履行報告義務C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易D.未能及時采取相應措施和未進行相應的會計核算【答案】C80、投資于股票、未上市企業(yè)股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）A.固定收益類B.商品及金融衍生品類C.混合類D.權益類【答案】D81、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A82、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A83、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數(shù)據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D84、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B85、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B多選題（共30題）1、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由客戶承擔D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己承擔【答案】AC2、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（）。A.部門設置B.人員配置C.崗位責任D.風險管理制度E【答案】ABCD3、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況【答案】ABCD4、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC5、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。A.測試投資者的股指期貨基礎知識B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產品特征D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E【答案】ACD6、中國證監(jiān)會及其派出機構將（）等事項記入首席風險官誠信檔案。A.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施B.首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經營狀況C.首席風險官的培訓情況D.首席風險官的考試成績E【答案】ACD7、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時兼任董事長、總經理B.應立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告C.應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格【答案】AD8、根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當保守（）。A.國家秘密B.所在機構秘密C.投資者的商業(yè)秘密D.投資者的個人隱私【答案】ABCD9、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經刑滿釋放滿4年C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】AC10、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所應當承擔主要賠償責任B.期貨公司應當承擔主要賠償責任C.賠償額不超過損失的百分之八十D.賠償額不超過損失的百分之六十【答案】AD11、期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.客戶的身份B.財務狀況C.投資經驗D.客戶家庭背景【答案】ABC12、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】ABC13、期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序C.保證金的管理和使用制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法【答案】ABCD14、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括（）A.進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明C.拘留當事人D.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料【答案】ABD15、未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。A.從事信托投資B.從事股票投資C.從事非自用不動產投資D.間接參與期貨交易【答案】ABCD16、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總經理C.董事會D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】BCD17、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。A.符合一定條件的期貨公司B.期貨交易所非期貨公司會員C.期貨市場機構投資者D.期貨市場個人投資者【答案】CD18、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。A.期貨公司將交易結算結果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的C.客戶的交易指令是否入市交易D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的【答案】ACD19、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的保證金或者其他資產D.以個人名義參與期貨交易【答案】ABCD20、如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來