交易押題卷三

交易押題卷三交易押題卷三一單選(1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和（）等交易步驟。A審核認(rèn)定B確認(rèn)成交C市場定價D清算交收題型：常識題頁碼：287難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價和確認(rèn)成交3個交易步驟。(2)在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由（）報出。A開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)B投資者C證券交易所D證券登記結(jié)算機構(gòu)D證券公司題型：常識題頁碼：268難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。(5)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為()。AB股BA股C基金D人民幣普通股題型：常識題頁碼：48難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容基金交易目前不收過戶費。在深圳交易所，A股過戶費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。(6)某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息參考價應(yīng)為（）美元/股。A0.794B0.795C0.805D0.804題型：常識題頁碼：70難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價＝最后交易日的收盤價－每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。(7)在（）情況下，債券的成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D限價交易題型：常識題頁碼：37難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為（）。A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣題型：常識題頁碼：62難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。(9)市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)（）買進(jìn)或賣出證券。A前一分鐘市場價格的加權(quán)平均值B當(dāng)時的市場價格C客戶指定價格D客戶指定價格或優(yōu)于客戶指定價格題型：常識題頁碼：34難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容市價委托是按市場價格來進(jìn)行買賣證券。(10)結(jié)算備付金以每季度（）為結(jié)息日。A第一個月的20日B第一個月的15日C第三個月的20日D第三個月的15日題型：常識題頁碼：312難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容結(jié)算備付金以每季度第三個月的20日為結(jié)息日。(11)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為()。A結(jié)算B核算C審核D交易題型：常識題頁碼：309難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容常識題，清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。(12)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（)。A追溯調(diào)整B不追溯調(diào)整C部分追溯調(diào)整D無法判斷題型：常識題頁碼：299難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見（）內(nèi)啟動推廣工作。A30日B10日C60日D6個月題型：常識題頁碼：219難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見6個月內(nèi)啟動推廣工作。(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（）的表現(xiàn)。A高效性B效率性C有效性D經(jīng)濟(jì)性題型：常識題頁碼：160難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容經(jīng)濟(jì)性的特點。(15)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（）。A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明C融資專用資金賬戶D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶題型：常識題頁碼：256難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容考察客戶申請融資融券時應(yīng)提供的材料。(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題型：常識題頁碼：277難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。(17)上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A1991年2月B1990年11月C1991年7月D1990年12月題型：常識題頁碼：2難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。(18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股表示（）。A同意B反對C棄權(quán)D議案一題型：常識題頁碼：171難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容1股表示同意。(19)上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券()。A所有交易的成交量加權(quán)平均價B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價C最后一小時所有交易的成交量加權(quán)平均價D收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生題型：常識題頁碼：69難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。(20)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A10%B15%C5%D20%題型：常識題頁碼：82難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。(21)我國設(shè)立了（）基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A證券發(fā)行風(fēng)險B證券交收風(fēng)險C證券結(jié)算風(fēng)險D證券交易風(fēng)險題型：常識題頁碼：12難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。(22)一般來說，信用等級最高的債券是（）。A政府債券B金融債券C長期債券D短期債券題型：常識題頁碼：4難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣題型：常識題頁碼：60難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。(24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為（）。（T日為公告刊登日）AT+1日BT+2日CT+3日DT+6日題型：常識題頁碼：167難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容B股的股權(quán)登記日為T+6日。(25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A3個月B6個月C10個月D12個月題型：常識題頁碼：185難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。(26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（）。A1‰B2‰C2.5‰D3‰題型：常識題頁碼：48難易度：中專家答案：D解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。(27)新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。A證券公司B證券交易所C主承銷商D發(fā)行人題型：常識題頁碼：160難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。(28)下列選項中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險的是（）。A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失題型：常識題頁碼：242難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險?！白C券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險；“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險；“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險。(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A10日內(nèi)B10個工作日C5個工作日D5日內(nèi)題型：常識題頁碼：244難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。(30)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A500%B30%C5%D1%題型：常識題頁碼：204難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）股。A100B1000C50D500題型：常識題頁碼：162難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容每一申購單位為1000股。(32)（）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。A債券賬戶BA股賬戶C轉(zhuǎn)債賬戶D基金賬戶題型：常識題頁碼：26難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為（）元或其整數(shù)倍。A0.01B0.1C1D10題型：常識題頁碼：285難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為0.01元或其整數(shù)倍。(34)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）人民幣。A1000萬B5000萬C1億D5億題型：常識題頁碼：198難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是（）。A堅持為客戶保密制度B忠實辦理受托業(yè)務(wù)C如實記錄客戶資金和證券的變化D接受客戶的全權(quán)委托題型：常識題頁碼：92難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容“不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項都對。(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A交易金額不低于500萬元人民幣B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣C交易金額不低于100萬元人民幣D數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣題型：常識題頁碼：61難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（）。A市場風(fēng)險B客戶信用風(fēng)險C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險D信息技術(shù)風(fēng)險題型：常識題頁碼：274-275難易度：中專家答案：B解析內(nèi)容嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示是客戶信用風(fēng)險控制手段之一。(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級賬戶。A一級B二級C三級D四級題型：常識題頁碼：256難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。(39)（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。A證券公司B托管機構(gòu)C客戶D銀行題型：常識題頁碼：237難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。(40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A3B5C10D20題型：常識題頁碼：77難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。(41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。A5%B10%C15%D20%題型：常識題頁碼：277難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；對單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。(42)下列事項不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。A交易數(shù)據(jù)接收B開立結(jié)算賬戶C清算D發(fā)送清算結(jié)果題型：常識題頁碼：314難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項、交收違約處理等八個環(huán)節(jié)。(43)投資者買賣證券的第一步是要向（）及其代理點申請開立證券賬戶。A證券交易所B中國結(jié)算公司C證券業(yè)協(xié)會D證監(jiān)會題型：常識題頁碼：85難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A成交金額的0.1%B成交金額的0.05%C成交金額的0.05%，不超過500美元D成交金額的0.05%，不超過500港元題型：常識題頁碼：48難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容B股過戶費稱為結(jié)算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%；在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。(45)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是（）。A證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng)傭金C過戶費D印花稅題型：常識題頁碼：47難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費用。(46)在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。A新股發(fā)行人B新股發(fā)行主承銷商C證券交易所D證券登記結(jié)算公司題型：常識題頁碼：160難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。A證券交易所B中國結(jié)算公司C證券公司D中國證監(jiān)會題型：常識題頁碼：165難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。(48)配股權(quán)證是上市公司給予（）的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。A股東B債權(quán)者C高層管理人員D內(nèi)部職工題型：常識題頁碼：306難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（）。A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立C對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理D證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)題型：常識題頁碼：224難易度：易專家答案：D解析內(nèi)容證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。(50)集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A可以表明參與集合計劃沒有風(fēng)險B可以保證本金安全C不保證最低收益D可以保證資產(chǎn)投資不受損失題型：常識題頁碼：238難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。(51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。A3個月B半年C1年D2年題型：常識題頁碼：257難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容考察融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險題型：常識題頁碼：83難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。(53)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。A監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級體制B投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制C董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D董事會-投資決策部門的二級體制題型：常識題頁碼：201難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容常識題，證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。(54)下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。A證券公司B證券交易所C證監(jiān)會D證監(jiān)會派出機構(gòu)題型：常識題頁碼：211難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。(55)在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯誤的是（）。A在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)B自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行題型：常識題頁碼：198-199難易度：中專家答案：A解析內(nèi)容在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。(56)債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日（T日）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結(jié)算公司于（）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。AT+2日BT+1日（含節(jié)假日）CT日（含節(jié)假日）DT日（不含節(jié)假日）題型：常識題頁碼：295難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券在T日欠庫，且次一交易日（T+1日）仍欠庫的，中國結(jié)算公司于該交易日（T+1日）起（含節(jié)假日）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。(57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括（）。A投入融資融券交易的資金占總資金的比例B從事融資融券交易的主體資格的合法性C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定D用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵題型：常識題頁碼：258難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A1份B10份C100份D1000份題型：常識題頁碼：184難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。(59)下面不屬于證券交易市場作用的有（）。A實施公開、公正和及時的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)C批準(zhǔn)證券中介機構(gòu)的資格并組織其活動D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件題型：常識題頁碼：9難易度：易專家答案：C解析內(nèi)容考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格。二多選(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A1萬手B10萬手C5萬手D100萬手題型：常識題頁碼：34難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。(61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯誤的是（）。A決定證券交易的價格B進(jìn)行證券的買賣C本身持有證券D實行自律性管理的法人題型：常識題頁碼：9-10難易度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價格。(62)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（）。A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價格D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”題型：常識題頁碼：9-10難易度：易專家答案：AD解析內(nèi)容證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定；證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易的價格。(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權(quán)利有（）。A進(jìn)入證券交易所參與證券交易B自動享有一個交易單元的使用權(quán)C每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán)D自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)題型：常識題頁碼：19難易度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容每年自動享有交易類合和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項都對。(64)證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。A假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作C將自營賬戶借給他人使用D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券題型：常識題頁碼：209難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取（）等措施。A專項調(diào)查B書面警示C要求整改D口頭警示題型：常識題頁碼：17難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有()。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險B參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃C按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性題型：常識題頁碼：241難易度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的權(quán)利。(67)證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（）。A流動性B穩(wěn)定性C有效性D收益性題型：常識題頁碼：13-14難易度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容證券交易機制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動性、穩(wěn)定性、有效性。(68)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。A客戶身份B財產(chǎn)與收入狀況C證券投資經(jīng)驗D風(fēng)險認(rèn)知與承受能力題型：常識題頁碼：222難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容考察盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限B會計師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗資報告C申購期間由證券交易所對申購資金進(jìn)行凍結(jié)D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效題型：常識題頁碼：162，163難易度：中專家答案：BD解析內(nèi)容每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限；申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)。(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有（）。A采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷鸇向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息題型：常識題頁碼：144難易度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容“向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計算和公布，下列表述中正確的有（）。A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下C在計算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險越能較好的防范D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布題型：常識題頁碼：296難易度：中專家答案：CD解析內(nèi)容“倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上；對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率；對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。(72)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（）上嚴(yán)格分離。A機構(gòu)B信息C會計核算D賬戶題型：常識題頁碼：204難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。(73)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是（）。A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保題型：常識題頁碼：301難易度：易專家答案：AC解析內(nèi)容結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。(74)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價，下列說法正確的有（）。A開盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生B不能產(chǎn)生開盤價的以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報無效D開盤價并不是交易所的第一筆成交價題型：常識題頁碼：69難易度：易專家答案：AB解析內(nèi)容開盤價產(chǎn)生后，未成交的買賣申報仍然有效；開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。(75)下列對債券買斷式回購描述正確的是（）。A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移C在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移D買斷式回購又稱開放式回購題型：常識題頁碼：289難易度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容要正確區(qū)分買斷式回購和質(zhì)押式回購。(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A了解身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金C如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)題型：常識題頁碼：90-91難易度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容了解身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。(77)（）開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理。A證券公司B自然人C證券公司、基金管理公司之外的一般機構(gòu)D基金管理公司題型：常識題頁碼：27難易度：易專家答案：BC解析內(nèi)容證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理。(78)根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交（）等材料。A結(jié)算參與人資格證書B法定代表人授權(quán)委托書C開立資金交收賬戶申請表D資金交收賬戶印鑒卡題型：常識題頁碼：312難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。(79)我國證券交易所會員可享有下列（）的權(quán)利。A派遣合格代表入場從事證券交易活動B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D參加會員大會題型：常識題頁碼：15難易度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容“派遣合格代表入場從事證券交易活動”是會員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項都是會員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項規(guī)定。(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的（）等方面規(guī)定入會的條件。A經(jīng)營范圍B承擔(dān)風(fēng)險的能力C組織機構(gòu)D人員素質(zhì)題型：常識題頁碼：15難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上均是考察入會條件的方面。(81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在（）關(guān)系。A委托B代理C依附D從屬題型：常識題頁碼：85難易度：易專家答案：CD解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。(82)在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。A全國銀行間市場買斷式回購的期限B買斷式回購的首期交易凈價C買斷式回購的到期交易凈價D回購債券數(shù)量題型：常識題頁碼：290-291難易度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容以上均由交易雙方確定。(83)從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）兩種。A柜臺代理買賣B證券公司代理買賣C登記結(jié)算公司代理買賣D證券交易所代理買賣題型：常識題頁碼：83難易度：中專家答案：AD解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。(84)客戶的委托要經(jīng)過審查才能被接受。以下關(guān)于審查說法正確的是（）。A審查分為驗證與審單、查驗資金及證券B驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實C審單主要是檢查客戶填寫的委托單D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查題型：常識題頁碼：38難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容審查分為驗證與審單、查驗資金及證券。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。(85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A在交易所上市交易滿3個月B股東數(shù)不少于400人C股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革D股票交易未被交易所實行特別處理題型：常識題頁碼：265難易度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容股東數(shù)不少于4000人。(86)同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。A決策的自主性B客戶指令的權(quán)威性C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D業(yè)務(wù)對象的特定性題型：常識題頁碼：84,85難易度：易專家答案：BC解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的區(qū)別。(87)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位（）。A退回證券交易所B共有C出租D質(zhì)押題型：常識題頁碼：20難易度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。(88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額D參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額題型：常識題頁碼：218-219難易度：易專家答案：AB解析內(nèi)容證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。(89)在我國證券市場發(fā)展過程中，新股發(fā)行的形式有()等。A網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行B對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式C上網(wǎng)定價發(fā)行D向二級市場投資者按市值配售題型：常識題頁碼：161難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。(90)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。A證監(jiān)會B客戶C指定商業(yè)銀行D證券公司題型：常識題頁碼：88難易度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。(91)證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括（）。A證券交易風(fēng)險提示B證券知識普及C證券公司基本信息公示D證券法規(guī)宣傳題型：常識題頁碼：117,118難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險揭示和證券公司基本信息公示等。(92)買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（）的申報為有效申報。AA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為12元BA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為10.5元CA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.5元DA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.8元題型：常識題頁碼：44難易度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內(nèi)的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報；上海證券交易所連續(xù)競價時，漲跌幅度不得超過10%，選項中A股票的有效申報價格范圍為[9,11]。(93)證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是（）。A提高投資者的風(fēng)險意識B提高投資者的參與意識和風(fēng)險識別能力C提高投資者的自我保護(hù)能力D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險的能力題型：常識題頁碼：118難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險意識、參與意識和風(fēng)險識別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。(94)金融衍生工具交易包括（）。A權(quán)證交易B金融期貨交易C金融期權(quán)交易D可轉(zhuǎn)換債券交易題型：常識題頁碼：5難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。(95)深圳證券交易所實行的證券托管制度是（）。A自動托管B隨處通買C哪買哪賣D轉(zhuǎn)托不限題型：常識題頁碼：29難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容深圳證券交易所實行的證券托管制度可概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。(96)下列有關(guān)限價委托的表述中，正確的有（）。A在限價委托方式中，證券可以投資者期望的價格或更有利的價格成交B限價委托有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃，謀求最大利益C限價委托成交迅速且成交率高D在證券價格變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，遭受損失題型：常識題頁碼：35難易度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容市價委托成交迅速且成交率高。(97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括()。A委托人身份B委托內(nèi)容C委托賣出的實際證券數(shù)量D委托買入的實際資金余額題型：常識題頁碼：38難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容考查證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托的審查內(nèi)容。(98)證券公司的投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。A投資品種B可承受的風(fēng)險限額C資產(chǎn)配置策略D自營業(yè)務(wù)規(guī)模題型：常識題頁碼：201難易度：易專家答案：AC解析內(nèi)容投資決策機構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。董事會根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。(99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（）。A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管B投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理C上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行D投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)題型：常識題頁碼：180，181難易度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。(100)深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。A意向申報B定價申報C雙邊報價D成交申報題型：常識題頁碼：62難易度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容考核深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型。上交所協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊申報、成交申報和其他申報。三判斷(101)實行國債凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計利息額。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：37難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容實行國債凈價交易后，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計利息額。(102)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：167難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。(103)證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：11難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。(104)目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：5難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容目前我國的權(quán)證都在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易。(105)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：209難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容此題考察操縱市場的概念。(106)質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：295難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。(107)在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：241難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃是客戶的義務(wù)之一。(108)在我國，新股競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：160難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容考核新股網(wǎng)上競價發(fā)行的定義。(109)從我國目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看柜臺代理買賣多于證券交易所代理買賣。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：83難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。(110)就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場所自行買賣證券。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：7難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入證券交易場所自行買賣證券。(111)柜臺交易是目前我國股票交易的常見形式。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：10難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容柜臺交易是證券交易早期的常見形式。(112)可轉(zhuǎn)債具有期貨和期權(quán)的雙重性質(zhì)。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：6難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容可轉(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。(113)以網(wǎng)上發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由證券交易所負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：163難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容組織搖號抽簽的是主承銷商而不是證券交易所。(114)清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：309難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容常識題，清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。(115)目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001港元。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：36難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容目前深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01港元。(116)我國證券交易所的交易席位可以自由轉(zhuǎn)讓。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：20難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，不能自由轉(zhuǎn)讓。(117)在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式按抽簽決定。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：161難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容定價發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者。(118)在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準(zhǔn)。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：8難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容我國證券公司的設(shè)立需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)。(119)非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：199難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容依法公開發(fā)行的證券，如股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，是證券公司自營買賣的主要對象。上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。(120)結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：313難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額(121)在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：61難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容在我國，大宗交易不納入即時行情和指數(shù)計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。(122)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前一年各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：196難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(123)證券交易所特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：19難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，“證券交易所”可以責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。(124)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：43難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容不能成交者等待機會成交。(125)凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：28難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容考察上海證券交易所交易證券的托管制度。(126)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：228難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容考核證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策內(nèi)容。建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系屬于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策的內(nèi)容。(127)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：210難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。(128)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，證券結(jié)算機構(gòu)將限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：320難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容考核我國結(jié)算風(fēng)險事前防范措施。(129)對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：183難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容對于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。(130)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準(zhǔn)掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：194難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌報價：（一）進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；（二）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請；（三）北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請；（四）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。(131)特別會員不可以申請終止會籍。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：19難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容特別會員可以申請終止會籍。(132)目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報，然后由中國結(jié)算公司在規(guī)定的時間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：166難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容對于送股，投資者（股東）無須辦理任何申領(lǐng)手續(xù)。(133)中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：238難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容中國證監(jiān)會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合計劃的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。(134)上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：170難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。(135)中國結(jié)算公司已經(jīng)制定了貨銀對付的實施方案，目前已經(jīng)推行。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：321難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容中國結(jié)算公司已經(jīng)制定了貨銀對付的實施方案，目前正在商議推行中，尚未推行。(136)按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：42難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容當(dāng)有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取“在該價格以上的買入申報累計數(shù)量與在該價格以下的賣出申報累計數(shù)量之差最小的價格”為成交價。(137)證券交易所會員的有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊等，不得向任何機構(gòu)提供。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：17難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容證券交易所會員應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料。(138)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：264難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。(139)全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：287難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。(140)委托人需要如實記錄客戶資金和證券的變化。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：92難易度：易專家答案：B解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)如實記錄客戶資金和證券的變化。(141)投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代表表決議案一，以此類推。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：170難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，申報價格用來代表股東大會議案，申報一元代表表決議案一，以此類推。(142)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：84難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。3、客戶指令的權(quán)威性。4、客戶資料的保密性。(143)集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：244難易度：易專家答案：A解析內(nèi)容集合計劃審計報告應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，