廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果范文(5篇)

第廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果范文(5篇)

篇一廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果

根據(jù)廉潔從業(yè)工作的要求，對(duì)照具體工作職責(zé)，在廉潔從業(yè)中主要存在如下風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：

1、在對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行指導(dǎo)、服務(wù)時(shí)，特別是涉及到對(duì)施工分包單位的合同結(jié)算價(jià)格確定時(shí)，防止個(gè)人接受施工分包單位的好處，從中牟取私利，導(dǎo)致公司損失。

2、在進(jìn)行公司信息化建設(shè)過(guò)程中的硬件設(shè)備采購(gòu)時(shí)，防止個(gè)人接受賄賂，從中牟取私利。

3、在進(jìn)行公司信息化建設(shè)過(guò)程中的系統(tǒng)和應(yīng)用軟件及咨詢服務(wù)采購(gòu)時(shí)，防止個(gè)人接受賄賂，從中牟取私利。

4、在進(jìn)行公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)的軟硬件升級(jí)維護(hù)時(shí)，防止濫用職權(quán)，欺上瞞下，從中撈取好處。

5、在組織分公司年度會(huì)議時(shí)，防止收受會(huì)議承辦相關(guān)企業(yè)的好處。

廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控措施

針對(duì)廉潔從業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)，主要采取如下風(fēng)險(xiǎn)防控措施：

1、對(duì)于施工工程結(jié)算等重大事項(xiàng)，嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，由預(yù)算管理委員會(huì)對(duì)結(jié)算過(guò)程和結(jié)果實(shí)施審核和監(jiān)督。

2、軟硬件系統(tǒng)的采購(gòu)過(guò)程必須做到公開(kāi)透明，要求至少2個(gè)以上的專業(yè)人員以及部門領(lǐng)導(dǎo)參加合同談判，并留下相關(guān)記錄。

3、新上的信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目在選擇合作開(kāi)發(fā)單位時(shí)，應(yīng)至少選擇三家符合條件的單位，并按公司的招標(biāo)程序成立招標(biāo)小組，由招標(biāo)小組通過(guò)評(píng)標(biāo)確定最后的合作單位，并對(duì)合同談判的結(jié)果進(jìn)行審核和監(jiān)督。

4、招標(biāo)及合同談判過(guò)程中拒絕外部單位任何形式的賄賂行為，如：請(qǐng)客送禮等。篇二廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果

第一條為進(jìn)一步推進(jìn)懲防體系建設(shè)，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免發(fā)生失職、瀆職、不廉潔等問(wèn)題。根據(jù)已確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，特制定本綜合防控措施。

第二條制定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合防控措施做到六個(gè)結(jié)合，即與推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合、與全面履職相結(jié)合、與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與年度工作重點(diǎn)相結(jié)合、與崗位職責(zé)相結(jié)合，與機(jī)制制度建設(shè)相結(jié)合。

1.進(jìn)一步明確各部門工作職責(zé)，明確各部門工作人員崗位職責(zé)。

2.嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作程序、工作制度、工作紀(jì)律以及各項(xiàng)工作規(guī)范，認(rèn)真貫徹執(zhí)行政務(wù)公開(kāi)，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。

3.發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用、群團(tuán)組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發(fā)展。

4.加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開(kāi)展結(jié)貧思廉、典型導(dǎo)廉、制度強(qiáng)廉、教育倡廉、活動(dòng)宣廉、談話促廉等活動(dòng)，增加廉政文化建設(shè)的互動(dòng)力、感染力、吸引力、滲透力和預(yù)警力，提高干部職工的政治素質(zhì)、道德修養(yǎng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)。

5.加強(qiáng)考核，把執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)情況納入干部職工年終考核。

6.廣泛征求意見(jiàn)，每年不定期組織征求群眾意見(jiàn)，采取發(fā)放意見(jiàn)征求表、設(shè)立意見(jiàn)征求箱、召開(kāi)座談會(huì)等形式，傾聽(tīng)干部職工意見(jiàn)建議，搞好民主測(cè)評(píng)，修訂完善防控措施。

7.加強(qiáng)監(jiān)督，實(shí)行內(nèi)部監(jiān)督與社會(huì)監(jiān)督相結(jié)合。

8．發(fā)揮制度鋼性作用，認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。

第三條崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

根據(jù)部門主要職能、崗位性質(zhì)及工作流程，對(duì)我院可能存在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施分級(jí)管理，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、重要崗位、普通崗位排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定防控措施：

一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1、加強(qiáng)教育。采取多種形式進(jìn)行廉政教育，思想道德、職業(yè)道德教育，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、政績(jī)觀，樹(shù)立正確的社會(huì)主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)。

2、黨員干部要牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，保持黨員先進(jìn)性；要牢固樹(shù)立大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和憂患意識(shí)，發(fā)揚(yáng)民族精神、時(shí)代精神。

二、重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1、在工程項(xiàng)目建設(shè)方面，項(xiàng)目須經(jīng)黨支部研究，決定立項(xiàng)后按照招標(biāo)程序建設(shè)，避免不經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)工建設(shè)的問(wèn)題發(fā)生；施工過(guò)程要堅(jiān)持按建設(shè)程序辦事，加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)管，確保工程質(zhì)量。

2、在政府采購(gòu)方面，對(duì)物品的采購(gòu)應(yīng)按照政府招標(biāo)采購(gòu)的規(guī)定目錄、程序?qū)嵤┎少?gòu)，禁止超預(yù)算實(shí)施采購(gòu)；對(duì)未納入政府采購(gòu)目錄的零星物品采購(gòu)，由辦公室組織采購(gòu)，一般應(yīng)2人以上，嚴(yán)禁虛開(kāi)發(fā)票，并執(zhí)行必要的驗(yàn)收程序；對(duì)大額度資金支出，須經(jīng)黨支部討論決定。

3、社會(huì)各界的愛(ài)心捐贈(zèng)由辦公室監(jiān)督，財(cái)務(wù)室及時(shí)入賬，統(tǒng)一支出管理。

4、加強(qiáng)對(duì)印章印鑒的管理，要嚴(yán)格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認(rèn)真登記，不得出具空白介紹信和不經(jīng)批準(zhǔn)的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。

三、中層崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1、定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，使各項(xiàng)制度符合工作需要，具有較強(qiáng)的可操作性；加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將執(zhí)行制度的情況納入到年底考核之中；對(duì)不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行提示提醒或告誡，必要時(shí)依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任。

2、干部職工的管理應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽(tīng)偏信，不泄露相關(guān)信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當(dāng)?shù)炔还降氖虑榘l(fā)生。

3、堅(jiān)持實(shí)行黨務(wù)、政務(wù)、財(cái)務(wù)“三公開(kāi)”，認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”事項(xiàng)報(bào)告制度。

4、單位藥品、醫(yī)療設(shè)備采購(gòu)時(shí)應(yīng)按照藥品采購(gòu)管理有關(guān)制度執(zhí)行。經(jīng)辦人嚴(yán)禁收受經(jīng)銷商給予的禮金、禮品。

四、重要崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1、嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評(píng)先、定職、定級(jí)等方面的各類規(guī)定，并按照規(guī)定要求，制定人事工作流程，在各個(gè)環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運(yùn)行機(jī)制；遵守廉潔從政規(guī)定，嚴(yán)格自律，恪守原則，在干部考察、任免過(guò)程中堅(jiān)決拒收不該接受的禮品饋贈(zèng)及宴請(qǐng)，一切按照規(guī)章制度辦事，不徇私枉法；嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無(wú)損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。

2、會(huì)計(jì)、出納嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)人員崗位職責(zé)》，結(jié)合單位實(shí)際，精心制定年度財(cái)政預(yù)算，確保工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)，認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)政預(yù)算，不挪用、誤用財(cái)政資金。杜絕“小金庫(kù)”、“帳外帳”；按照單位財(cái)務(wù)管理工作制度辦理財(cái)務(wù)收支業(yè)務(wù)，按照程序?qū)徍速~目，做到賬目清、財(cái)務(wù)明；嚴(yán)格落實(shí)報(bào)銷管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行借款、銷審批權(quán)限和工作流程。

3、藥品、醫(yī)療設(shè)備的管理使用做到不浪費(fèi)和破壞，不將公用藥品挪作私用。

4、學(xué)生生活用品采購(gòu)、保管、分發(fā)遵照“申請(qǐng)、審批、歸口購(gòu)買、專人管理、發(fā)放或領(lǐng)用”的原則，并參照財(cái)務(wù)管理有關(guān)制度執(zhí)行；庫(kù)存物品要定期盤點(diǎn)，確保帳實(shí)相符。

5、食堂采購(gòu)員在采購(gòu)食品的過(guò)程應(yīng)根據(jù)實(shí)事求是的原則和最大效益原則，不重復(fù)購(gòu)置，達(dá)到少花錢，多辦事，辦好事的目的。

食品分配時(shí)，按實(shí)際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾，違反規(guī)定分配。

五、普通崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

1、辦公室對(duì)各類檔案的管理要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞；涉密文件收發(fā)要嚴(yán)格執(zhí)行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉(zhuǎn)工作過(guò)程中的文件安全，不得隨意泄露信息；對(duì)孤殘兒童低保、醫(yī)保的辦理及在校生學(xué)平理賠方面嚴(yán)禁漏報(bào)、瞞報(bào)和挪用公款；愛(ài)護(hù)、節(jié)約公用物品，做到不浪費(fèi)和破壞公物，不將公用物品挪作私用。

2、健全部教師、棄嬰室護(hù)理員對(duì)孤殘兒童生活用品及生活費(fèi)的領(lǐng)取、管理要嚴(yán)格遵守單位相關(guān)規(guī)章制度，做到不虛報(bào)、私拿孩子們的生活用品，不私自挪用學(xué)生的生活費(fèi)。

3、嚴(yán)格落實(shí)單位《車輛管理制度》，嚴(yán)禁酒后駕車，嚴(yán)禁虛報(bào)油費(fèi)、公車私用。

第四條崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控需要一個(gè)不斷完善的過(guò)程，各部門要結(jié)合工作特點(diǎn)和崗位性質(zhì)，及時(shí)提出意見(jiàn)建議，不斷修正廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的內(nèi)容。

第五條崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施每年初結(jié)合工作要點(diǎn)和上年度廉政風(fēng)險(xiǎn)防范情況開(kāi)展一次，確定年度防控重點(diǎn)，明確任務(wù)分解。篇三廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建設(shè)工作開(kāi)展的第二階段，通過(guò)個(gè)人自查、同事互查、領(lǐng)-導(dǎo)幫查，確定了個(gè)人思想道德和工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共10條，分別為思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各5條。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出以下防范措施：一、思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。

2．不認(rèn)真學(xué)習(xí)，政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，服從、服務(wù)于部門工作安排。

4．責(zé)任心不強(qiáng)，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，兢兢業(yè)業(yè)開(kāi)展好各項(xiàng)工作。

5．不注意調(diào)整心態(tài)，不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，積極進(jìn)取，認(rèn)真扎實(shí)開(kāi)展好每一項(xiàng)工作。二、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1．違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。

2．對(duì)各種財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財(cái)務(wù)工作執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。

3．責(zé)任心不強(qiáng)，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，兢兢業(yè)業(yè)開(kāi)展好各項(xiàng)工作。

4．不堅(jiān)持原則，不按規(guī)定辦事的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步學(xué)習(xí)各種業(yè)務(wù)知識(shí)，堅(jiān)持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質(zhì)與崗位職責(zé)不適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。篇四廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果一、重大工程項(xiàng)目建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)

經(jīng)過(guò)對(duì)列入重點(diǎn)排查的4481個(gè)項(xiàng)目開(kāi)展調(diào)研，綜合分析項(xiàng)目決策、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、土地使用權(quán)和礦業(yè)權(quán)的審批與出讓、城鄉(xiāng)規(guī)劃管理、招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、工程建設(shè)實(shí)施和工程質(zhì)量管理、物資采購(gòu)和資金安排使用、建設(shè)項(xiàng)目信息公開(kāi)和誠(chéng)信體系建設(shè)、工程建設(shè)安全監(jiān)管9個(gè)方面存在的問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在項(xiàng)目建設(shè)的權(quán)力運(yùn)行和資源流轉(zhuǎn)兩個(gè)過(guò)程，涉及四類人員。即，對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)審批內(nèi)容有決定權(quán)的各級(jí)政府行政管理部門及其工作人員;對(duì)資源支配有決策權(quán)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，特別是黨政“一把手”;負(fù)責(zé)項(xiàng)目指揮、部門經(jīng)理和掌握施工隊(duì)伍選擇及材料采購(gòu)權(quán)的中高級(jí)管理人員;掌握項(xiàng)目土建、管理等具體職能的操作人員。問(wèn)題表現(xiàn)：

一是在行政審批環(huán)節(jié)，由于重大工程項(xiàng)目建設(shè)流程長(zhǎng)，環(huán)節(jié)多，從項(xiàng)目立項(xiàng)到建成移交，涉及多個(gè)行政部門管理，而一些相關(guān)部門和人員受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式影響，還缺乏自覺(jué)將行政審批權(quán)置于監(jiān)督之下的意識(shí)，以權(quán)謀私、權(quán)錢交易現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生。

二是在項(xiàng)目征地拆遷環(huán)節(jié)，征地拆遷工作涉及產(chǎn)權(quán)種類多，地質(zhì)地價(jià)差別大，實(shí)施過(guò)程復(fù)雜，增加了管理難度。有的單位與評(píng)估機(jī)構(gòu)串通，抬高或壓低評(píng)估價(jià)格;有的拆遷單位虛設(shè)項(xiàng)目，重復(fù)計(jì)算工程量。

三是在招投標(biāo)環(huán)節(jié)，招標(biāo)人(業(yè)主)或規(guī)避招標(biāo)，將整體項(xiàng)目劃分為幾個(gè)小工程，使單項(xiàng)工程規(guī)模低于法定招標(biāo)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，直接發(fā)包;以招商引資、民間資本比例大為由，變公開(kāi)招標(biāo)為邀請(qǐng)招標(biāo);以保密工程、工藝特殊、技術(shù)復(fù)雜等名義，要求定向發(fā)包;虛假招標(biāo)，招標(biāo)前與投標(biāo)人談妥條件，基本內(nèi)定后才開(kāi)始招投標(biāo);為意向投標(biāo)人量身定做傾向性條款。未辦理開(kāi)工許可等手續(xù)，先開(kāi)工、再招標(biāo)。

投標(biāo)人之間相互串通，輪流坐莊，梯次報(bào)價(jià)，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的正常報(bào)價(jià)失去競(jìng)爭(zhēng)力，騙取中標(biāo);無(wú)資質(zhì)或資質(zhì)較低的企業(yè)，通過(guò)掛靠高資質(zhì)的企業(yè)，借取其單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等參與投標(biāo)。

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)方面，一些招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)與政府部門、招標(biāo)人或投標(biāo)人有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，客觀上成了某一方利益代言人，為自身利益違規(guī)操作，給招投標(biāo)雙方出謀劃策。

評(píng)委專家方面，一些“專家”與中介機(jī)構(gòu)關(guān)系密切，在評(píng)標(biāo)時(shí)多次被選作評(píng)委，“聽(tīng)命”于中介機(jī)構(gòu)。

工程分包方面，投標(biāo)公司在獲得總包權(quán)后，有的會(huì)把工程分為若干標(biāo)段交由下屬公司甚至中小施工企業(yè)分頭施工，而分包工作沒(méi)有嚴(yán)格的招投標(biāo)程序和衡量標(biāo)準(zhǔn)，這就為一些人員以不正當(dāng)方式爭(zhēng)取項(xiàng)目留下了空間。在設(shè)備材料采購(gòu)時(shí)，容易發(fā)生領(lǐng)導(dǎo)干部或采購(gòu)人員指定供應(yīng)商的問(wèn)題。

五是在履行合同環(huán)節(jié)，工程質(zhì)量管理方面，由于招投標(biāo)、工程分包、材料采購(gòu)等工作不規(guī)范，為降低施工成本，施工隊(duì)伍給予監(jiān)理單位或項(xiàng)目部門一定好處，要求放松項(xiàng)目監(jiān)管，致使出現(xiàn)施工偷工減料、弄虛作假等問(wèn)題。工程設(shè)計(jì)變更、簽證方面，由于受進(jìn)度要求、項(xiàng)目方案變化及施工措施調(diào)整等影響，可能出現(xiàn)施工單位與項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)人及監(jiān)督方串通，變更工程量，調(diào)整工程預(yù)算，或巧借變更設(shè)計(jì)增加項(xiàng)目、拖延工期、提高單價(jià)、虛增工程量等不法行為。

六是在資金撥付環(huán)節(jié)，主要是未按計(jì)量、程序支付，造成工程款的截留或挪用，為工程質(zhì)量、工程款項(xiàng)安全及施工隊(duì)伍穩(wěn)定帶來(lái)負(fù)面影響。

七是在竣工驗(yàn)收和結(jié)算環(huán)節(jié)，一些施工企業(yè)或供應(yīng)商為謀取小合同大結(jié)算，給予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人好處，為其虛報(bào)工程量、抬高合同外單價(jià)、增加工程非實(shí)體造價(jià)提供協(xié)助或便利。施工監(jiān)理人員與施工單位串通，以次充好。財(cái)務(wù)部門及人員設(shè)法拖延結(jié)算時(shí)間，以權(quán)謀私。二、完善機(jī)制防控重大工程項(xiàng)目建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)

一要加強(qiáng)項(xiàng)目決策環(huán)節(jié)管理，建立科學(xué)民主決策機(jī)制。進(jìn)一步完善和推行重大項(xiàng)目決策咨詢、專家評(píng)議和論證制度，科學(xué)合理確定項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、工程造價(jià)和標(biāo)準(zhǔn)。

二要加強(qiáng)項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)管理，建立依法公開(kāi)透明審批機(jī)制。加強(qiáng)行政審批網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和電子監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，鞏固集中一站式審批、現(xiàn)場(chǎng)審批、聯(lián)合審批成果，推行“陽(yáng)光”審批、限時(shí)審批、超時(shí)問(wèn)責(zé)，及時(shí)公布審批結(jié)果，嚴(yán)禁違規(guī)審批和利用項(xiàng)目審批權(quán)搞權(quán)錢交易。

三要加強(qiáng)招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)管理，建立公平市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。推進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。加強(qiáng)對(duì)招投標(biāo)重要操作環(huán)節(jié)的監(jiān)督。

建立統(tǒng)一規(guī)范的工程建設(shè)有形市場(chǎng)，按規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目必須統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)、集中交易。堅(jiān)持業(yè)主評(píng)委與專家評(píng)委分離評(píng)標(biāo)，積極推行異地遠(yuǎn)程評(píng)標(biāo)和電子化招投標(biāo)，全程監(jiān)督評(píng)標(biāo)開(kāi)標(biāo)過(guò)程，及時(shí)公示評(píng)標(biāo)結(jié)果。對(duì)專家評(píng)委進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，實(shí)施從業(yè)誠(chéng)信承諾、責(zé)任追究制，探索實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰、資格限制等評(píng)委失信懲戒辦法。進(jìn)一步清理、整頓招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)與政府部門徹底脫鉤。

四要加強(qiáng)對(duì)土地審批、出讓和征地拆遷環(huán)節(jié)管理，建立科學(xué)評(píng)估和補(bǔ)償機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)劃用地審批和監(jiān)管制度，推動(dòng)土地審批、供應(yīng)、使用管理等綜合監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，禁止違規(guī)批地、違法占地、擅自改變土地用途或違規(guī)變更土地容積率。認(rèn)真執(zhí)行土地市場(chǎng)交易和招拍掛制度，嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)性用地和工業(yè)用地招拍掛制度，積極推進(jìn)工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度，嚴(yán)格協(xié)議出讓范圍。實(shí)行評(píng)估機(jī)構(gòu)選用招標(biāo)制，建立統(tǒng)一規(guī)范的土地出讓評(píng)估、征地拆遷補(bǔ)償?shù)绒k法及操作規(guī)程，推行評(píng)估和補(bǔ)償結(jié)果公示、責(zé)任追究、訴求接待處理等制度。

五要加強(qiáng)設(shè)備材料采購(gòu)環(huán)節(jié)管理，建立公開(kāi)招標(biāo)、擇優(yōu)選用機(jī)制。推行公開(kāi)或網(wǎng)上招標(biāo)采購(gòu)。建立政府、企業(yè)、施工單位聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制，規(guī)范采購(gòu)方式、性價(jià)比核實(shí)、合同簽訂、付款和結(jié)算方式;對(duì)大宗物資采購(gòu)實(shí)行專項(xiàng)監(jiān)察，嚴(yán)格采購(gòu)中各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)的綜合評(píng)審和采購(gòu)后的質(zhì)量監(jiān)管，實(shí)行施工單位采購(gòu)審核和采購(gòu)失范責(zé)任追究制。

六要加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)理環(huán)節(jié)管理，建立有效監(jiān)督制約機(jī)制。嚴(yán)格工程質(zhì)量監(jiān)理，強(qiáng)化工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)和專業(yè)監(jiān)督作用，建立全過(guò)程監(jiān)理公開(kāi)機(jī)制。實(shí)行工程監(jiān)理招投標(biāo)和公示制度，推行監(jiān)理職責(zé)、監(jiān)理辦事程序及時(shí)限、投訴方式與內(nèi)容、安全質(zhì)量監(jiān)測(cè)、工程進(jìn)度、監(jiān)督檢查結(jié)果等事項(xiàng)的公開(kāi)。

七要加強(qiáng)資金撥付環(huán)節(jié)管理，建立安全保障運(yùn)行機(jī)制。強(qiáng)化項(xiàng)目資金運(yùn)轉(zhuǎn)流程監(jiān)管，建立健全財(cái)務(wù)預(yù)算、概算、結(jié)算和資金使用集體審定、全程審計(jì)、責(zé)任追究等制度，實(shí)行項(xiàng)目資金專戶存儲(chǔ)、?？顚Ｓ?加強(qiáng)對(duì)資金重點(diǎn)流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)管，設(shè)立材料采購(gòu)、施工、監(jiān)理等專門賬戶。

八要加強(qiáng)工程驗(yàn)收和結(jié)算環(huán)節(jié)管理，建立交工款清機(jī)制。嚴(yán)格按照項(xiàng)目批準(zhǔn)文件及時(shí)組織竣工驗(yàn)收。建立并實(shí)行項(xiàng)目驗(yàn)收查驗(yàn)規(guī)范、參驗(yàn)單位驗(yàn)收結(jié)果簽字確認(rèn)、驗(yàn)收組織單位綜合評(píng)價(jià)、參驗(yàn)人員驗(yàn)收結(jié)果終身負(fù)責(zé)制度。實(shí)行審計(jì)結(jié)算制度，從項(xiàng)目立項(xiàng)審批到竣工結(jié)算進(jìn)行全程監(jiān)督，以審計(jì)結(jié)論作為辦理結(jié)算、決算的依據(jù)，未按規(guī)定辦理財(cái)務(wù)決算編制和審批手續(xù)的，不得辦理竣工驗(yàn)收。篇五廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施及導(dǎo)致后果

摘要:風(fēng)險(xiǎn)管控是一個(gè)永恒的話題，物資管理過(guò)程中難免存在一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，文章就供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的側(cè)重點(diǎn)，從四個(gè)環(huán)節(jié)分析可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，并有的放矢給出了相應(yīng)的防范措施。

關(guān)鍵詞:廉潔;風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)對(duì);措施

1管理現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

近年來(lái)，國(guó)家電網(wǎng)公司在物資管理業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，將具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求嵌入到具體物資管理業(yè)務(wù)流程中，實(shí)現(xiàn)了物資風(fēng)險(xiǎn)管理與流程管理有機(jī)融合［1］。在物資管理中，帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的因素是多方面的，其中從業(yè)人員自身素質(zhì)和供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是兩個(gè)主要因素。供應(yīng)商是物資從業(yè)人員難以避免的工作接觸對(duì)象，電網(wǎng)建設(shè)離不開(kāi)供應(yīng)商的參與和支持。供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)就是通過(guò)生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品獲取利潤(rùn)。目前，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)很激烈，供應(yīng)商要想實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，都會(huì)千方百計(jì)去做工作，甚至采取非正常途徑獲取幫助，這樣就容易給相關(guān)人員帶來(lái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的側(cè)重點(diǎn)就是在沒(méi)有市場(chǎng)時(shí)能夠進(jìn)入市場(chǎng)、進(jìn)入市場(chǎng)后就盡力取得份額謀取利潤(rùn)、在能獲得利潤(rùn)時(shí)盡量使得利潤(rùn)最大化。這里從以下四個(gè)環(huán)節(jié)淺談可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

1．1供應(yīng)商資質(zhì)核實(shí)環(huán)節(jié)

市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，是保證物資和服務(wù)質(zhì)量的根本保證。國(guó)家電網(wǎng)公司為了保證產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)展了供應(yīng)商資質(zhì)能力核實(shí)工作。資質(zhì)能力核實(shí)分為文件核實(shí)和現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)兩個(gè)環(huán)節(jié)?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)就是在文件核實(shí)的基礎(chǔ)上，到供應(yīng)商處進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。按照規(guī)定現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)小組由5人及以上單數(shù)的技術(shù)專家和監(jiān)察人員組成，其中隨機(jī)抽取的專家人數(shù)占總?cè)藬?shù)的2/3以上［2］，其他可以指定。在實(shí)際工作中，除了指定部分專家外，還存在抽取的專家被隨意更換現(xiàn)象;部分省公司還存在安排項(xiàng)目經(jīng)理陪同專家組核實(shí)情況，項(xiàng)目經(jīng)理由物資部指定，項(xiàng)目經(jīng)理一般為各級(jí)物資從業(yè)人員。基于以上情況，因在專家安排上有較大的自由度，相關(guān)人員有較大的話語(yǔ)權(quán);參加現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理容易成為有較大話語(yǔ)權(quán)的人，極端情況是影響專家組的核實(shí)結(jié)果。為了進(jìn)入市場(chǎng)，供應(yīng)商通常把相關(guān)人員作為主要攻關(guān)對(duì)象，易給其造成廉政風(fēng)險(xiǎn)。

1．2設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)環(huán)節(jié)

設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)主要任務(wù)是項(xiàng)目單位為了某一工程順利開(kāi)展，召集相關(guān)供應(yīng)商收集圖紙、洽談技術(shù)配合和工作配套問(wèn)題，正常情況下，不會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)和設(shè)備變革的。但在實(shí)際工作中，在設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)中，偶爾會(huì)出現(xiàn)項(xiàng)目單位和供應(yīng)商擅自變革合同中的內(nèi)容(設(shè)備配置、技術(shù)參數(shù));更為嚴(yán)重的情況是降低配置和技術(shù)參數(shù)，導(dǎo)致供應(yīng)商利潤(rùn)空間變大，同時(shí)可能出現(xiàn)個(gè)人不當(dāng)收益的情況(如贈(zèng)與或索要個(gè)人用品)。不僅為電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行埋下隱患，也會(huì)給相關(guān)人員帶來(lái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

1．3驗(yàn)收環(huán)節(jié)

驗(yàn)收環(huán)節(jié)應(yīng)該是對(duì)設(shè)備進(jìn)行質(zhì)量和配置把關(guān)的重要環(huán)節(jié)，但在實(shí)際工作中，由于多種客觀原因和主觀原因，在驗(yàn)收環(huán)節(jié)暴露了一些問(wèn)題。一是驗(yàn)收工作沒(méi)有有效地進(jìn)行，走過(guò)場(chǎng);二是參加驗(yàn)收人員對(duì)技術(shù)參數(shù)或技術(shù)要求不了解;三是某些供應(yīng)商為了降低成本，存在在個(gè)別主設(shè)備中重要組件以次充好(如變壓器中繞組以鋁代銅)、降低配置等現(xiàn)象，盡管產(chǎn)品能滿足當(dāng)前實(shí)際需求，但不滿足設(shè)計(jì)和技術(shù)規(guī)范書要求以及電網(wǎng)發(fā)展需求。更為嚴(yán)重的是驗(yàn)收人員發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題但認(rèn)為問(wèn)題不大，沒(méi)有及時(shí)當(dāng)面提出，而私下給供應(yīng)商指出，極易造成個(gè)人廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

1．4結(jié)算環(huán)節(jié)

目前國(guó)家電網(wǎng)公司結(jié)算流程相當(dāng)規(guī)范，當(dāng)月某固定日及之前收到驗(yàn)收單和發(fā)票的，納入本月財(cái)務(wù)預(yù)算，下月進(jìn)行貨款支付;當(dāng)月某固定日之后收到驗(yàn)收單和發(fā)票的，下月進(jìn)行預(yù)算安排，第三個(gè)月進(jìn)行貨款支付。供應(yīng)商希望資金的快速回籠，這樣可以有效降低財(cái)務(wù)費(fèi)用。當(dāng)供應(yīng)商的發(fā)票遲于固定日后一至數(shù)天，但在預(yù)算提交前送到時(shí)，供應(yīng)商就可能為納入當(dāng)月的財(cái)務(wù)預(yù)算而進(jìn)行工作，從而容易給相關(guān)人員帶來(lái)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

2應(yīng)對(duì)措施

規(guī)范管理，盡可能減少人為因素，是防范個(gè)人廉潔風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要保障。沒(méi)有自由裁量權(quán)就不會(huì)有導(dǎo)致腐敗的空間，針對(duì)以上四個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，下面提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

2．1供應(yīng)商資質(zhì)能力核實(shí)

為進(jìn)一步規(guī)范供應(yīng)商資質(zhì)能力核實(shí)管理，可以從以下幾個(gè)方面著手:第一、嚴(yán)格按照國(guó)家電網(wǎng)公司文件要求流程進(jìn)行核實(shí)工作，技術(shù)專家全部從專家?guī)熘谐槿?，抽取專家時(shí)，監(jiān)察部門在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，不得隨意更換專家，必須更換時(shí)履行審批手續(xù)。第二、建議取消設(shè)立項(xiàng)目經(jīng)理，因?yàn)轫?xiàng)目經(jīng)理為物資從業(yè)人員，平時(shí)因工作關(guān)系可能接觸到的供應(yīng)商較多?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)由組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)，小組成員明確分工，各司其職，監(jiān)察人員全程監(jiān)督。第三、加強(qiáng)專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)和廉政教育，