加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知

第頁共頁關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知關(guān)于加強證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知各證券經(jīng)營機構(gòu)：為標準證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)，防范和化解股票承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險，現(xiàn)就證券公司在分類期間股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下：一、重新審查證券公司股票承銷業(yè)務(wù)資格〔一〕在分類期間，證監(jiān)會對已獲得股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司重新進展承銷資格審查?！捕匙C券公司申請獲得股票承銷商資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.凈資產(chǎn)不低于人民幣五千萬元，凈資本不低于人民幣二千萬元。2.從業(yè)人員獲得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在尚未獲得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》時，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：〔1〕高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近二年內(nèi)沒有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有五年以上證券業(yè)務(wù)或八年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；〔2〕主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)那么及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。3.有符合證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)資格報送系統(tǒng)。4.具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度。5.近一年內(nèi)無嚴重的違法違規(guī)行為，近二年內(nèi)未受到證監(jiān)會取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處分。6.近三年具有股票承銷業(yè)績。7.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！踩匙C券公司申請獲得股票主承銷商資格，除應(yīng)當(dāng)具備承銷商的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.凈資產(chǎn)不低于人民幣三億元，凈資本不低于人民幣二億元。2.近三年在新股發(fā)行中，擔(dān)任主承銷商不少于三次或擔(dān)任副主承銷商不少于六次。3.近三年連續(xù)盈利。4.有十名以上具備條件的證券承銷業(yè)務(wù)專業(yè)人員以及相應(yīng)的會計、法律、計算機專業(yè)人員。5.作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出如今承銷期內(nèi)售出股票缺乏公開發(fā)行總數(shù)百分之二十的記錄?！菜摹匙C券公司申請獲得股票承銷資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送以下材料：1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格申請表》。2.證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)容許證〔副本〕》復(fù)印件。3.工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照〔副本〕》復(fù)印件。4.內(nèi)部管理與控制制度情況說明。5.具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的`上年末會計報表。6.證券業(yè)從業(yè)人員的《證券業(yè)從業(yè)資格證書》或?qū)W歷、專業(yè)證書等。7.最近三年證券承銷業(yè)務(wù)情況的說明。8.證監(jiān)會規(guī)定的其他文件?！参濉匙C監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知對本轄區(qū)內(nèi)證券公司股票業(yè)務(wù)資格申請材料進展初審，初審?fù)ㄟ^的，將申請材料和初審意見報證監(jiān)會復(fù)審。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；復(fù)審未通過的，證監(jiān)會在書面通知中注明理由，并在半年內(nèi)不再受理其資格申請?！擦匙砸痪啪啪拍昃旁乱蝗掌?，證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)，必須獲得證監(jiān)會重新頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》。二、信托投資公司不再從事股票承銷業(yè)務(wù)根據(jù)國務(wù)院《整頓信托投資公司方案》〔國辦發(fā)〔1999〕12號〕精神，自本通知下發(fā)之日起，信托投資公司不再從事股票承銷業(yè)務(wù)。但此前已簽訂股票承銷協(xié)議的信托投資公司，具備條件的，允許其完成已簽訂股票承銷協(xié)議的承銷工程；不具備條件的，可將承銷工程轉(zhuǎn)讓給具有承銷資格的證券公司。三、加強證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管〔一〕證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險監(jiān)控指標：1.證券公司負債總額〔不包括客戶存放的交易結(jié)算資