安全質(zhì)檢部廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表

PAGEPAGE1安全質(zhì)檢部廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估國(guó)家反腐斗爭(zhēng)日益加強(qiáng)，公司內(nèi)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)也愈來(lái)愈受到關(guān)注。為了避免公司在廉潔方面面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)，安全質(zhì)檢部要開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作。（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方案：首先要制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方案，方案中包括：a、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究范圍，包括識(shí)別的對(duì)象（人員及活動(dòng)項(xiàng)目）。b、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究目的，包括明確評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和級(jí)別。c、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究?jī)?nèi)容，包括風(fēng)險(xiǎn)的定義和描述，以及可能造成的影響和后果。d、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究標(biāo)準(zhǔn)，如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等。2、篩查涉嫌不良行為對(duì)象：通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部涉及商業(yè)往來(lái)的員工或客戶、合作伙伴等的行為進(jìn)行篩查，識(shí)別出可能存在不良行為的對(duì)象。3、分析公司運(yùn)營(yíng)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)流程中可能存在風(fēng)險(xiǎn)的地方進(jìn)行分析，如涉及到對(duì)公司資金的管理、對(duì)項(xiàng)目的管理、對(duì)安全大事故的管理等等，將可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析和識(shí)別。4、對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，探尋風(fēng)險(xiǎn)的影響因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能帶來(lái)的損失，形成評(píng)估報(bào)告。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、影響、可能性等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，從而更好地判斷風(fēng)險(xiǎn)大小和控制范圍。1、確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和級(jí)別：評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和級(jí)別是確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)，這是評(píng)估等級(jí)的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn)。公司可以根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)，建立適合自己的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí)。2、綜合優(yōu)劣勢(shì)算風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)對(duì)各種因素的綜合考慮，計(jì)算出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，根據(jù)等級(jí)判斷風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)劣。3、制定防控措施：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，正確反映風(fēng)險(xiǎn)的大小與防控措施的可行性有關(guān)，要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和公司實(shí)際情況，制定相應(yīng)的防控措施。二、防控措施為了保障公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，安全質(zhì)檢部要采取一系列的防控措施來(lái)預(yù)防廉潔風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。（一）完善公司制度1、建立規(guī)范化制度：公司應(yīng)該建立完善的制度，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。這些制度應(yīng)包括其中廉潔性行為的準(zhǔn)則，明確公司對(duì)此類行為的態(tài)度。2、防范內(nèi)訌：要盡可能避免公司內(nèi)部爭(zhēng)斗、紛爭(zhēng)，制定內(nèi)部人員互相監(jiān)督、舉報(bào)制度，提高員工自我約束的能力。（二）加強(qiáng)人員培訓(xùn)1、加強(qiáng)廉潔性培訓(xùn)：公司應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部員工的廉潔性培訓(xùn)，提高員工廉潔意識(shí)。2、加強(qiáng)管理培訓(xùn)：公司要加強(qiáng)對(duì)管理層干部的培訓(xùn)，提高他們的管理水平，減少將來(lái)的管理漏洞。（三）加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督1、安排專人負(fù)責(zé)監(jiān)督：公司要安排專職人員負(fù)責(zé)監(jiān)督廉潔性問(wèn)題的檢查和管理，協(xié)調(diào)內(nèi)部的各項(xiàng)事務(wù)。2、加強(qiáng)審計(jì)：公司要加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的審核，對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證等資料加強(qiáng)監(jiān)督。（四）建立輿情反饋機(jī)制1、建立輿情反饋機(jī)制：建立公司內(nèi)廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息反饋渠道，提高員工間的溝通和反饋能力。2、媒體宣傳：加強(qiáng)媒體宣傳，增加公司的公信力和形象，為公司的良好發(fā)展提供保障。三、總結(jié)安全質(zhì)檢部開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施對(duì)于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是非常