國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金政策解讀與操作指南

國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金政策解讀與操作指南微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司徐豹第一頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司主要內(nèi)容政策解讀1申報要求2項目申報3監(jiān)理驗收42第二頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀政策解讀科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金是1999年5月21日經(jīng)國務院批準設立，用于支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政府專項基金。以全面提升中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力為目標，發(fā)揮財政資金的引導作用，通過無償撥款、貸款貼息等多種資助方式，促進科技成果轉化與產(chǎn)業(yè)化，優(yōu)化中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導社會資金和其他創(chuàng)新資源支持中小微企業(yè)發(fā)展。管理部門:科技部財政部

3第三頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀創(chuàng)新基金組織管理體系：科技部是創(chuàng)新基金主管部門財政部是創(chuàng)新基金監(jiān)管部門科技部創(chuàng)新基金管理中心負責日常工作。具體負責項目申請的受理、項目審查、組織項目評審評估、實施過程監(jiān)督管理和驗收、分析總結項目執(zhí)行情況科技部、財政部相關司局和基金管理中心共同組成項目審核體系基金下設專家咨詢委員會負責創(chuàng)新基金重大事項的研究、咨詢、項目指南審核工作

4第四頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀創(chuàng)新基金工作體系：

各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市科技主管部門作為項目推薦單位，負責組織當?shù)氐捻椖可陥?、審查推薦、立項項目的日常監(jiān)督管理和驗收等工作，財政部是創(chuàng)新基金監(jiān)管部門。

5第五頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀創(chuàng)新基金支持方式：

根據(jù)企業(yè)的不同特點和項目所處的不同階段，創(chuàng)新基金采取不同方式支持科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動：

6直接支持間接支持定向支持創(chuàng)新項目重點創(chuàng)新項目公共技術服務機構補助資金創(chuàng)業(yè)投資引導基金欠發(fā)達地區(qū)專項資助支持技術創(chuàng)新支持環(huán)境營造支持地區(qū)均衡發(fā)展第六頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀創(chuàng)新基金支持的項目類型（分為三大類）：

1、技術創(chuàng)新項目對創(chuàng)業(yè)初期、商業(yè)性資金進入尚不具備條件、最需要由政府扶持的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新項目給予資助，鼓勵優(yōu)秀人才的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

2、公共技術服務機構補助資金項目對符合條件的服務機構為中小企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)開展的基礎性、公益性和開放性的專業(yè)技術服務給予資助。增強公共技術服務機構服務科技型中小企業(yè)能力。

7第七頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀創(chuàng)新基金支持的項目類型（分為三大類）：

3、創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目通過階段參股、風險補助和投資保障支持方式，對創(chuàng)業(yè)投資機構投資及相關初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)給予支持。引導創(chuàng)業(yè)投資機構向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

8第八頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀－技術創(chuàng)新項目技術創(chuàng)新項目1、支持方式：無償資助貸款貼息2014年度創(chuàng)新項目變化：

采取無償資助方式對技術創(chuàng)新項目研究開發(fā)及中試階段的相關支出給予必要補助，支持金額不超過相關研發(fā)支出的40%，且不超過300萬元。

9第九頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀－技術創(chuàng)新項目技術創(chuàng)新項目2014年度創(chuàng)新項目變化：（1）申報項目技術領域符合科技部發(fā)布的《2013年科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金項目指南》。（2）2009年1月1日以后注冊的企業(yè)，企業(yè)職工不超過300人，大專以上學歷人員占企業(yè)職工總數(shù)的比例30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例10%以上，每年用于技術產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于當年營業(yè)收入的5%，企業(yè)資產(chǎn)總額及年營業(yè)收入均不超過5000萬元。（3）企業(yè)自籌資金不低于申報項目的新增研究開發(fā)費用總額的60%，并已足額到位（提供當期銀行對賬單和專項用于該項目的研究開發(fā)的承諾函）。

10第十頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀－技術創(chuàng)新項目1、電子信息2、生物醫(yī)藥3、新材料4、光機電一體化5、資源與環(huán)境6、新能源與高效節(jié)能7、高技術服務業(yè)

創(chuàng)新項目支持領域1、電子信息2、生物醫(yī)藥3、新材料4、光機電一體化5、環(huán)境與資源6、新能源與高效節(jié)能7、新能源汽車8、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)11第十一頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀－技術創(chuàng)新項目12具體變化細則：根據(jù)《國家“十二五”科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》以及其他專項規(guī)劃，新修訂《指南》更加注重產(chǎn)業(yè)發(fā)展整體目標導向，如生物醫(yī)藥、新能源汽車、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領域；突出行業(yè)歸口管理，將原來光機電領域的醫(yī)療器械部分，新材料領域的醫(yī)用材料劃歸到生物醫(yī)藥領域；突出高技術服務業(yè)專業(yè)化服務導向，將原高技術服務業(yè)內(nèi)容劃歸到各專業(yè)一級領域，強化專業(yè)化公共技術研發(fā)和專業(yè)化平臺服務；第十二頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司政策解讀－技術創(chuàng)新項目13具體變化細則：加強國家科技計劃的協(xié)同和集成創(chuàng)新支持，發(fā)揮中小企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)新能源汽車關鍵零部件領域的創(chuàng)新優(yōu)勢，重點支持新能源汽車動力電池、電機、電控等關鍵零部件；貫徹落實中央一號文件精神，在新增加的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領域，重點加強對農(nóng)業(yè)育種、新型肥藥、農(nóng)機裝備以及農(nóng)產(chǎn)品、資源深加工等關鍵技術的創(chuàng)新引導支持。第十三頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司申報要求－基金指南14第十四頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司申報要求－企業(yè)資質15企業(yè)資質：具備獨立企業(yè)法人資格的中小企業(yè)；主要從事高新技術產(chǎn)品的研究、開發(fā)、生產(chǎn)或服務業(yè)務，且申報的項目必須在其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)；管理團隊有較強的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識。第十五頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司申報要求－企業(yè)資質16企業(yè)資質：具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例10%以上。有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員。第十六頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司申報要求－項目基本要求17項目基本要求：

符合國家產(chǎn)業(yè)、技術政策，技術含量高，創(chuàng)新性較強，知識產(chǎn)權清晰，技術處于國內(nèi)領先水平；自主研發(fā)項目，具有自主知識產(chǎn)權；必須是以生產(chǎn)、銷售、技術服務和盈利為目的，產(chǎn)品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產(chǎn)生較好的經(jīng)濟效益和社會效益；符合《2013年度科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金若干重點項目指南》（以下簡稱《項目指南》）要求的項目。第十七頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報18項目材料編寫原則：堅持實事求是原則，做到申報材料真實可信，特別強調的是附件真實性；申報材料準確、全面、充分，能最好的反映項目的水平及企業(yè)的真實情況，不需要過度的包裝；不需要過多的描述與項目無關的內(nèi)容；以終為始，要以評審專家的角度來考慮資料編制。第十八頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報19編寫工作的組織：

安排專人

1、企業(yè)的領導人，負責統(tǒng)籌。

2、科技人員，負責技術方面材料。

3、企業(yè)的財務人員，負責財務、投資方面材料。

把握編寫進度。申報材料從企業(yè)上網(wǎng)注冊取得網(wǎng)上申報資格到申報材料的填寫直至完成，都會耗用較多時日。為了按時做好申報工作，最好按照申報通知所規(guī)定的截止時間倒推，并且能留有余地。如果項目還準備做專利申報、成果鑒定、產(chǎn)品檢測、查新檢索、用戶意見收集、企業(yè)標準審定、環(huán)境評價等工作的，那就更要同步進行，抓緊安排做好。第十九頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報20材料編寫準備：

申報企業(yè)仔細閱讀《**年度科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金申報須知》，對照有關條目自查是否屬于支持范圍。申報企業(yè)經(jīng)自查符合申報要求后，需要進行注冊1．企業(yè)登錄創(chuàng)新基金網(wǎng)絡系統(tǒng)，填寫企業(yè)信息；2．企業(yè)下載注冊承諾書、注冊信息表，法人代表簽字，加蓋公章；3．企業(yè)將注冊資料（加蓋企業(yè)公章的注冊承諾書、注冊信息表、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、國稅登記證、地稅登記證、企業(yè)章程、驗資證明等）送交當?shù)貐^(qū)縣科技主管部門進行審核認證；4．區(qū)縣科技主管部門提出書面認證意見。第二十頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

項目申報項目技術可行性分析企業(yè)概況項目產(chǎn)品市場分析經(jīng)濟和社會效益分析保障條件

項目申請報告21第二十一頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－企業(yè)概況22企業(yè)概況方面材料編制注意事項：

企業(yè)發(fā)展能力

獨立企業(yè)法人資格，團隊完善，制度規(guī)范

有完備的核心團隊，包括技術、市場、財務、生產(chǎn)等方面的專業(yè)人才有規(guī)范的管理制度，如有ISO9000系列的認證更好。

高素質員工隊伍、充足的研發(fā)資金投入和人力投入

大專以上員工占員工總數(shù)的30%以上上年度研發(fā)投入占銷售額的5%以上專職的研發(fā)人員占員工總數(shù)的10%以上第二十二頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析23技術方面材料編制注意事項：

項目符合政策、技術先進、項目產(chǎn)品未達到量產(chǎn)

項目定位合適：八大領域中的三級子領域技術要有一定的先進性：知識產(chǎn)權要明晰、要有科技查新、用戶報告、檢測、國家許可文件、認證等文件做支撐無社會和環(huán)保問題：例如新材料類——對環(huán)境有影響的項目，企業(yè)須提交地市級以上地方環(huán)保部門的批準文件或環(huán)評報告第二十三頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析241、項目總體技術方案及擬解決的關鍵技術問題：編寫要點：項目的總體框架主要功能和性能研發(fā)內(nèi)容和關鍵技術以及要解決的關鍵問題產(chǎn)品的結構圖第二十四頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析252、項目技術創(chuàng)新性及項目完成時主要技術指標

關于項目創(chuàng)新點。首先創(chuàng)新源自于差異化，一定要對自身的產(chǎn)品或者技術與現(xiàn)有的進行差異化分析。當然，如果是原始創(chuàng)新、全新產(chǎn)品那是更好的。其次要描述差異化的優(yōu)勢。包括提高質量、降低成本、降低污染、替代進口等等。然后還要簡述產(chǎn)生差異化的原因，即創(chuàng)新內(nèi)容。創(chuàng)新內(nèi)容需要交代清楚因為什么而導致的創(chuàng)新結果，一筆帶過會導致專家評審時無法評價。最后對于創(chuàng)新點一定要有相關的附件加以支撐，如查新報告、檢測報告、用戶試用（使用）報告、環(huán)保證明等等。第二十五頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析262、項目技術創(chuàng)新性及項目完成時主要技術指標主要技術指標

技術參數(shù)、功能指標描述項目完成時計劃解決的關鍵技術問題及達到的技術性能指標，要量化，并作為驗收考核指標編寫要點：技術性能與其指標有所不同，技術性能指標是表示該項目水平和能力的等級上述兩條要與前面的研發(fā)內(nèi)容一致需要有相關文檔或圖紙資料第二十六頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析273、產(chǎn)品實現(xiàn)技術路線，以及需要新購置的研究、開發(fā)設備

技術路線

研發(fā)過程：用流程圖表示，并對關鍵環(huán)節(jié)加以說明制造過程：用工藝流程圖表示，并對關鍵環(huán)節(jié)加以說明需新購置的研究與開發(fā)設備研究設備：根據(jù)研究需求必須采購的設備，并對設備的用途給予說明開發(fā)設備：根據(jù)開發(fā)和生產(chǎn)需求采購的設備，并對設備的用途給予說明第二十七頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析284、項目涉及的環(huán)保污染治理措施確定是否屬于帶有污染的項目治理這類污染項目的相關國家或地方標準根據(jù)標準所采取的治理措施，并提供地方政府頒發(fā)的環(huán)保企業(yè)證書第二十八頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目技術可行性分析295、技術負責人及骨干背景

教育背景主要技術工作經(jīng)歷主要研究成果第二十九頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目產(chǎn)品市場分析301、項目產(chǎn)品市場分析，并明確說明本項目產(chǎn)品市場定位市場分析：主要從行業(yè)需求分析出發(fā)，簡述國內(nèi)市場，從應用情況、市場可接受容量，分析該類產(chǎn)品在市場中的增加趨勢，要有數(shù)據(jù)分析和對比，不要故意夸大市場。市場定位：結合產(chǎn)品優(yōu)勢、企業(yè)優(yōu)勢，確定該產(chǎn)品的細分市場定位，主要依據(jù)典型用戶確定市場范圍，切忌隨意性。第三十頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司項目申報－項目產(chǎn)品市場分析312、項目產(chǎn)品與主要競爭企業(yè)同類產(chǎn)品的比較競爭優(yōu)勢列舉出市場同類產(chǎn)品名稱，開發(fā)企業(yè)，產(chǎn)品開發(fā)和銷售情況闡述目前上述產(chǎn)品客戶使用情況以表格形式將主要相關企業(yè)的產(chǎn)品技術性能指標給出，通過對這些技術性能指標分析來說明本產(chǎn)品的優(yōu)勢同時用文字加以闡述第三十一頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

項目申報－保障條件

321、項目資金籌措方案企業(yè)現(xiàn)有的流動資金、未來兩年的產(chǎn)品銷售利潤、股東增資、銀行貸款、短期借款等；說明企業(yè)將以自籌資金補足申請資金的差額。2、資金使用計劃

新增投資的使用計劃，每半年為一個階段，說明項目實施內(nèi)容、資金安排量、資金主要用途。第三十二頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

項目申報－經(jīng)濟和社會效益分析

331、未來三年生產(chǎn)成本、銷售收入及利稅估算生產(chǎn)成本核算要相對精確銷售預測要與實際預期基本吻合（市場）稅收和利潤預測要基本準確，并留有余地2、財務分析（財務凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期）3、敏感性分析分析指標和不確定因素（銷售、價格等）建立敏感性分析表計算敏感性指標對敏感性進行分析第三十三頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

項目申報－經(jīng)濟和社會效益分析

344、社會效益分析

就業(yè)安置、技術引領、產(chǎn)業(yè)帶動、地方經(jīng)濟的提振等方面。

第三十四頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

項目申報－附件材料

35企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼;企業(yè)上年度財務報表，包括資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及報表附注等;企業(yè)自籌資金證明（企業(yè)自籌資金不低于申報項目新增研發(fā)總投入的60%）；能說明項目知識產(chǎn)權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書、軟件著作權登記證書、技術合作協(xié)議等）。企業(yè)與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；

第三十五頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

項目申報－附件材料

365.

項目技術相關佐證材料（如，能說明技術創(chuàng)新性的有關技術文件、產(chǎn)品鑒定、檢驗、檢測報告等）；國家專賣、?？丶疤厥庑袠I(yè)的產(chǎn)品，須附相關主管機構出具的批準證明。新藥研發(fā)項目需獲得臨床批件（或申請臨床批件所需的相關實驗報告）；項目如涉及廢水、廢氣、固廢排放，提供當?shù)丨h(huán)保部門的相關證明；與項目和企業(yè)有關的其它材料（銷售合同、用戶使用報告等）；有效期內(nèi)的高新技術企業(yè)認定證書（限高新技術企業(yè)提供）；其他需要提供的證明材料。第三十六頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司

監(jiān)理驗收

371、項目監(jiān)理：企業(yè)填報《監(jiān)理信息調查表》，每年1月1日至2月1日，7月1日至8月1日（半年報）；同時將附件材料送至所屬服務機構；服務機構對項目承擔單位填報的《監(jiān)理信息調查表》數(shù)據(jù)及附件材料進行審核，填寫審核意見并發(fā)送到地方監(jiān)理單位；將項目承擔單位上報的附件材料存檔。地方監(jiān)理單位填寫監(jiān)理意見，年報為2月28日前；半年報為8月31日前；匯總報送省級（計劃單列市）科技主管部門。省級（計劃單列市）科技主管部門負責匯總監(jiān)理意見，抄送省級財政主管部門，同時上報至基金管理中心。

第三十七頁，共四十一頁。微諾（北京）知識產(chǎn)權服務有限公司青島分公司監(jiān)理驗收合同計劃進度執(zhí)行情況項目技術、經(jīng)濟、