證券經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊營銷管理制度

渤海證券經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊營銷管理制度（2023）目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章總則1勞第二章航營銷管理體口系及職能沫凈2燦第三章鑰組織及人員換管理災(zāi)磁5肚第一節(jié)厭組織架構(gòu)、唯崗位職責(zé)與右任職資格歐許5晚第二節(jié)回經(jīng)紀(jì)人的招普收勻仿8勵第四章翻客戶的認(rèn)定蓬與歸屬關(guān)系疏低9襖第五章鑄報酬、補(bǔ)貼金與績效考核送螺10歡第一節(jié)脅經(jīng)紀(jì)人崗位銹報酬構(gòu)成宏微10殊第二節(jié)洗經(jīng)紀(jì)人考核躁與級別管理主碗11置第三節(jié)流市場部經(jīng)理香報酬構(gòu)成轉(zhuǎn)該14剪第四節(jié)蘇市場部總監(jiān)芽報酬構(gòu)成堤象15隔第五節(jié)咸其他福利災(zāi)啊16留第六章同日常管理柔灰16那第一節(jié)越基本規(guī)定豪覆16為第二節(jié)張考勤管理著推17炒第三節(jié)膊會議管理拍徹18盈第四節(jié)社培訓(xùn)管理為書20級第五節(jié)賢檔案管理聚沙21豈第七章即經(jīng)紀(jì)人品質(zhì)搶管理脈皮22尊第八章斃風(fēng)險管理蜜玉25丈第一節(jié)皆基本停要閱求帳稻25諸第二節(jié)卻獎勵與處罰裝暈28磚第九章猾附則腎密30診第一章總按則喊第一條俯為確立斤經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊鴉模式在經(jīng)紀(jì)甜業(yè)務(wù)營銷模響式中的核心瘡地位，實現(xiàn)譜經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的約根本轉(zhuǎn)型，抖保證經(jīng)紀(jì)人繪團(tuán)隊健康、塞快速發(fā)展，躁更好地服務(wù)屋于公司整體理戰(zhàn)略，特制痛定本制度。眠第二條聽本制度是公允司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)獵營銷團(tuán)隊建夢設(shè)的基本依勿據(jù)，為保證顧制度的有效掩性和適時性燦，將根據(jù)國去家法律法規(guī)妙、監(jiān)管政策扭及市場變化啦適時修訂。閉第三條忠營銷中心、催上?？偛亢偷鄹髀敔I業(yè)部均負(fù)葡有監(jiān)督管理垮下屬經(jīng)紀(jì)人牙團(tuán)隊和經(jīng)紀(jì)刻人遵守并執(zhí)籮行國家法律黨法規(guī)和公司狗規(guī)章制度的受義務(wù)，因監(jiān)擁督管理不善工給公司造成插不良后果的分，各級管理沈人員應(yīng)承擔(dān)肆相應(yīng)責(zé)任。叼第四條曲本制度適用么于公司總部爬、營業(yè)部、乓服務(wù)部以及暈其他與經(jīng)紀(jì)料人團(tuán)隊建設(shè)踢相關(guān)各部門爪。忌第五條俘釋義峰1顛、公司：渤俘海證券股份各。屢2牛、經(jīng)紀(jì)人：殿是指符合本診制度規(guī)定的禮資格條件，法與公司簽訂醫(yī)委托合同，售專職從事為耍公司發(fā)展客熊戶并為客戶春提供專業(yè)服克務(wù)的人員。仙旁3、馳營銷系列：蛾指不管理團(tuán)委隊，僅根據(jù)鍋銷售業(yè)績和前綜合表現(xiàn)領(lǐng)瓶取報酬的經(jīng)灘紀(jì)人系列。源營銷系列經(jīng)寇紀(jì)人自下而識上分為見習(xí)腹客戶經(jīng)理、君客戶經(jīng)理、冰高級客戶經(jīng)糠理、明星客狐戶經(jīng)理、金微牌客戶經(jīng)理探、資深客戶約經(jīng)理。陳4、管理系惱列：指除開晝發(fā)客戶外，鋤履行管理職威能，管理團(tuán)痰隊的經(jīng)紀(jì)人縮系列。管理另系列自下而悠上分為市場職部經(jīng)理、市渴場部總監(jiān)兩丑個級別?；I5、團(tuán)隊：箱指管理系列越經(jīng)紀(jì)人所管健轄的業(yè)務(wù)單賭位。育成團(tuán)竿隊指市場部融總監(jiān)所轄的垮市場部經(jīng)理助晉升為市場舟部總監(jiān)后所棗成立的新的吼團(tuán)隊。餃6、團(tuán)隊長滴：管理系列客經(jīng)紀(jì)人（包昨括市場部經(jīng)孩理、市場部祝總監(jiān)）稱為穿團(tuán)隊長。楚7撓、一類地管區(qū)：北京、走上海、深圳凡、廣州地區(qū)磨。二類地區(qū)口：除一類地語區(qū)外的其他稍地區(qū)。睬8、有效宏戶：賬戶內(nèi)狀托管股票資增產(chǎn)市值50喝00元以上遭的帳戶。當(dāng)藍(lán)月開戶，賬瘦戶內(nèi)資產(chǎn)市禽值不足50勿00元，在脊開戶后三個采月內(nèi)的任意襪一個月份達(dá)瓜到有效戶標(biāo)盲準(zhǔn)，算作達(dá)房到標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)月胃的有效戶。歌有效戶市值衫的計算：以飾當(dāng)月新增客惱戶股票資產(chǎn)色市值的峰值帽為標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)股票資產(chǎn)市偉值=股羅票型資產(chǎn)（曠不含B股）婚+封閉式象基金（按當(dāng)貝日市價計算碌）追9靜、凈創(chuàng)收延：指經(jīng)紀(jì)人拋所有業(yè)務(wù)收雷入扣除各項牧規(guī)費(fèi)、營業(yè)約稅、投資者招保護(hù)基金等留費(fèi)用后本公灑司實收部分怨。探凈創(chuàng)收＝客猜戶交易手續(xù)致費(fèi)收入勺+致其它銷售收葉入－交易規(guī)氧費(fèi)－營業(yè)稅涉-滾投資者保護(hù)慘基金波-夾其它。侮第二章營丑銷管理體系覽及職能接第六條備公司對經(jīng)息紀(jì)人實行統(tǒng)熔一政策，分尺塊管理模式剃。雞營銷中心負(fù)堪責(zé)研究制定愈公司經(jīng)紀(jì)人臟發(fā)展規(guī)劃、己管理辦法等檔相關(guān)制度，下并對天津地蠅區(qū)經(jīng)紀(jì)人實厲行集中管理健，對總部直合管異地營業(yè)腫部經(jīng)紀(jì)人實態(tài)行政策指導(dǎo)群與業(yè)務(wù)管理被。妥上?？偛繉ρ銎渲苯庸芾砀斓慕?jīng)紀(jì)人和騎上?？偛克鑼贍I業(yè)部的飛經(jīng)紀(jì)人，在通本辦法及公獎司其它經(jīng)紀(jì)仿人相關(guān)制度悠規(guī)定的框架項內(nèi)實行自主硬管理。而第七條琴營銷中心浸、上?？偛孔旌透鳡I業(yè)部窩依據(jù)本辦法運(yùn)規(guī)定的經(jīng)紀(jì)廊人報酬、考睜核及相關(guān)政藏策組建經(jīng)紀(jì)傅人團(tuán)隊。上哀?？偛考八髮贍I業(yè)部，冶根據(jù)實際情程況進(jìn)行調(diào)整慌需報營銷中懸心備案。另第八條制營銷中心尚經(jīng)紀(jì)人管理萬部具體負(fù)責(zé)敢公司經(jīng)紀(jì)人株相關(guān)制度的沈擬定與監(jiān)督煩，依照本辦凡法規(guī)定，承跳擔(dān)公司經(jīng)紀(jì)要人的資格認(rèn)孝定、業(yè)務(wù)管倚理、內(nèi)部監(jiān)清管、報酬管軍理、考核管窮理、內(nèi)部培莫訓(xùn)與風(fēng)險控龜制等具體工鹿作。具體職痛能為：石1、針對政召策要求和市思場變化，負(fù)局責(zé)本辦法的諷修訂；宇2、負(fù)責(zé)經(jīng)路紀(jì)人資格認(rèn)蘆定以及經(jīng)紀(jì)火人的年檢評喚定等后續(xù)管朝理工作；設(shè)3、指導(dǎo)甩營業(yè)部設(shè)立餃經(jīng)紀(jì)人營銷默團(tuán)隊，審查桂營業(yè)部報備典的經(jīng)紀(jì)人營五銷團(tuán)隊的可雁行性報告以矮及相關(guān)的團(tuán)摧隊業(yè)務(wù)工作幕規(guī)劃；歲4、監(jiān)督營宗業(yè)部針對所板轄經(jīng)紀(jì)人管鏈理考核辦法唐的組織實施東和工作效果刊；蜜5、在人力繡資源總部協(xié)憂助下不定期俯的組織經(jīng)紀(jì)游人業(yè)務(wù)培訓(xùn)蕩；逃6、直接管休理直屬經(jīng)紀(jì)秀人營銷團(tuán)隊迷。肥第九條職各營業(yè)部哥營銷管理職狠能：鳥1衛(wèi)、完成公司免下達(dá)的各項刺業(yè)務(wù)指標(biāo)；居2廢、建設(shè)基層壘營銷隊伍，儉建立營銷網(wǎng)替絡(luò)；辰3霸、負(fù)責(zé)監(jiān)督臂營銷團(tuán)隊的攝日常管理、欣業(yè)績考核；湯4括、組織營銷谷團(tuán)隊開展各哄種營銷活動炊；匪5片、負(fù)責(zé)營銷欺團(tuán)隊的風(fēng)險慎控制；卡6好、按公司博規(guī)范要求進(jìn)低行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)譜錄入、統(tǒng)計李、報備等管載理工作。鑄第十條河管市場部總監(jiān)厚職能：破1模、制定工作捎計劃和階段啦任務(wù)目標(biāo)，徒分解落實各賠項工作安排得；懷2嫩、按公司和控營業(yè)部要求型，吳組織進(jìn)行人性員招聘和團(tuán)訂隊組建；秤3棉、策劃、組育織、實施本甘部門營銷活還動，協(xié)助所教轄團(tuán)隊展業(yè)填；殖4勵、組織部門禽例會（早會感、夕會、月拼度、季度會匙議、業(yè)務(wù)分尾析會等）；那5橋、協(xié)助經(jīng)鍛紀(jì)人管理部慕、營業(yè)部組壟織各項培訓(xùn)陽活動；祝6厭、按公司拉要求完成對愛所轄團(tuán)隊的售日常管理和紋考核，包括龜銷售活動管睛理、差勤管絡(luò)理、績效考緞核和相關(guān)業(yè)眠務(wù)報表的復(fù)彎核等；京7慌、將負(fù)責(zé)本部模門營銷團(tuán)隊顛的風(fēng)險控制露。肅第十一條農(nóng)市場部經(jīng)倦理前職能：扒1鵲、發(fā)展團(tuán)隊幅成員，組織驗、建立團(tuán)隊情營銷網(wǎng)絡(luò)，竄組織、參與冰各項營銷活包動；陣2桑、帶領(lǐng)團(tuán)渡隊成員積極針拓展客戶，握銷售金融產(chǎn)梁品，完成營蘭業(yè)部下達(dá)的貿(mào)各項業(yè)務(wù)指撥標(biāo)；禽3擔(dān)、配合上武級主管對團(tuán)征隊人員進(jìn)行陵各項日常管騰理，協(xié)調(diào)團(tuán)哄隊成員的利樸益分配；廢4疤、支持和胖協(xié)助團(tuán)隊優(yōu)域秀成員組建鄙新營銷團(tuán)隊近。乎第三章組士織及人員管篇理鞏第一節(jié)組售織架構(gòu)、崗劇位職責(zé)與任侮職資格禁第十二條脈套組織架構(gòu)圖俱第十三條嚼團(tuán)隊建設(shè)驕：容1陰、營業(yè)部可吼設(shè)一個或多拴個市場部。假2情、每個市場遲部設(shè)市場部因總監(jiān)一名，凈每個市場部收總監(jiān)下轄3任-5個市場捧部經(jīng)理。膊3性、每個市場舞部經(jīng)理下轄帝8-12個楚經(jīng)紀(jì)人。邊4、市場部鋒的規(guī)模為2柔4-60人冰左右。歇5、新聘市梢場部總監(jiān)由金營業(yè)部提出奴招聘意見，友在規(guī)定的考僻核期間內(nèi)，洋完成團(tuán)隊建石設(shè)指標(biāo)，踢由營銷中心伙或上?？偛恐\聘任，未完描成考核任務(wù)液的不予聘任劃。撫第十四條撲經(jīng)紀(jì)人發(fā)捎展路徑：防所有經(jīng)紀(jì)人毯入職以后，葬實行分類、奇分級管理，雪按照考核標(biāo)答準(zhǔn)實行升降露級制度。包拆括營銷類經(jīng)斬紀(jì)人、管理干類經(jīng)紀(jì)人。亮1、營銷類敘經(jīng)紀(jì)人包括阻見習(xí)客戶經(jīng)很理、客戶經(jīng)守理、高級客工戶經(jīng)理、明掏星客戶經(jīng)理蓮、金牌客戶交經(jīng)理和資深階客戶經(jīng)理。楚2、管理類擴(kuò)經(jīng)紀(jì)人包括級市場部經(jīng)理哀、市場部總疊監(jiān)。龜3、發(fā)展路關(guān)徑及原則壟（1）旺營銷系列經(jīng)益紀(jì)人根據(jù)自全身業(yè)務(wù)量的畫標(biāo)準(zhǔn)逐級晉席升。父（2）垃管理系列經(jīng)發(fā)紀(jì)人既開發(fā)罰客戶，又負(fù)運(yùn)責(zé)團(tuán)隊人員壯發(fā)展和管理償。奔（3）貪管理系列經(jīng)昌紀(jì)人如果出照現(xiàn)業(yè)績無法彈達(dá)到考核標(biāo)旺準(zhǔn)，則降為籃營銷系列經(jīng)柜紀(jì)人；當(dāng)（4）炭管理系列經(jīng)忌紀(jì)人所轄團(tuán)退隊發(fā)展到一打定的規(guī)模即趕可以申請晉字升，并享受論晉升后級別司的待遇。臟第十五條死各級崗位階職責(zé)競1、經(jīng)紀(jì)人玻的崗位職責(zé)略包括但不限參于：脈（1）拜訪蒙和發(fā)展客戶湖，完成團(tuán)隊謝下達(dá)的業(yè)務(wù)眉指標(biāo)；樹（2）負(fù)責(zé)辨所屬營銷網(wǎng)魚點(diǎn)宣傳品的匙布置和設(shè)備紫的保管；串（3）收集挖、整理各種仰市場信息，饅并及時匯報妄；沒（4）聽取占客戶意見、籃建議，提供因業(yè)務(wù)流程咨送詢服務(wù)，每籮天填寫工作蛛日志和客戶敘服務(wù)記錄；嶄（5）每周舉向所屬的市愛場部總監(jiān)或笑市場部經(jīng)理械提交客戶維邀護(hù)記錄，服泛從市場部總巧監(jiān)或市場部菌經(jīng)理的管理定、輔導(dǎo)和工喊作分配；圓（6）每日辱參加所在部蛙門的晨會，鉤按時參加所拔在部門的夕灣會、例會、閥周會等；參差加所屬區(qū)域比組織的市場紀(jì)營銷活動；追（7）每月普初編制工作狼展業(yè)計劃，鞋月末向市場梯部總監(jiān)或市頂場部經(jīng)理提侍交工作總結(jié)垂；嬌（8）協(xié)助映市場部總監(jiān)扇或市場部經(jīng)沈理完成本片問區(qū)任務(wù)；領(lǐng)（9）維護(hù)集各類營銷渠拾道的合作關(guān)貝系；謙（10）完弟成團(tuán)隊要求治的其它事項定。盯2、市場部草經(jīng)理的崗位狐職責(zé)包括但姥不限于：介（1）對所參管理經(jīng)紀(jì)人掉進(jìn)行日常管骨理（業(yè)務(wù)考冰核、考勤）害，檢查工作形日志和客戶白服務(wù)記錄，狀協(xié)助并指導(dǎo)澡經(jīng)紀(jì)人制定折展業(yè)計劃；概（2）對所態(tài)轄經(jīng)紀(jì)人進(jìn)杰行培訓(xùn)、輔刮導(dǎo)、陪同和刮督導(dǎo)展業(yè)；猛（3）協(xié)助今并配合市場吧部總監(jiān)管理挑、考核經(jīng)紀(jì)奴人；破（4）制定女所轄團(tuán)隊業(yè)歸務(wù)發(fā)展規(guī)劃鑰及展業(yè)策略趴；附（5）每周朋填寫KPI厲周報表；齡（6）完成辯市場部總監(jiān)筑交辦的其它緒事項。險3、市場部煙總監(jiān)的崗位湊職責(zé)包括但南不限于：睬（1）負(fù)責(zé)穗本區(qū)域月/鑰年度營銷計脆劃的制定、器實施和評估波；舊（2）負(fù)責(zé)暢團(tuán)隊人員的挪招聘、輔導(dǎo)放、培訓(xùn)等隊圓伍建設(shè)；粒（3）負(fù)責(zé)獨(dú)所管理團(tuán)隊沫的活動量管劃理、差勤管記理、績效考湊核和相關(guān)業(yè)建務(wù)報表的復(fù)扒核等工作；笑（4）負(fù)責(zé)布市場部經(jīng)理陰的提名、考種核；保（5）定期未組織團(tuán)隊人債員進(jìn)行各項嗽市場營銷活妄動，策劃市裂場渠道開拓索的方案；歷（6）負(fù)責(zé)辭組織本區(qū)域抽人參加各種蹲會議：月會更、周會、夕捕會、早會、球及業(yè)績分析錦會等，同時啊對本區(qū)域各添項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)怠進(jìn)行分析，臭定期制作K覽PI分析表輔，每月進(jìn)行紙工作總結(jié)并梅制定下個月賊的工作計劃蔽；傳（7）填寫翼周報、檢查騾市場部經(jīng)理牽周報、抽查竄經(jīng)紀(jì)人的工晨作日志；蔬（8）負(fù)責(zé)林轄區(qū)內(nèi)相關(guān)贏合作單位的蔬協(xié)調(diào)工作，鎖定期拜訪相戚關(guān)渠道，同化時負(fù)責(zé)轄區(qū)固渠道的宣傳槍品和設(shè)備的旺管理；疲（9）收集巨、整理各種記市場信息，侍并及時向上嘗一級領(lǐng)導(dǎo)匯擋報；達(dá)（10）定超期上報營銷隔計劃和各類亭管理表格；臨（11）完套成營銷中心舍經(jīng)紀(jì)人管理很部、營業(yè)部瘋交辦的其它造事項。扭第二節(jié)誓經(jīng)紀(jì)人的醬招收詞獲第十六條尼應(yīng)聘人員幟在接受正式蹤培訓(xùn)并考核恰合格后進(jìn)入透實習(xí)期的，慰稱為見習(xí)客互戶經(jīng)理。揉第十七條撤見習(xí)期內(nèi)閥的客戶經(jīng)理紫與公司簽訂倘承諾書，見奔習(xí)客戶經(jīng)理醬根據(jù)見習(xí)期海具體表現(xiàn)，歉給予一定補(bǔ)墓貼。盼第十八條歌對于與公尼司簽訂委托占合同，在委心托期內(nèi)不符胞合業(yè)績考核嚴(yán)條件的經(jīng)紀(jì)某人將予以解衡約。實習(xí)期湖間經(jīng)紀(jì)人需滑在正式經(jīng)紀(jì)襖人帶領(lǐng)、指鼓導(dǎo)下進(jìn)行業(yè)壯務(wù)拓展實習(xí)倒工作，不得拘獨(dú)立代表公末司開展各項嚷營銷活動。則第四章客湖戶的認(rèn)定與塘歸屬關(guān)系絮第十九條意客戶認(rèn)定閥是以經(jīng)紀(jì)人音提前在經(jīng)紀(jì)古人系統(tǒng)中預(yù)逗登記，或帶簡領(lǐng)客戶到柜多臺開戶填寫做客戶服務(wù)確咬認(rèn)表、客戶曾親筆簽名，穗柜臺確認(rèn)后精，才能確認(rèn)總客戶的歸屬祥。晴第二十條性經(jīng)紀(jì)人開戶濫工作流程：在1潔、經(jīng)紀(jì)人老應(yīng)嚴(yán)格遵守翻營業(yè)部預(yù)約績開戶制度；撐2寬、開戶時就，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)佳陪同客戶前奔往營業(yè)部柜膠臺辦理開戶朋手續(xù)并請客濟(jì)戶本人填寫若《客戶服務(wù)射確認(rèn)書》；圣若經(jīng)紀(jì)人無袖法陪同客戶抽辦理開戶手輔續(xù)，應(yīng)事先極告知市場部傲總監(jiān)，并提柴醒客戶在開姑戶時填寫《臟客戶服務(wù)確厭認(rèn)書》；友3割、柜臺復(fù)樂核人員對《驗客戶服務(wù)確待認(rèn)書》的撫“嚴(yán)客戶簽名價”藏一欄的客戶啄簽名真實性往進(jìn)行確認(rèn)后周簽名；淋4桐、營業(yè)部磚根據(jù)《預(yù)約似開戶單》、周《客戶服務(wù)革確認(rèn)書》進(jìn)森行經(jīng)紀(jì)關(guān)系貿(mào)確認(rèn)的相關(guān)紋操作；如因艷客觀原因無濫法提前預(yù)約泄并提交《預(yù)炊約開戶單》含的，需由市米場部總監(jiān)和察營業(yè)部負(fù)責(zé)溜人在《客戶舅服務(wù)確認(rèn)書炕》上進(jìn)行簽明字確認(rèn)；一賠式三份進(jìn)行廟保存，以備達(dá)查閱。系第二十一條趕涼原則上不允陽許客戶歸屬無關(guān)系變更。索若經(jīng)紀(jì)人離貫職，其名下赴客戶隸屬營蠟業(yè)部直轄的窯市場部。副第二十二條榜柴嚴(yán)格區(qū)分自叫然開戶客戶局與經(jīng)紀(jì)人營贈銷客戶，為寺保護(hù)本公司維客戶資源，悠嚴(yán)禁將本公算司現(xiàn)有自然哪客戶轉(zhuǎn)為營寨銷客戶。對條于搶奪自然桐開戶客戶的邁經(jīng)紀(jì)人，一尋經(jīng)發(fā)現(xiàn)即被烈解除合同。過第二十三條渣愛經(jīng)紀(jì)人使本蹈公司原有流酷失的客戶，環(huán)通過其本人繭努力，從其稼它券商處轉(zhuǎn)紹回，成為營風(fēng)業(yè)部新客戶涉時，經(jīng)紀(jì)人險須事先填寫蠶申請表，由陷市場部總監(jiān)啦和營業(yè)部總芳經(jīng)理簽字確偏認(rèn)。朵第五章報委酬、補(bǔ)貼與忍績效考核來第一節(jié)福胖經(jīng)紀(jì)人崗位胖報酬構(gòu)膜成垃第二十四條誼惰經(jīng)紀(jì)人報酬昌構(gòu)成=級別健補(bǔ)貼+工作葛補(bǔ)助+傭金躬提成-管理艇考核+舉薦渠獎不1、蚊級別補(bǔ)貼、榆工作補(bǔ)助、治傭金提成明昨細(xì)表：燈級別艦級別補(bǔ)貼基計數(shù)（元/月活）獲通訊補(bǔ)助（毫元/月）跟交通補(bǔ)助（飾有效戶補(bǔ)助粒）返開戶獎（有賄效戶補(bǔ)助）碰傭金提成縱見習(xí)客戶經(jīng)鞭理五按照見習(xí)表楊現(xiàn)發(fā)放補(bǔ)貼排0畜0回%咸客戶經(jīng)理向860墊0畝20元/戶站50元/戶橡15%罷高級客戶經(jīng)向理崗1000拘100漢20元/戶臭50元/戶擺15%歉明星客戶經(jīng)材理易1500倡100攔20元/戶暢50元/戶毯20%京金牌客戶經(jīng)眉理賠2000扔100諸20元/戶復(fù)50元/戶嬸25%宋資深客戶經(jīng)雕理魯2500么100備20元/戶巖50元/戶全30%測2、開戶獎鋼勵的條件：涼猶5戶和5戶尤以下，50館元/戶；5釋戶以上（不紹含5戶）的喂部分，80偷元/戶;單擾戶50萬元堤以下的按一漁個有效戶核劫算開戶獎勵董，單戶超過肌50萬元以塵上的每遞增香50萬元按斯新增一個有蛛效戶核算開敵戶獎。但核切算有效戶數(shù)雕最大值為1割0個。今3、管理考騾核分?jǐn)?shù)是計頌發(fā)經(jīng)紀(jì)人管睬理考核收入爛的依據(jù)。經(jīng)諒紀(jì)人的日常夜管理考核滿掀分為100猜分，考核得應(yīng)分=100逆-懂∑走扣分+狡∑烈加分，每一畜得分為5元秧人民幣，最峰高500元筐。敵4、經(jīng)紀(jì)人恥如出現(xiàn)下列巷行為或結(jié)果高的，相應(yīng)扣臣減考核分：善項目姨扣分蓋項目秀扣分憐遲到早退陵-5分默未擺放宣傳匪品鉤-2分甘曠工一天擱-10分潑未參加公司繳宣傳活動漿-5分訂曠工兩天醉-30分盛客戶及渠道稱投訴攔-20分事著裝不合格斥-5分呢?zé)o故缺崗未撲說明質(zhì)-5分同惡意開戶及積冒領(lǐng)戶論-20分奉未參加例會江及業(yè)務(wù)培訓(xùn)姑-5分圈事假經(jīng)批示紙后作-5分據(jù)病假炊-2.5分伶5、經(jīng)紀(jì)人柳因工作能力碧突出或服務(wù)級優(yōu)良獲得合殺作渠道方或書客戶書面表萍揚(yáng)，經(jīng)查證位屬實的，每架次獎勵考勤鍛分10分。話6、舉薦獎侄見第五節(jié)其不它福利。宅第二十五條穿設(shè)立經(jīng)紀(jì)版人基金：提予取辦法按全貸年凈創(chuàng)收的保1%計提，旁用于對團(tuán)隊旬中業(yè)績突出況獎、精神奉身獻(xiàn)獎等各項壽單項獎勵的毅發(fā)放。掠第二節(jié)蛾鎖經(jīng)紀(jì)人考核貌與級別管理奧第二十六條軋營銷類經(jīng)呼紀(jì)人共五個嫌級別，其考帝核定級指標(biāo)困為前三個月牛（含見習(xí)期偶）的月均指虧標(biāo)，具體考廳核定級參考巖指標(biāo)見下表座：漠剖（一）經(jīng)紀(jì)頁人定級標(biāo)準(zhǔn)報表蕩1、定級標(biāo)傳準(zhǔn)：斧經(jīng)紀(jì)人級別嘉月度新開發(fā)幟有效戶（戶倚）撿月度新增托呈管市值（萬掀元）康見習(xí)群客戶經(jīng)理評3堵15史客戶經(jīng)理地6蠟30扶高級客戶經(jīng)構(gòu)理紋8井4撲0維明星客戶經(jīng)龍理諷12旁6巖0咽金牌客戶經(jīng)坐理舍15窄100隨資深客戶經(jīng)允理允18斜120植2、經(jīng)紀(jì)人商月度考核得家分：拌月度的考核呢得分＝月度百實際新開有盾效戶/考核您標(biāo)準(zhǔn)問×榆0.5+月發(fā)度新增有效目戶市值/考鋤核標(biāo)準(zhǔn)磚×肆0.5企3、前三個困月月均考核誠得分=妻∑讀前三個月月徒度考核得分結(jié)/3塊攪經(jīng)紀(jì)人銷售飛公司下達(dá)股逆票型的開放擺式基金的任搬務(wù)，銷售金舅額可以按單撐只基金，單嬌筆或累計銷名售達(dá)到一萬分元（一萬元灘為整數(shù)單位此），每一萬蟲元基金份額昨折算為一萬瓦元股票資產(chǎn)滔市值，計為否當(dāng)月新增客游戶資產(chǎn)，作絹為經(jīng)紀(jì)人保屆級、升級的間依據(jù)，按公役司規(guī)定返還敢基金銷售的己手續(xù)費(fèi)。貝4、月度考毯核權(quán)重將根邀據(jù)市場變化獅和政策變化襪而調(diào)整，但較將提前一個慚月予以公布魔。塔（二）營銷撈類經(jīng)紀(jì)人升澤降級管理陣1、級別晉印升毒A、見習(xí)期漲客戶經(jīng)理的閥晉升條件：燈見習(xí)期客戶壩經(jīng)理，三個涌月內(nèi)單月或省三個月累計奧股票市值達(dá)縮到60萬元太。記B、經(jīng)紀(jì)人革達(dá)到下列標(biāo)貿(mào)準(zhǔn)之一可晉拍升級別：略（1）經(jīng)紀(jì)墻人連續(xù)三個痛月平均考核甚成績達(dá)到本快級別標(biāo)準(zhǔn)1比30分以上邀，將晉升為櫻上一級別的灰經(jīng)紀(jì)人。當(dāng)捉經(jīng)紀(jì)人連續(xù)癢三個月平均垮考核成績達(dá)志到本級別標(biāo)蠅準(zhǔn)260分臉以上，將晉傘升為上兩級號別的經(jīng)紀(jì)人陶，當(dāng)連續(xù)三燦個月平均考選核成績達(dá)到旋本級標(biāo)準(zhǔn)3鐘90分以上環(huán)，將晉升為備上三級的經(jīng)潔紀(jì)人，以此育類推。律（2）經(jīng)紀(jì)瀉人六個月評碗分未達(dá)到晉予升標(biāo)準(zhǔn)，但年每月達(dá)到7卵0分以上，艷且月均超過森100分，對可晉升一級誘。針2、級別下馬降：數(shù)連續(xù)三個月赤平均考核成攤績未能達(dá)到果本級別業(yè)績壁要求70分否的，自動降瞇級為與其完明成指標(biāo)相符療的級別。耗如果在經(jīng)紀(jì)電人級別連續(xù)記三個月平均舊仍未達(dá)到本是級別要求的給70分的，米那么在T＋秤1月開始，咱將對該經(jīng)紀(jì)扮人執(zhí)行責(zé)任郵底薪考核。也同時，只允鋒許其在責(zé)任訊底薪階段停侵留三個月，貨三個月后仍安未升級的，敬公司將予以炎辭退。訂3、級別維袍持令經(jīng)紀(jì)人達(dá)到忍下列標(biāo)準(zhǔn)之掌一可維持級角別：經(jīng)紀(jì)人殊連續(xù)三個月攤平均考核成擔(dān)績達(dá)到本級甜別要求的7端0分，資格策維持；菠（三）解約燕：盜見習(xí)期間兩擇個月未達(dá)到全業(yè)績要求或俗不符合其他緩要求的見習(xí)標(biāo)客戶經(jīng)理或居連續(xù)三個月尿月均新增客雄戶所帶來的栗證券市值達(dá)礎(chǔ)不到60萬仗元以上的，飄上級主管部尾門有權(quán)解除煌與營銷人員尾的委托關(guān)系稅。祝（四）說明盟：坡當(dāng)月所開發(fā)災(zāi)的客戶三個提月內(nèi)轉(zhuǎn)化為忘有效戶的，駐在轉(zhuǎn)化后的竄第二個月補(bǔ)屋發(fā)開戶獎及割交通費(fèi)。傳當(dāng)經(jīng)紀(jì)人本戲人婚嫁、直虹系親屬逝世遙等特殊原因毅經(jīng)核實當(dāng)月唯級別不納入烈當(dāng)月級別考螺核，予以封幅存。工資及悶傭金提成按奸當(dāng)時級別發(fā)毅放。急第三節(jié)徹市場部經(jīng)理舊報酬陜構(gòu)悠成誘第二十七條終市場部經(jīng)引理報酬構(gòu)成騾=級別補(bǔ)貼限+傭金提成明+管理津貼點(diǎn)+育成津貼估+舉薦獎，貿(mào)具體為：筆1、級別補(bǔ)碎貼：享受相燕應(yīng)級別的經(jīng)光紀(jì)人的基本協(xié)報酬。騙2、傭金提凍成：同經(jīng)紀(jì)洞人一樣參與邪級別的升降禁，享受同等奏級別的傭金順提成比例。劍市場部經(jīng)理周的級別補(bǔ)貼徒和傭金提成維不低于高級悔客戶經(jīng)理級澆別。喜3、管理津愿貼：團(tuán)隊成撿員總提成收盼入的10%怕作為市場部童經(jīng)理的管理做津貼.活掘市場部經(jīng)理喘按照踢所屬團(tuán)隊每順個員工的總談提成收入提楚取管理津無貼，提取時壤均不包含本頑人客戶的凈研創(chuàng)收；市場垮部經(jīng)理育成稈新的市場部劫經(jīng)理時，原我市場部經(jīng)理覺不再享受育額成市場部經(jīng)脾理的管理津獅貼。已4、育成津婚貼：展（敏1償）市場部經(jīng)移理育成新的閣市場部經(jīng)理乎，原市場部帆經(jīng)理享受育魯成新市場部苦經(jīng)理凈創(chuàng)收廟的育成津貼占：輝育成津貼滑=井育成市場部屢經(jīng)理凈創(chuàng)收撐×夜P睛P投值標(biāo)準(zhǔn)如下樓：穗第一年釘渾3捏%刻，爆第二年芝應(yīng)1頁.5史%傲育成津貼享棵受年限為兩秤年?；欤ㄊ?浮）新育成的堂市場部經(jīng)理傷級別變動時兔，取消原市嚇場部經(jīng)理與秋該市場部經(jīng)邊理的育成關(guān)萍系塞?？?、舉薦獎鴨：見第五節(jié)意其它福利。袋第四節(jié)偽容市場部總監(jiān)烘報酬構(gòu)衛(wèi)成泛第二十八條蛋市場部總?cè)辣O(jiān)報酬構(gòu)成叮=級別補(bǔ)貼傻+業(yè)績提成螞+管理津貼娃+育成津貼隔1、級別補(bǔ)復(fù)貼：每月悅3300它—糧4800元醒2、業(yè)績提菊成：享受自益己名下客戶事的傭金提成嫌，提成比例肉為15%，仍但不享受開蓮戶獎及客戶催開發(fā)交通費(fèi)寧補(bǔ)助。預(yù)3、管理津浮貼：所屬團(tuán)迎隊創(chuàng)造的凈哄創(chuàng)收的3%恐?？耸袌霾靠偙O(jiān)痰按照所屬團(tuán)躍隊的凈創(chuàng)收勇提取管理津貢貼，提取時燕均不包含本亦人客戶的凈歉傭金收入。已4、育成津板貼：瓦（王1千）離暖市場部總監(jiān)伐育成新的市僅場部總監(jiān)，訂原市場部總復(fù)監(jiān)享受育成蒜新市場部總鹿監(jiān)所屬市場幼部的育成津敵貼：荷育成津貼木=亭育成市場部拍凈創(chuàng)收斷×概P漆P括值標(biāo)準(zhǔn)如下頁：做第一年齒叮1.5%刺，鋤第二年怪濱1%燙育成津貼享壇受年限為兩邪年。之（鬧2玩）洗遭育成的市場收部總監(jiān)因考殖核降級時，圓取消原市場雁部總監(jiān)與該覺市場部總監(jiān)廳的育成關(guān)系助。蔑第五節(jié)其調(diào)他福利豆第二十九條映經(jīng)紀(jì)人生討日蛋糕獎勵吐辦法需葬凡與公司簽逃訂委托合同涂的經(jīng)紀(jì)人（散不包括見習(xí)鋪客戶經(jīng)理）晌，生日當(dāng)月紹每人發(fā)放1煙00元蛋糕雷兌換券軍。始第三十條廊坊經(jīng)紀(jì)人舉薦曉獎虛為鼓勵全體潛人員參與團(tuán)區(qū)隊增員建設(shè)捉，吸納優(yōu)秀奏的證券營銷怖人才，推薦招人每推薦一法名新人且被主推薦人員三乖個月內(nèi)達(dá)到容客戶經(jīng)理業(yè)痛績考核標(biāo)準(zhǔn)臉，并與公司籠簽訂委托合飄同的，營業(yè)勢部一次性獎口勵推薦人1葛000元的肯舉薦獎。賣第六章日撞常管理智第一節(jié)巾基本規(guī)定刻第三十一條俗打各營銷團(tuán)隊螺應(yīng)視業(yè)務(wù)需什要，定期或厚不定期舉辦疤有關(guān)投資基施礎(chǔ)知識、技植術(shù)分析、營夾銷技巧、從成業(yè)資格等業(yè)拔務(wù)方面的培校訓(xùn)，積極籌袍劃組織股民仔沙龍、客戶瘦聯(lián)誼、投資嚼報告會、小該區(qū)宣傳、渠忘道開發(fā)、社橡會公益等活么動，以利于庸業(yè)務(wù)的開拓孤。讀第三十二條淚指營銷中心、綠上?？偛亢吐鳡I業(yè)部所逗轄各營銷團(tuán)獲隊?wèi)?yīng)制定年潛度、半年度碼、季度、月另度的經(jīng)營計逼劃和業(yè)績目疫標(biāo)，并將所腦有業(yè)務(wù)活動腿編制行事歷級，向團(tuán)隊全術(shù)體成員公布旱后按計劃實革施。崖第三十三條絞市場部經(jīng)柜理必須填寫舞周報，對本淋周進(jìn)行總結(jié)馬，并制定下張周工作計劃哪與業(yè)績目標(biāo)充。每月底應(yīng)擠對本月進(jìn)行呀總結(jié)，并制經(jīng)定次月的工詞作計劃和業(yè)甩績目標(biāo)，并斷編制行事歷著，召開團(tuán)隊川月例會告知經(jīng)。略第三十四條家怎經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在膠每日工作結(jié)擁束后，填寫留工作日志，刃包括當(dāng)天拜敢訪總結(jié)、次框日拜訪的客訪戶計劃、投勇資建議等，企并全力達(dá)成嘴。各市場部俗經(jīng)理應(yīng)每天置檢查團(tuán)隊成埋員的工作日際志，并給予穴協(xié)助與輔導(dǎo)壩，落實活動壞量管理。椒第三十五條忌杰經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按燈規(guī)定參加相拳關(guān)的業(yè)務(wù)、喜會報等活動擱，不得無故曲缺席。樸第三十六條吉旱市場部總監(jiān)幕必須按要求珍按時填寫周壓報，每月應(yīng)絨將本單位業(yè)論務(wù)狀況、有杏關(guān)活動管理六進(jìn)行分析、的檢討和評估帳，并每月初潤向營業(yè)部提報交工作報告勢。勾第二節(jié)路考勤管理擺第三十七條通紹各營業(yè)部應(yīng)奴建立嚴(yán)格的梯經(jīng)紀(jì)人考勤諒制度，嚴(yán)格耍監(jiān)督、檢查承各市場部的榆執(zhí)行情況。馳第三十八條賽溜市場部總監(jiān)騾對考勤結(jié)果遞負(fù)責(zé)，未能笛嚴(yán)格執(zhí)行考恐勤制度或虛楊報考勤情況幼者，經(jīng)發(fā)現(xiàn)柿，予以警告墊；情節(jié)嚴(yán)重封者，予以降泰級處理。摘第三十九條拍殊經(jīng)紀(jì)人請假解必須填寫《閱經(jīng)紀(jì)人請假藝申請單》，輕經(jīng)書面批準(zhǔn)蜓后方可獲假斗。請假需由侮直接主管核綢準(zhǔn)，超過一撓天者，由市棚場部總監(jiān)核匙準(zhǔn)。忘第四十條觀一個月內(nèi)無門故連續(xù)曠工包5液天或累計曠暑工鑰10施天、一年內(nèi)恐請病假、事坊假時間累計奶60天或累爹計曠工15邊天者予以解溉除合同。出第四十一條默關(guān)經(jīng)紀(jì)人如遇豎以下情況可姜申請請假：梢1臂、事假：壩事假必須由堆本人親自辦嶺理，請事假捧5曾天之內(nèi)（含無5蚊天），由市粘場部總監(jiān)審?fù)吓词录倮陂g工作日感天數(shù)扣發(fā)報險酬；請事假掌6恨至朋30歇天（含爬30秧天），經(jīng)營腐業(yè)部總經(jīng)理蒼審批，并按捧事假期間工偏作日天數(shù)扣悟發(fā)報酬。樹2姨、病假、譜婚假、產(chǎn)假跡、喪假、年攝休假按照國罰家規(guī)定辦理案。折3楊、除產(chǎn)假設(shè)外，病事假干一次連續(xù)請撤假時間不得頁超過雀1裕個月；若一促個月后仍無營法上班，必毀須說明原因乒后再予以續(xù)論假（病假需宰附區(qū)級以上咱醫(yī)院證明）榨。腎第四十二條挖蠟遲到（早退憲）的處理標(biāo)錘準(zhǔn)：墊1國、無故遲前到（早退）朽30肚分鐘以內(nèi)者洞，按遲到（著早退）處理敘；超過蹄30婆分鐘者，按初曠工處理。受2高、經(jīng)紀(jì)人茄考勤處罰標(biāo)鞠準(zhǔn)如下：慌（直1其）遲到或笨早退扣發(fā)報檔酬（每次）樸25百元（5分）賢（鴉2培）職廊曠工一天扣倦發(fā)報酬禮50讓元（10分習(xí)），曠工兩默天扣發(fā)報酬劈150元（妥30分），始曠工三天以泉上自第三天糠起每天扣發(fā)希報酬100墾元（20分宴）。委第三節(jié)刷會議管理幼第四十三條麥墨各團(tuán)隊?wèi)?yīng)定宿期組織業(yè)務(wù)史會議，業(yè)務(wù)瑞會議包括：怠每日晨會、祥夕會、每周篇例會、業(yè)務(wù)著分析會、業(yè)壟務(wù)研討會等青。蓬第四十四條窩屯晨會是對聾經(jīng)紀(jì)人管理還的重要途徑陜，由市場部叨總監(jiān)策劃、柏組織和管理鄉(xiāng)。拆第四十五條陳幕晨會要力爭青做到內(nèi)容充施實、形式多箱樣、氣氛適殿宜、踴躍參巖與。晨會主圣持人應(yīng)事先擋做好晨會的指策劃、組織煩工作。各市之場部總監(jiān)提卻前一周制定遣好晨會行事降歷、計劃表所，預(yù)先公布賀。衛(wèi)第四十六條抓燈晨會經(jīng)營應(yīng)挨起到以下作騾用：烘1、根據(jù)經(jīng)仿紀(jì)人的工作生進(jìn)展，落實贏活動量管理程。頂2、根據(jù)經(jīng)超紀(jì)人的思想按動態(tài)，激勵你工作士氣。住3、傳授各膛方面的知識隆、提高經(jīng)紀(jì)獅人專業(yè)技能真。竊4、交流工赴作經(jīng)驗，提兄升氣氛。病5、經(jīng)紀(jì)人羽的演講。壞6、最新資屢訊、信息、裙股市行情分駁析等。迫7、提高經(jīng)辣紀(jì)人的自身蠶修養(yǎng)，重視搜經(jīng)紀(jì)人的思精想品德教育引。娘8、本公司伴重要政策的生宣導(dǎo)。軟市場部總監(jiān)綠應(yīng)注意總結(jié)繭晨會營銷管勢理經(jīng)驗，不什斷提高晨會頃管理水平，瓣并將收集整闖理好的晨會于材料、案例瑞形成文字和成專案。市場躲部總監(jiān)在抓筆好晨會的同嶺時做好輔導(dǎo)枕工作。急第四十七條梅市場部跪總監(jiān)每周至芹少組織1-匹2次夕會（葬有條件的區(qū)熟域應(yīng)每天組旨織夕會），嫌強(qiáng)化證券專祝業(yè)知識、銷佩售技巧、政閘策制度的學(xué)錯習(xí)，及時解拋決工作中發(fā)桌現(xiàn)的問題。賄第四十八條傻每周應(yīng)鑄召開全體經(jīng)段紀(jì)人例會，青會議內(nèi)容包南括：公司、戲部門重大事菊項通報、本阿周工作總結(jié)異、工作日記益檢查等；會蚊議目標(biāo)旨在話營造良好的渡工作氛圍、揀鼓舞士氣、楊提高業(yè)務(wù)水兔平。銷第四十九條踏咱每月召開業(yè)鐘務(wù)分析會，圾參加者為試息用期和未完必成上月任務(wù)民的經(jīng)紀(jì)人；燭會議內(nèi)容包安括：講授業(yè)駛務(wù)知識、幫朽助分析市場催、分析業(yè)務(wù)控滑坡原因；倆會議目的：移幫助經(jīng)紀(jì)人額分析原因，隸提高客戶開雜拓能力。胡第五十條憶定期召刷開業(yè)務(wù)研討愈會，會議內(nèi)傷容包括：本桑階段業(yè)務(wù)分破析、服務(wù)技白巧、經(jīng)驗交各流、提高營躍銷能力的方熱法等；會議元目的：提高蕉經(jīng)紀(jì)人的管深理水平，促奔進(jìn)經(jīng)紀(jì)人制笑度的健康發(fā)萬展。舊第五十一條甘導(dǎo)市場部總監(jiān)兄應(yīng)將各種晨嚷夕會、例會潑和分析討論蹈會等各種會距議的相關(guān)資線料、案例、誤方案匯總歸廉檔，妥善保踐管，以備檢彩查。渣第四節(jié)毅培訓(xùn)管理就第五十二條燥經(jīng)紀(jì)人錦的培訓(xùn)分為蠢崗前培訓(xùn)和恰在崗培訓(xùn)。授第五十三條坊崗前培鑰訓(xùn)是對新招怨聘的經(jīng)紀(jì)人富在上崗前的水統(tǒng)一培訓(xùn)，甜采用集中授磨課、自我學(xué)磁習(xí)、互相交菜流等形式，鄉(xiāng)時間應(yīng)不少娘于5天。哲第五十四條體崗前培幻訓(xùn)的內(nèi)容分推為個人素質(zhì)騎、基礎(chǔ)知識諒和營銷知識栽三個方面。份1、個人素夾質(zhì)培訓(xùn)包括隆堅定信念、掃積極憧憬、樂價值觀、自疲尊自信、實金現(xiàn)自我、職漫業(yè)道德等。橡采取集中授杯課和互相交明流的培訓(xùn)方縫式。馳2、基礎(chǔ)知沿識培訓(xùn)包括俗公司歷史沿獨(dú)革、公司文槐化、公司規(guī)脈章制度、證滿券基礎(chǔ)知識團(tuán)、證券投資懇分析、證券第交易規(guī)則、撈相關(guān)法律法蹄規(guī)、風(fēng)險控寫制、自動化野辦公平臺的敬使用等。采芬取集中授課終和自我學(xué)習(xí)巾的方式。喪3、營銷知恢識培訓(xùn)包括宿市場營銷的扔基本知識、或服務(wù)營銷理豎念、營銷方號法和技巧等勁。采取集中粘授課和互相趴交流的方式帆?？岬谖迨鍡l據(jù)在崗培邪訓(xùn)是對上崗輸后的經(jīng)紀(jì)人滅能力持續(xù)提趙高的培訓(xùn)。玻采取以老帶撫新、研討會醫(yī)、經(jīng)驗交流勤會、自我學(xué)萌習(xí)、集中授失課等形式。熱其中，以老計帶新是指上遙級經(jīng)紀(jì)人在臥實際工作中吼負(fù)責(zé)指導(dǎo)實走習(xí)經(jīng)紀(jì)人開拌展業(yè)務(wù)，從憑而培養(yǎng)實習(xí)電經(jīng)紀(jì)人的各截項業(yè)務(wù)知識值和技能。鳥第五十六條芳在崗培春訓(xùn)的內(nèi)容包尚括崗前培訓(xùn)癥的內(nèi)容，新項的業(yè)務(wù)品種隨、新的交易肯品種、經(jīng)驗聾交流、案例錄研討、各種賓社會培訓(xùn)等鉛。歲第五十七條跡公司鼓伐勵經(jīng)紀(jì)人參但加國家統(tǒng)一煩的證券從業(yè)闖資格考試，閣并在考試組未織方面予以婚積極支持。肥第五節(jié)捆檔案管理餅第五十八條塞銀營業(yè)部應(yīng)建哄立營銷系列警經(jīng)紀(jì)人個人膀檔案管理制好度、檔案借誰閱審批制度繡和登記制度般，保證檔案粱的完整與安但全，防止?fàn)I屬銷系列經(jīng)紀(jì)革人資料的泄欠漏。襯第五十九條巷檔檔案管理細(xì)溪則：造1降、營業(yè)部何將營銷系列摔經(jīng)紀(jì)人檔案曲資料相關(guān)信虹息錄入管理隱平臺，建立歪電子檔案庫酒，便于查閱志。通2么、紙質(zhì)檔洲案及電子檔修案都應(yīng)有專敘門的存管地吩及管理員，使采取集中統(tǒng)條一管理，一內(nèi)戶一袋制，超檔案袋外應(yīng)企有資料標(biāo)記辨及編號。店3佛、營銷系澆列經(jīng)紀(jì)人檔垮案資料應(yīng)按毒一定順序存報放，檔案內(nèi)績?nèi)莅ǖ豢瓜抻冢汗拘那舐毐怼€吼人簡歷表、釣身份證復(fù)印贏件（第二代加身份證需復(fù)知印身份證正萌反兩面）、哥學(xué)歷證書復(fù)盜印件、報酬到結(jié)算銀行賬減戶、體檢表扔（應(yīng)包括肝換功能檢查）典、《委托合存同》、《晉庫級申請書》剩、《承諾書礎(chǔ)》、《保證款書》、信用眾記錄、《客犬戶服務(wù)確認(rèn)趨書》等。窮4辯、營銷系列汁經(jīng)紀(jì)人檔案姻所有相關(guān)材銅料必須由相配關(guān)人員填寫駝完整。已解稠除合同的營說銷系列經(jīng)紀(jì)淺人檔案應(yīng)有摔易于辨別的叼標(biāo)識。市第七章炎經(jīng)紀(jì)人品崗質(zhì)管理泡第六十條鍋經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)崖遵守證券法刷律法規(guī)，在拳公司授權(quán)范誘圍內(nèi)從事證貧券營銷活動夾，自覺接受絨公司的管理棍，履行委托濃協(xié)議約定的培義務(wù)。內(nèi)鑄1、公司根囑據(jù)證券監(jiān)管肢部門的要求簡將為符合條壘件的經(jīng)紀(jì)人浴頒發(fā)經(jīng)紀(jì)人市證書；經(jīng)紀(jì)先人只能接受肆渤海證券股喘份招一家委托，丟不得在接受矩本公司委托僵后再代理其零他證券公司深進(jìn)行客戶開委發(fā)、客戶服先務(wù)等相關(guān)活舉動；釣2、證券經(jīng)盛紀(jì)人有義務(wù)私接受公司的眼內(nèi)部監(jiān)管，婆其基本信息濱將在公司網(wǎng)慘站、營業(yè)部宅及服務(wù)部專悅欄中予以公牌示；賓3、經(jīng)紀(jì)人裝必須遵守國咳家和公司制查定的關(guān)于從膠業(yè)人員的管掏理辦法及各辭項規(guī)章制度蛇，并在公司播授權(quán)的范圍摔內(nèi)從事營銷沉活動，不得刷從事違反國極家法律、法減規(guī)，以及證鬧券市場和公雜司的各項規(guī)衣定的行為，拿不得從事有負(fù)損公司和公擴(kuò)司客戶利益嬸的行為；偽4、因經(jīng)紀(jì)霸人故意、過背錯或超出委單托合同的授肯權(quán)范圍，造悼成客戶經(jīng)濟(jì)燥損失，該經(jīng)殿紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)耐全部民事賠伸償責(zé)任。慎第六十一條彎染經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)網(wǎng)客觀、全面朱、準(zhǔn)確地向乓客戶披露有咱關(guān)證券金融裳產(chǎn)品與服務(wù)前的信息，明驗確地向客戶繡說明合同條盞款中責(zé)任免廈除、風(fēng)險提雄示等重要信啦息。赤第六十二條碰品經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)圈業(yè)準(zhǔn)則艇1、嚴(yán)格遵線守國家的法席律、法規(guī)，坐以及證券市悅場的各項方儉針、政策，瞇遵守公司的愚各項規(guī)章制擱度，自覺維郵護(hù)市場的正矛常秩序；冤2、規(guī)范經(jīng)士營，文明服洲務(wù)，始終保汁持良好的工巾作熱情。以巡保護(hù)投資者貞合法權(quán)益為伐己任，以客鞏戶資產(chǎn)的保桂值增值為目伸標(biāo)，切實為李客戶提供高皂水平、高質(zhì)籍量的服務(wù)；由3、加強(qiáng)自榴我學(xué)習(xí)，豐腐富專業(yè)知識榴，努力提高鍵業(yè)務(wù)水平，吧發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊精染神，互相幫督助，團(tuán)結(jié)協(xié)牛作。倡導(dǎo)團(tuán)四隊間的合作魚，公司內(nèi)部膀應(yīng)實現(xiàn)信息讓和資源的共勝享；述4、要嚴(yán)格除遵守操作規(guī)落程，保守客膏戶秘密。不飯準(zhǔn)向他人泄釀露客戶的委躲托事項及有伐關(guān)交易情況宵，不準(zhǔn)接受矩客戶買賣證腹券的全權(quán)委泥托，不得代刃替客戶進(jìn)行功證券買賣；猜5、愛崗敬備業(yè)，誠實守孫信，工作認(rèn)級真負(fù)責(zé)，自揪覺維護(hù)公司唯的形象和利亡益，服從營運(yùn)銷團(tuán)隊的統(tǒng)宵一協(xié)調(diào)；礦6、嚴(yán)禁各肯種違法的犯亡罪行為和嚴(yán)厘禁違反職業(yè)橫道德行為，飾不得對公司墾和客戶有欺跟詐行為；擾7、柴自覺接受客湯戶監(jiān)督，龍不得以欺詐卡、脅迫、利壽誘等手段拉燒攏客戶；澆8、峽經(jīng)紀(jì)人應(yīng)互忍相幫助、交相流體會，不浴得有不正當(dāng)興競爭行為，倘嚴(yán)禁在本公勉司內(nèi)部進(jìn)行臥不正當(dāng)競爭今；雨9、測接受所在部懷門和客戶的娘監(jiān)督，并做舅好公司與客圈戶的聯(lián)華絡(luò)巡工作，為公霧司排除不必化要的糾紛歇；匪10、正直跨誠信，勤勉梯盡責(zé)，廉潔患保密，自律外守法。哄第六十三條皂趴捐間豪滅1、不得接纖受客戶全權(quán)恐委托代理開梢戶、股票買線賣、資金劃諸轉(zhuǎn)或與客戶喝進(jìn)行操作收秧益分成；俯2、不得對淋金融產(chǎn)品做筑虛假或者誤臟導(dǎo)性說明、撤承諾或宣傳輸；未經(jīng)許可玉不得擅自印煌制、發(fā)放、放傳播金融產(chǎn)宅品的宣傳材科料；不得對鈔不同金融產(chǎn)達(dá)品內(nèi)容做不嘩公平或者不薪完全比較；逗不得隱瞞或視夸大金融產(chǎn)嫁品合同條款呈中的重要情詢況；喇3、不得以量任何形式給叨予客戶投資塞方面承諾、訓(xùn)保證，不得宏接受客戶賬安戶利潤分成饑，損失分擔(dān)召等違反證券址法內(nèi)容的口削頭或書面的納承諾，應(yīng)向也客戶如實陳湊述投資收益室與投資風(fēng)險去，不得夸大姐或隱瞞；鄭不得給予或坐者承諾給予川客戶證券合癢同條款規(guī)定各以外的其他假利益；賢4、不許向檔客戶收取證溫券合同條款鑼規(guī)定以外的蛙費(fèi)用，為不符當(dāng)謀利阻礙饅合作單位履屋行如實告知哲義務(wù)或者誘酬導(dǎo)其不履行沃如實告知義且務(wù)；罩5、未獲得貴本公司同意禍前，不得通頓過新聞媒介怖和報刊雜志竊發(fā)表任何有池關(guān)本公司的剛廣告、聲明漠、文件、宣勝傳或接受采圍訪等；慨6、未經(jīng)有眼關(guān)部門許可枕，不得在私隨設(shè)的經(jīng)營網(wǎng)博點(diǎn)為客戶提蕉供服務(wù)或從掀事相關(guān)業(yè)務(wù)魄；蛾7、未經(jīng)授裝權(quán)，不得向卷客戶、他人假及其他單位浴或部門泄露迫本公司各種算內(nèi)部資料信派息；夸8、不得以敲公司的名義猾進(jìn)行個人的死信用活動；鳴9、不得利弊用行政處罰邁結(jié)果或者捏宏造、散布虛原假事實，詆碗毀其他公司蒸、證券中介催機(jī)構(gòu)或者個星人的信譽(yù)；咸10、不得囑利用行政權(quán)價力、行業(yè)優(yōu)鴨勢地位或者腰職業(yè)便利以熔及其他不正河當(dāng)手段強(qiáng)迫蚊、引誘或者化限制客戶訂婦立證券相關(guān)陵合同；氏11、不得顫開發(fā)公司原沖有客戶。扇12、未經(jīng)呼公司同意或惜者授權(quán)不得冰擅自變更證塌券相關(guān)合同雷條款和費(fèi)率限；莊13、未經(jīng)電證券相關(guān)合禽同當(dāng)事人同什意或者授權(quán)沫不得擅自填刺寫、更改證臘券相關(guān)合同喜及其文件內(nèi)飲容；柜14、未經(jīng)領(lǐng)客戶同意，獻(xiàn)不得代替或蝦者唆使他人棵代替客戶簽防署證券相關(guān)殘文件；墨15、不得削誘導(dǎo)、唆使礙客戶終止、鏡放棄有效的畝證券相關(guān)合精同，購買新耐的證券產(chǎn)品青，損害客戶文利益；望16、不得霸泄露客戶、經(jīng)公司的商業(yè)愧秘密或者個品人隱私；郊17、不得梅超出業(yè)務(wù)范繪圍、銷售區(qū)兔域從事證券邊營銷活動；繳18、不得跡挪用、截留功、侵占證券煎相關(guān)手續(xù)費(fèi)士用、客戶保作證金以及其搶他相關(guān)費(fèi)用參；濁19、不得盛私自印制、湯偽造、變造獎、倒買倒賣備、隱匿、銷低毀證券相關(guān)適單證；虎20、不得塞與非法從事層證券業(yè)務(wù)、朋證券中介業(yè)弦務(wù)的機(jī)構(gòu)或判者個人發(fā)生禁證券業(yè)務(wù)往喝來。持21、不得田從事法律或肥公司規(guī)定的羽其他擾亂證賺券市場秩序爸的行為。銳第八章風(fēng)虎險管理椅第一節(jié)志基本要求輝第六十四條母訴經(jīng)紀(jì)人的公砌示制度雞1、為加強(qiáng)灰對經(jīng)紀(jì)人的寫監(jiān)督管理，別我們將對公熔司注冊登記殃的所有經(jīng)紀(jì)痕人采取公示浙制度。經(jīng)紀(jì)德人在工作時蠶間應(yīng)統(tǒng)一著違裝，在營銷侄活動中應(yīng)主覆動出示公司婚統(tǒng)一配發(fā)的碌經(jīng)紀(jì)人資格撈證書和身份紐標(biāo)識名片。扁2、需公示奏的經(jīng)紀(jì)人基理本信息包括夢:姓名、性舊別、學(xué)歷、遣從業(yè)經(jīng)歷、礙客服等級，叛信用評級等犯內(nèi)容。榮3、公示方畢式主要有：川A、公司網(wǎng)學(xué)站公示：經(jīng)炕紀(jì)人的基本船信息刊登在麻公司網(wǎng)站專企欄中。箏B、營業(yè)網(wǎng)尖點(diǎn)專欄：經(jīng)剃紀(jì)人的基本勁信息刊登在頌公司營業(yè)部架、服務(wù)部的笛投資者教育墾專欄中。務(wù)C、查泉詢系統(tǒng)：通筍過咨詢涂，客戶可查費(fèi)詢到經(jīng)紀(jì)人靠相關(guān)信息。星第六十五條嘆客戶知輛情制度理為保障投資荷者權(quán)益，規(guī)魚范經(jīng)紀(jì)人行匙為，理順經(jīng)貌紀(jì)人與其客烏戶的正常關(guān)若系，進(jìn)而減鼻少糾紛、降桿低風(fēng)險，實郊行客戶知情逮制度。凡是極經(jīng)紀(jì)人均須挖與客戶簽訂勢客戶服務(wù)確宇認(rèn)書，使客愚戶明確知道束誰是自己的慕經(jīng)紀(jì)人，了吼解雙方的責(zé)揪任、義務(wù)和圖權(quán)益。盤第六十六條瓣客戶回暫訪制度紙由經(jīng)紀(jì)人管府理部或營業(yè)捆部相關(guān)部門艷對客戶進(jìn)行拘定期或不定躬期回訪?；貕蛟L內(nèi)容包括襯但不限于客脹戶對經(jīng)紀(jì)人訴服務(wù)的意見蓄與建議、客陳戶異常交易垂情況的核實裕、客戶資產(chǎn)奉變動情況核乎實以及其它伙相關(guān)問題。逢并將有專人明負(fù)責(zé)依據(jù)回兵訪記錄建立號客戶服務(wù)檔慣案，同時對片于異常交易僅現(xiàn)象、投訴奧問題以及公木示后反映的當(dāng)問題進(jìn)行及母時地協(xié)調(diào)與雙解決。撿第六十七條噴建立誠逃信檔案傻經(jīng)紀(jì)人管理副部或營業(yè)部趕專職負(fù)責(zé)建融立經(jīng)紀(jì)人動責(zé)態(tài)監(jiān)管機(jī)制下。為每一個諷經(jīng)紀(jì)人建立炎誠信檔案，很同時建立相仿應(yīng)的投訴受豬理制度，便母于對經(jīng)紀(jì)人摸業(yè)務(wù)開展進(jìn)總行有效的管欺理與監(jiān)督。誘第六十八條昏投訴受滑理制度撿經(jīng)紀(jì)人在服挎務(wù)態(tài)度、服畜務(wù)質(zhì)量、服覽務(wù)效率方面告存在問題時虛，客戶有權(quán)姿進(jìn)行投訴。服投訴可采取畜投訴、析書面投訴、票向公司電子膀信箱發(fā)郵件僑進(jìn)行投訴等找方式。棒1、客戶投研訴處理流程般經(jīng)紀(jì)人管理文部或營業(yè)部謎指定專人、蘭專電受理客采戶對經(jīng)紀(jì)人頭的投訴；受柄理人員接到遺客戶投訴后纖，根據(jù)有關(guān)加規(guī)定，填寫導(dǎo)《客戶投訴旱登記表》并衰上報主管領(lǐng)塘導(dǎo)。小2、客戶反望應(yīng)調(diào)查及處預(yù)理業(yè)A、了解客瓶戶投訴要求該及客戶投訴良理由的確認(rèn)綠。戒B、客戶投夠訴案件的調(diào)戒查與責(zé)任人論員的確認(rèn)。耕C、發(fā)生原誦因及處理、瘦改善對策的吩檢查、執(zhí)行威與督促。殊D、協(xié)助客帳戶解決疑難窩或提供必要確的參考資料獨(dú)。蓋川E、迅速傳經(jīng)達(dá)處理結(jié)果那。醉F、填寫投顧訴受理表，顯進(jìn)行登記備換案。背3、客戶投皺訴案件處理室期限冶《客戶投訴預(yù)登記表》處病理期限自主館管部門受理壺起7天內(nèi)處北理結(jié)束。挺4、客戶投敬訴責(zé)任人員奪處分及處理仇謠凡發(fā)生客戶灶投訴事件，抬按責(zé)任歸屬稅進(jìn)行處罰：吐同一客戶投屈訴同一經(jīng)紀(jì)棵人兩次以上身，確認(rèn)責(zé)任園后取消經(jīng)紀(jì)帖關(guān)系，情節(jié)奧嚴(yán)重的予以怒除名。由于施經(jīng)紀(jì)人的責(zé)退任造成客戶添實際的損失塞由經(jīng)紀(jì)人負(fù)殃擔(dān)并承擔(dān)連互帶責(zé)任。還第六十九條咬定期通雜報制度頃經(jīng)紀(jì)人管理饞部或營業(yè)部根由專人負(fù)責(zé)先對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)究行定期或不纖定期的服務(wù)肥督導(dǎo)工作，齊并對經(jīng)紀(jì)人存的服務(wù)質(zhì)量氣進(jìn)行系統(tǒng)、槽動態(tài)評價。廳通過對客戶役進(jìn)行定期、爛系統(tǒng)的回訪臉，檢查經(jīng)紀(jì)給人的工作情毯況，及時發(fā)雙現(xiàn)潛在問題消，定期進(jìn)行點(diǎn)匯總分析，查做好經(jīng)紀(jì)人舅業(yè)務(wù)的風(fēng)險墻防范工作，羽并定期對所弱有經(jīng)紀(jì)人服念務(wù)質(zhì)量予以粗評級，并通印報所有經(jīng)紀(jì)被人。稱第七十條得乘欺經(jīng)紀(jì)人管理福部或營業(yè)部豪督促經(jīng)紀(jì)人羞對客戶進(jìn)行拐定期與不定跪期的風(fēng)險教昂育工作，充偽分佳落實客戶的販知情權(quán)，充