經(jīng)濟(jì)法(2016)第7章證券法律制度課后作業(yè)

證券法律制度課后作業(yè)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)的說法中不正確的是()。A.招股說明書的有效期為6個(gè)月B.在主板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章C.上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核捷達(dá)上市公司發(fā)布定期報(bào)告進(jìn)行信息披露，該公司的下列做法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是()。A.該公司的年度報(bào)告在上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起第3個(gè)月編制完成并披露C.該公司第一個(gè)季度的季度報(bào)告在該會(huì)計(jì)年度的第4個(gè)月編制完成并披露料的加工，現(xiàn)有股東198人。公司經(jīng)營一段時(shí)知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的是()。B.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請文件C.甲公司應(yīng)當(dāng)在王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起6個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請文件根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，需要披露的是()。A.年度報(bào)告B.年度報(bào)告和半年度報(bào)告C.年度報(bào)告、半年度報(bào)告合格季度報(bào)告律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票條件的是()。A.該公司的主要資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛B.2007年1月至今，該公司的實(shí)際控制人為甲公司C.該公司控股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份存在重大權(quán)屬糾紛D.該公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票，其發(fā)行后股本總額不少于人民幣()萬元。A000根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)報(bào)送的發(fā)行申請文件及相關(guān)法律文書涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請；查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起 ()不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請，并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。A.6個(gè)月內(nèi)B.12個(gè)月內(nèi)C.24個(gè)月內(nèi)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股票首次發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自證監(jiān)會(huì)核A.6個(gè)月內(nèi)B.12個(gè)月內(nèi)C.24個(gè)月內(nèi)次公開發(fā)行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發(fā)行方式一并向投資者A.12個(gè)月B.18個(gè)月C.24個(gè)月A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券B.上市公司配股的，可以采用代銷或者包銷的方式銷和參與承銷的證券公司來承銷根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制，下列表述不正確的是()。B.發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)自律規(guī)則，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露C.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者D.網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且最多可以有兩個(gè)報(bào)價(jià)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制的表述中，不正確的是()。A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格B.首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，可以向網(wǎng)上投資者發(fā)行，也可以進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售內(nèi)不得參與新股申購D.網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%鼎盛有限責(zé)任公司，是一家經(jīng)營醫(yī)療器械的公司。2013年3月該公司擬公開發(fā)A.該公司凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的發(fā)行，下列表述不正確的是()。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行；上市公司、股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司發(fā)行的公司債券，可以附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷；取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售確定根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于公司債券的非公開發(fā)行與交易中的信息披露，下列表述不正確的是()。A.非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書B.非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后10個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制D.非公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜期的公司債券2400萬元，該公司截止到2012年12月31日的凈資產(chǎn)額為20000萬元，計(jì)劃于2013年1月再次公開發(fā)行公司債券，本次發(fā)行的債券數(shù)額A00根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述A.最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣20億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保B.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于()元/股。A根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司主動(dòng)退市制度，下列表述不正確的是()。A.上市公司主動(dòng)申請退市或者轉(zhuǎn)市的，應(yīng)召開股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.上市公司主動(dòng)申請退市或者轉(zhuǎn)市的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出終止上市決議后的15個(gè)交易日內(nèi)，向證券交易所提交退市申請C.證券交易所應(yīng)當(dāng)自上市公司提交退市申請之日起5個(gè)交易日內(nèi)，作出是否受理的決定并通知公司；決定受理的，應(yīng)當(dāng)自受理上市公司提交的退市申請之日起15個(gè)交易日內(nèi)依法作出同意或者不同意其股票終止上市交易的決定D.通過要約收購實(shí)施的退市和通過合并、解散實(shí)施的退市，證券交易所應(yīng)當(dāng)在上市公司公告回購或者收購結(jié)果、完成合并交易、作出解散決議之日起15個(gè)交易日內(nèi)，作出終止其股票上市的決定根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于要約收購程序，下列表述不正確的是()。A.收購人在公告要約收購報(bào)告書之前可以自行取消收購計(jì)劃，不過應(yīng)當(dāng)公告原因；自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購人不得再次對同一上市公司進(jìn)行收購約的除外C.在收購要約確定的承諾期內(nèi)，收購人需要變更收購要約的，必須及時(shí)公告，報(bào)告，并予以公告甲股份有限公司擬收購乙上市公司，下列各項(xiàng)中的主體均為乙公司的投資者，A.甲公司的控股股東B.與甲公司同時(shí)受丙公司控制的丁公司C.由甲公司的董事長兼任總經(jīng)理的戊公司根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，相關(guān)投資者可以適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。A.經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份比例超過30%B.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東會(huì)批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新約C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%,繼根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，下列表述不正確的是()。A.上市公司為促進(jìn)行業(yè)的整合、轉(zhuǎn)型升級，在其控制權(quán)不發(fā)生變更的情況下，可以向控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人之外的特定對象發(fā)行股份購產(chǎn)B.所購買資產(chǎn)與現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)沒有顯著協(xié)同效應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)充分說明并披露本次交易后的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)管理模式，以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措施D買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日、60某上市公司董事張某，得知公司增資計(jì)劃，在該信息公開前，將其透漏給王(A.C.)易場述根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，王某通過上述交易所獲收益中，應(yīng)當(dāng)收歸公司所有的金額是()。A萬元B.40萬元C.65萬元甲股份有限公司擬申請其股票向社會(huì)公開轉(zhuǎn)讓?，F(xiàn)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，不正確的有()。A.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)B.甲公司向中國證監(jiān)會(huì)申請前，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，董事會(huì)無權(quán)作出決議C.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過D.甲公司就股票公開轉(zhuǎn)讓的決議，須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列公司均為股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司,其中屬于非上市公眾公司的有()。A.股票向特定對象發(fā)行導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的B.股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的C.股票公開轉(zhuǎn)讓，股東超過200人的根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司在主板和中小板首次公開發(fā)A.最近一期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例為15%B.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣4500萬元C.公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)合同某股份有限公司擬在主板首次公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)A.該公司36個(gè)月前未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行過證券，目前已消除重有虛假記載D.該公司最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請，存在偽造高級管理人員飛天股份有限公司(以下簡稱“飛天公司”)為擴(kuò)大融資擬申請其股票在創(chuàng)業(yè)請文件，由保薦人速達(dá)證券公司保薦并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)的表述中，正確的有()。A.飛天公司的招股說明書申報(bào)稿正式受理后，應(yīng)當(dāng)立即在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露B.飛天公司的招股說明書預(yù)先披露后，相關(guān)信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改C.如飛天公司制作的申請材料中記載的信息自相矛盾，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)終止審某上市公司擬增發(fā)股票，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司增發(fā)股票一般條件的有()。B.該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利合法律規(guī)定的有()。A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的40%C.采用證券法規(guī)定的包銷方式發(fā)行D.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，該上市公司按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)關(guān)于股票公開發(fā)行方式的表述中，不正確的有()。A.首次公開發(fā)行股票不能通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量應(yīng)不少于20家C.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有()。A.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的40%優(yōu)先向公募基金和社?；鹋涫跙.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)安排一定比例的股票向企業(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金配售C.首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行，公募基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)終止發(fā)行A.甲有限責(zé)任公司B.乙股份有限公司C.丙非上市公眾公司根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，為了保護(hù)公眾投資者，要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司 在公司章程中規(guī)定()。A.采取固定股息率D.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于公司債券發(fā)行的表述中，正確的有()。A.根據(jù)公司發(fā)行的債券種類不同，可以分為一般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行與保薦人通過市場詢價(jià)確定C.公開發(fā)行公司債券募集的資金，除了用于核準(zhǔn)的用途以外，還可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，資信狀況符合以下()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾B.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍C.債券信用評級達(dá)到AAA級根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行公司債券。A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)D.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)下列()情形，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議。A.發(fā)行人增資B.發(fā)行人不能按期支付本息C.擬變更債券受托管理人根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)，下列屬于重大事項(xiàng)的有()。A.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況C.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10%根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的表述，不正。A.期限可以為7年B.自發(fā)行結(jié)束后第5個(gè)月即可轉(zhuǎn)換為公司股票交易日的均價(jià)的90%根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當(dāng)上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況異?；蛘咂渌惓Ｇ闆r，導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，投資權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對該公司股票交易實(shí)行特別處理。下列選項(xiàng)中，屬于特別處理的措施有()。B.暫停股票上市C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%甲上市公司擬決定其股票不再在上海證券交易所交易，轉(zhuǎn)而申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，隨即召開股東大會(huì)作出決議，對于該決議須經(jīng)出席會(huì)議A.董事B.監(jiān)事C.實(shí)際控制人根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，可以參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開轉(zhuǎn)讓的主要包括()。A.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)B.實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)C.集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃D.投資者本人名下前一日交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上的且根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機(jī)關(guān)B.因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)C.上市公司因要約收購或者其他原因?qū)е鹿蓹?quán)分布不再具備上市條件的情形，公司披露的解決方案存在重大不確定性，或者在規(guī)定期限內(nèi)未披露解決方案，或者在披露可行的解決方案后一個(gè)月內(nèi)未實(shí)施完成根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市。A.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票B者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司凈利潤或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值C凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個(gè)年度報(bào)告顯示公司期末凈資產(chǎn)為負(fù)值D.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計(jì)意見類型觸及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其股票。B.持有甲公司20%股份且持有A上市公司4%股份的田某根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中不屬于刑法上的內(nèi)幕交易行為的有()。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場行為的有()。A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢，連續(xù)買入某股票，操縱了該股票交易價(jià)格B.證券交易所自營業(yè)務(wù)研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告，預(yù)測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票C.田某在自己實(shí)際控制的幾個(gè)賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格和交易量D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢，雙方以事先約定的時(shí)間、價(jià)格進(jìn)行交易，影響了交易價(jià)格和交易量中國證監(jiān)會(huì)于2013年8月受理了甲上市公司(以下簡稱甲公司)申請配股的申報(bào)材料披露了以下信息： (1)該公司最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤為300萬元，而最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤為100萬元。(2)2013年6月30日，甲公司股本總額20000萬股(每股面值為人民幣1元，下同)；本次擬配股6000萬股。 量的80%，甲公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期貸款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。：根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題： (1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容，甲公司以現(xiàn)金分配利潤的數(shù)額是否符合法律規(guī)定？并說明理由。 (2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容，甲公司的配股數(shù)量是否符合規(guī)定？并說明理由。 (3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容，甲公司代銷的發(fā)行方式及代銷期限是否符合規(guī)定？并說明理由。(4)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容是否符合規(guī)定？并說明理由。公開發(fā)行公司債券。經(jīng)內(nèi)部審批程序后，向有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下：元，凈資產(chǎn)(2)甲公司從未發(fā)行過公司債券，現(xiàn)擬公開發(fā)行公司債券3000萬元，年利率產(chǎn)性支出。：根據(jù)上述內(nèi)容和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問題： (1)甲公司的凈資產(chǎn)額是否符合公開發(fā)行公司債券的條件？并說明理由。 (2)甲公司的可分配利潤是否符合公開發(fā)行公司債券的條件？并說明理由。 (3)甲公司發(fā)行公司債券的數(shù)額是否符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定？并說明理由。 (4)甲公司擬公開發(fā)行公司債券的期限、數(shù)額是否符合公司債券上市交易的規(guī)定？并說明理由。 1.【答案】B解析】在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章。【知【解析】識(shí)點(diǎn)】【強(qiáng)制答信息案披露】制D(1)選項(xiàng)A：年度會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；(2)選項(xiàng)B：中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制完成并披露；(3)選項(xiàng)CD：季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)【知識(shí)點(diǎn)】強(qiáng)制信息披露制度3.【答案】C解析】(1)選項(xiàng)A：根據(jù)《非上市公眾公司辦法》的規(guī)定，非上市公眾公司是指有下列情形之一且其股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司：①股票向特定后，甲公司股東累計(jì)超過了200人；出現(xiàn)上述情形，股份有限公司可以經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司；(2)選項(xiàng)BCD：股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作申請文件，申請文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向轉(zhuǎn)讓說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告。股份有限公司持申請文件向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)。在提交申請文件前，股份有限公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通知所有股東?！局R(shí)點(diǎn)】非上市公眾公司的界定4.【答案】A【【【【【【首股票公開轉(zhuǎn)讓與定向發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期(并未要求法定披露時(shí)間，由非上市公眾公司自主決定)披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告；股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的非上市公眾公司，只需披露年度報(bào)告。解析】識(shí)點(diǎn)上市案公眾】公B(1)選項(xiàng)A：發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn)；發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已經(jīng)辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛；(2)選項(xiàng)B：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；(3)選項(xiàng)C：發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛；(4)選項(xiàng)D：發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益構(gòu)成發(fā)行障【知解析】識(shí)點(diǎn)】次公開發(fā)行答案股票并上市【知【解析】識(shí)點(diǎn)】次公開發(fā)行答案股票并上市陳述或重大遺漏的，移交稽查部門查處，被稽查立案的，暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請；查證屬實(shí)的，自確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不再受理該發(fā)行人的責(zé)任?！局馕觥孔R(shí)點(diǎn)】次公開發(fā)行答案股票并上市【知【解析】識(shí)點(diǎn)】次公開發(fā)行答案股票并上市按照《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》的要求，公司首次公開發(fā)行時(shí)，公司股東公開發(fā)售的股份，其已持有時(shí)間應(yīng)當(dāng)在36個(gè)月以上?！局R(shí)點(diǎn)】次公開發(fā)行答案股票并上市【知識(shí)點(diǎn)】首次公開發(fā)行股票并上市析】選項(xiàng)D：網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只【知識(shí)點(diǎn)】股票公開發(fā)行的方式B【解析】選項(xiàng)B：首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的，全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，不?！局R(shí)點(diǎn)】股票公開發(fā)行的方式析】【知識(shí)點(diǎn)】公司債券的公開發(fā)行析】【知識(shí)點(diǎn)】公司債券的公開發(fā)行B【解析】選項(xiàng)B：非公開發(fā)行公司債券，承銷機(jī)構(gòu)或依法自行銷售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次【解析】識(shí)點(diǎn)】【公答司券的】發(fā)C上市公司公開發(fā)行公司債券的，本次發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過最近一期期末X計(jì)公司債券余額為=3000+2400+X=20000×40%，X=2600(萬元)，所以本次公開發(fā)行債券數(shù)額不得超過2600萬元。【知識(shí)點(diǎn)】公司債券的發(fā)行】的】的(1)選項(xiàng)A：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但是最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外；(2)選項(xiàng)C：證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但是上市商業(yè)銀行除外；(3)選項(xiàng)D：以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對外擔(dān)保的金額?！局R(shí)點(diǎn)】可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行析】交易日的均價(jià)(即不低于“前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)”和“前一個(gè)交易日的均價(jià)”兩者中較高的數(shù)值)?！局R(shí)點(diǎn)】可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行析】選項(xiàng)A：上市公司擬決定其股票不再在交易所交易，或者轉(zhuǎn)而申請?jiān)谄渌灰讏鏊灰谆蛘咿D(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持，且經(jīng)出席會(huì)議的除以下股東以外的其他股東所持表決知析】識(shí)點(diǎn)】【答股票案上D【知識(shí)點(diǎn)要答約案收購】程序D析】(1)選項(xiàng)A：投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；(2)選項(xiàng)B：投資者受同一主體控制；(3)選項(xiàng)C：投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員；(4)選項(xiàng)D：持有投資【知識(shí)點(diǎn)】【上市答公司案收購】概述A】【解析】約【解析】】【解析】約【知識(shí)點(diǎn)強(qiáng)答制案要制C【知識(shí)點(diǎn)】上市公司重大資產(chǎn)重組析】內(nèi)幕信息知情人員自己未買賣證券，也未建議他人買賣證券，但將內(nèi)幕信息泄露給他人，接受內(nèi)幕信息者依此買賣證券的，也屬于內(nèi)幕交易行為?！局R(shí)點(diǎn)】內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定】B析】(1)是否構(gòu)成“買入后6個(gè)月內(nèi)賣出”或者“賣出后6個(gè)月內(nèi)買入”？判斷的關(guān)鍵在于自最后一筆買入或賣出的時(shí)間起算，只要自該時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)，存買 (2)應(yīng)當(dāng)歸公司所有的收益是多少？關(guān)鍵是判斷出涉及短線交易的股數(shù)，此時(shí)采用的是推定的方法，即按從賣出/買入時(shí)點(diǎn)向前計(jì)算6個(gè)月內(nèi)的買入/賣出數(shù)/買入數(shù)量。即8萬×5=40股份公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決【知識(shí)點(diǎn)】非上市公眾公司的界定【解析】股票在證券交易所上市交易的股份有限公司是上市公司；股票未在證券交易所上市交易的股份有限公司發(fā)生下述“法定情形”之一，則成為非上市公眾公司，否則為非公眾公司?！胺ǘㄇ樾巍保孩俟善毕蛱囟▽ο蟀l(fā)行(簡稱“定向發(fā)行”)或者轉(zhuǎn)讓(簡稱“定向轉(zhuǎn)讓”)導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人；②股票公開轉(zhuǎn)讓(不論股東是否超過200人)?！局R(shí)點(diǎn)】非上市公眾公司的界定點(diǎn)次A點(diǎn)次選項(xiàng)C：發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性關(guān)系的客戶存在重大依賴，不具有持續(xù)盈利能力?！局R(shí)點(diǎn)】首次公開發(fā)行股票并上市析】(1)選項(xiàng)A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行成法定障礙；(2)選項(xiàng)B：最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成法定障礙； (3)選項(xiàng)CD：最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)；或者以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作；或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章，【知識(shí)開發(fā)】行股A,票并上市D選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)在審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會(huì)將“中止”審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請?！局R(shí)點(diǎn)】首次公開發(fā)行股票并上市(1)選項(xiàng)A：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉政處罰，最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)；(2)選項(xiàng)B：盈利能力具有可持續(xù)性，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；(3)選項(xiàng)C：高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化；(4)選項(xiàng)D：最近3年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意【知識(shí)點(diǎn)】上市公司“公開增發(fā)股票”的一般條件(1)選項(xiàng)A：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%；(2)【知識(shí)點(diǎn)】上市公司公開增發(fā)新股AB(1)選項(xiàng)A：首次公開發(fā)行股票，可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價(jià)等其他合法可行的方式確定發(fā)行價(jià)格；(2)選項(xiàng)B：公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，資者數(shù)量不足【知識(shí)點(diǎn)】【答股開發(fā)A,行的式C選項(xiàng)D：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。知識(shí)點(diǎn)】【股答票開發(fā)】行的方式D【解析】【知識(shí)點(diǎn)答案】優(yōu)先股D為了保護(hù)公眾投資者，《指導(dǎo)意見》要求公開發(fā)行優(yōu)先股的公司，必須在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)：(1)采取固定股息率；(2)在有可分配稅后利潤的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息；(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度；(4)優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤分配。商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補(bǔ)充資本的，可就第(2)項(xiàng)和第(3)項(xiàng)事項(xiàng)另行規(guī)定。知識(shí)【優(yōu)A,先D(1)選項(xiàng)C：公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出；(2)選項(xiàng)D：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有從用評級。【知識(shí)【【知識(shí)案案析公司司債A,債券】券發(fā)發(fā)DD【【點(diǎn)【知識(shí)析】點(diǎn)】債券的發(fā)D有下列情況的，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議：(1)擬變更債券募集說明書的約定；(2)擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則；(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；(4)發(fā)行人不能按期支付本息；(5)發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)；(6)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；(7)發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開；(8)發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性，需要依法采取行動(dòng)的；(9)發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的；(10)發(fā)生其他對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)?！局R(shí)案司債A,券發(fā)D公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括：(1)發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化；(2)債券信用評級發(fā)生變化；(3)發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；(4)發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況(選項(xiàng)A)；(5)發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%(選項(xiàng)B)；(6)發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的10% (選項(xiàng)C)；(7)發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失(選項(xiàng)D)； (8)發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；(9)發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；(10)保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；(11)發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；(12)發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；(13)其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。【知識(shí)點(diǎn)】答債券A,的發(fā)C(1)選項(xiàng)A：非分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年；(2)選項(xiàng)B：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票；(3)選項(xiàng)C：可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)；(4)選項(xiàng)D：證券公司【知識(shí)點(diǎn)】可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行AC【股案【【股案【點(diǎn)點(diǎn)特別處理措施的內(nèi)容包括：(1)對于退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣(其他特別處理的措施是冠以“ST”字樣)，以區(qū)別于其他股票；(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%?！窘馕觥孔R(shí)點(diǎn)答股票案上】市與A,退市B上市公司擬決定其股票不再在交易所交易，或者轉(zhuǎn)而申請?jiān)谄渌灰讏鏊灰谆蛘咿D(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并須經(jīng)出席會(huì)議的除以下股東以外的其他股東(中小股東)所持2/3以上通過：①上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東。知識(shí)案票上A,市與退市D【知識(shí)點(diǎn)】票市場的結(jié)構(gòu)C