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度(zhìdù)課后作業(yè)()。BC事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見法律制度規(guī)定的是()。項(xiàng)的表述中,不正確的是()。司,需要披露的是()。A.年度報(bào)告律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,符合公司首次公開發(fā)行股票條件的是()。A資產(chǎn)存在重大權(quán)屬糾紛C股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份存在益限公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票,其發(fā)行后股本總額(zǒngé)不少于人民幣()萬(wàn)元。n文書涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,移交稽查部門查立案的,暫停受理相關(guān)中介機(jī)構(gòu)推薦的發(fā)行申請(qǐng);查證屬實(shí)的,自確認(rèn)之日起()不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng),并依法追究中介機(jī)構(gòu)及相監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起()發(fā)行股票。發(fā)售的,則甲擬公開發(fā)售的股份的持有時(shí)間不得低于()。券參與承銷的證券公司來承銷上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制,下列表述不正確的是()。BC發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的,符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià),主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕Dn表述中,不正確的是()。A.發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股(含)以下(yǐxià)且無(wú)老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)通過B定價(jià)方式的,可以(kěyǐ)向網(wǎng)上投資者發(fā)行,也可行公司債券,下列選項(xiàng)中,不符合發(fā)行條件的是()。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于公司債券的發(fā)行,下列表述不正確的是()。C債券應(yīng)當(dāng)由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷;取得證券承銷構(gòu)非公開發(fā)行公司債券可以自行銷售下列表述不正確的是()。A行人確定,并在債券募集說明書B公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓,不受合格投資者資質(zhì)條件的限制額不得超過()萬(wàn)元。的表述中,正確的是()。C股價(jià)格不得低于()元/股。市制度,下列表述不正確的是()。A股東大會(huì)作出決議,須經(jīng)出席會(huì)B理的決定并通知公司;決定受理的,應(yīng)當(dāng)自受理上市公司提交的退市申請(qǐng)之日根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于要約收購(gòu)程序,下列表述不正確的是()。A取消收購(gòu)計(jì)劃,不過應(yīng)當(dāng)公告原載明具體變更事項(xiàng),并通知被收購(gòu)公司資者,其中不屬于甲公司一致行動(dòng)人(假設(shè)沒有相反證據(jù))的是()。B.與甲公司(ɡōnɡsī)同時(shí)受丙公司控制的丁公司出要約收購(gòu)方式增持股份的是()。B約的是()。B和C市場(chǎng)參考價(jià)的均價(jià)()。ǒyǒu)的金額是()。表述中,不正確的有()。g股東大會(huì)批準(zhǔn)CD有限公司,其中屬于非上市公眾公司的有()。行股票并上市條件的有()。B元C一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來源于履行與控股股東訂立的技術(shù)服務(wù)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,構(gòu)成首次發(fā)行股票并上市的法定障礙的有()。飛天(fēitiān)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“飛天(fēitiān)公司”)為擴(kuò)大融資擬申法律(fǎlǜ)制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)的表述中,正確的有()。A應(yīng)當(dāng)立即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露C制作的申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)終止審司增發(fā)股票一般條件的有()。合法律規(guī)定的有()。B的有()。A者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格B.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量應(yīng)不少于C發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的,發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行機(jī)制的表述正確的有()。A承銷商應(yīng)安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)BC發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行,公募基金、社?;稹⑵髽I(yè)年金基金和保險(xiǎn)資金有效申購(gòu)不足安排數(shù)量的,發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下根據(jù)證券法律(fǎlǜ)制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中有權(quán)發(fā)行優(yōu)先股的有()。(商業(yè)銀行除外),必須在公司章程中規(guī)定()。A采取固定股息率BC額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于公司債券發(fā)行的表述中,正確的有()。A般公司債券發(fā)行和可轉(zhuǎn)換公司債支出根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,資信狀況符合以下()標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾倍根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公司存在下列()情形的,不得公開發(fā)行公司債A發(fā)行的公司債券尚未募足BC募資金的用途為根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,出現(xiàn)下列()情形(qíngxing),債券受托管理人應(yīng)A.發(fā)行人增資 ()。A能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況確的有()。中,屬于特別處理的措施有()。A.進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,其中包括()。A.董事n牌公司公開轉(zhuǎn)讓的主要包括()。C、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的,證券交易所對(duì)或者在披露可行的解決方案后一個(gè)月內(nèi)未實(shí)施完成的有()。xngf為的有()。法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的B.按照事先(shìxiān)訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有()。A,連續(xù)買入某股票,操縱了該股B為78%,因未達(dá)到法定擬配售數(shù)(1)根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司以現(xiàn)金分配利潤(rùn)的數(shù)額是否符(2)根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司的配股數(shù)量是否符合規(guī)定?并(3)根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司代銷的發(fā)行方式及代銷期限是(4)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容是否符合規(guī)定?并說明理由。(2)甲公司從未發(fā)行過公司債券,現(xiàn)擬公開發(fā)行公司債券3000萬(wàn)元,年利率 (1)甲公司的凈資產(chǎn)額是否符合公開發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。 (2)甲公司的可分配利潤(rùn)是否符合公開發(fā)行公司債券的條件?并說明理由。 (3)甲公司發(fā)行公司債券的數(shù)額是否符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定?并說明理 (4)甲公司擬公開發(fā)行公司債券的期限、數(shù)額是否符合公司債券上市交易的規(guī) (5)甲公司籌集資金的用途是否符合公開發(fā)行公司債券的規(guī)定?并說明理由。(1)選項(xiàng)A:年度會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露;(2)選項(xiàng)B:中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2CD度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)【解析】(1)選項(xiàng)A:根據(jù)《非上市公眾公司辦法》的規(guī)定,非上市公眾公司是指有下東累計(jì)超過了200人;出現(xiàn)上述情形,股份有限公司可以經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)后成為非上市公眾公司;(2)選項(xiàng)BCD:股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)說明書、律師事務(wù)所出具的法律意見書、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)。在提交申請(qǐng)文件前,股【解析】股票公開轉(zhuǎn)讓與定向(dìnɡxiànɡ)發(fā)行的非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)定期(并未要求法定披露時(shí)間,由非上市公眾公司自主決定)披露半年度報(bào)告和年度報(bào)告;股票【解析】(1)選項(xiàng)A:發(fā)行人已合法并真實(shí)取得注冊(cè)資本項(xiàng)下載明的資產(chǎn);發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已經(jīng)辦理完畢,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;(2)選項(xiàng)B:發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;(3)選項(xiàng)C:發(fā)行人的股權(quán)清晰,控股股東和受控股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛;(4)選項(xiàng)D:發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益構(gòu)成發(fā)行障【解析】萬(wàn)元?!窘馕觥啃猩暾?qǐng)文件及相關(guān)法律文書涉嫌虛假記載、誤導(dǎo)性法追究中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任?!窘馕觥俊窘馕觥块_發(fā)售股份暫行規(guī)定》的要求,公司首【解析】【解析】【解析】【解析】【解析】【解析】B次【解析】債券的,本次發(fā)行后累計(jì)債券余額不超過最近一期期末(1)選項(xiàng)A:公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但是最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外;(2)選項(xiàng)C:證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人,但是上市商業(yè)銀行除外;(3)選項(xiàng)D:一個(gè)交易日的均價(jià)”兩者中較高的數(shù)值)。(1)選項(xiàng)A:投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系;(2)選項(xiàng)B:投資者受同一主體控制;(3)選項(xiàng)C:投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要成員,同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;(4)選項(xiàng)D:持有投資【解析】【解析】【解析】 時(shí)量析】體方案作股東所持表決【解析】有限公司是上市公司;股票未在證券交易所法定情形”之一,則成為非上市公眾公司,否則為非公眾公司。“法定情形”:①股票向特定對(duì)象發(fā)行(簡(jiǎn)稱“定向發(fā)行”)或者轉(zhuǎn)讓(簡(jiǎn)稱“定向轉(zhuǎn)讓”)導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人;②股票公開轉(zhuǎn)讓(不論股東是否超過200人)。(1)選項(xiàng)A:最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行成法定障礙;(2)選項(xiàng)B:最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海 請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn);或者以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核?!窘馕觥俊窘馕觥?1)選項(xiàng)A:現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格,能夠忠實(shí)和勤勉政處罰,最近12個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé);(2)選項(xiàng)B:盈利個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(3)選項(xiàng)C:高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近12個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;(4)選項(xiàng)D:最【解析】(1)選項(xiàng)A:擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)(1)選項(xiàng)A:首次公開發(fā)行股票,可以通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票方式確定發(fā)行價(jià)格;(2)選項(xiàng)B:公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的,【解析】【解析】股?!窘馕觥空鲁讨幸?guī)定以下事項(xiàng):(1)采取固定股息率;(2)在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息;(3)未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度;(4)優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后,可就第(2)項(xiàng)和第(3)項(xiàng)事項(xiàng)另行規(guī)定。【解析】(1)選項(xiàng)C:公開發(fā)行公司債券募集的資金,必須用于核準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出;(2)選項(xiàng)D:公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有從【解析】【解析】【解析】有下列情況的,應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議:(1)擬變更債券募集說明書的約定;(2)擬修改債券持有人會(huì)議規(guī)則;(3)擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容;(4)發(fā)行人不能按期支付本息;(5)發(fā)行人減資、合障措施發(fā)7)發(fā)行人、單獨(dú)或合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開;(8)發(fā)行人管理層不能正常履行職責(zé),導(dǎo)致發(fā)行人債務(wù)清償能力面臨嚴(yán)重不確定性,需要依法采取行動(dòng)的;(9)發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的;(10)發(fā)生其他對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)?!窘馕觥總胬m(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括:(1)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化;(2)債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化;(3)發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié);(4)發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況(選項(xiàng)A);(5)發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資B0% (選項(xiàng)C);(7)發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失(選項(xiàng)D); (8)發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(9)發(fā)行人涉償債保障措施發(fā)生重大變化;(11)發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件;(12)發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,發(fā)行人董【解析】A 票;(3)選項(xiàng)C:可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià);(4)選項(xiàng)D:證券特別處理措施的內(nèi)容包括:(1)對(duì)于退市風(fēng)險(xiǎn)警示,在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣(其他特別處理的措施是冠以“ST”字樣),以區(qū)別于其他股票;(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%?!窘馕觥可鲜泄緮M決定其股票不再在交易所交易,或者轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或者轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)召開股東大會(huì)作出決議,須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的股東)所持者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東?!窘馕觥俊窘馕觥俊窘馕觥渴械那樾?。【解析】(1)選項(xiàng)A:投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員中的主要人員,同時(shí)在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員;(2)選項(xiàng)B:持有投資者30%以上股份的自然人,與投資者持有同一上市公司股份,本題中持有的股份為足30%,所以不應(yīng)該界定為一致行動(dòng)人;(3)選項(xiàng)C:持有投資者子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬,與投資者持有同一上市公司股份;(4)選項(xiàng)D:在投資者任(1)選項(xiàng)ACD屬于操縱證券市場(chǎng)行為;(2)選項(xiàng)B:證券交易內(nèi)幕信息的知人員,利用內(nèi)幕信息自己買賣證券,或者建議他人買賣證券,或者自己未買配股的上市公司配股的,應(yīng)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行;證券的代銷、包銷期限(4)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,上市公司配股的,控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量【解析】 (1)甲公司的凈資產(chǎn)額符合公開發(fā)行公司債券
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