公司風險評價準則

公司風險評價準則1目的為加強作業(yè)風險和崗位風險控制，便于對風險進行分級管理，特制定本準則。2適用范圍公司內(nèi)所有作業(yè)活動、崗位、部位、裝置等的風險評價和風險分級。3術(shù)語風險：風險（R）是發(fā)生特定危害事件的可能性（L）及后果嚴重性（S）的結(jié)合。風險R二可能性LX后果嚴重性S危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。4職責安全生產(chǎn)經(jīng)理領(lǐng)導風險評價工作，成立評價組織；安環(huán)部負責風險評價歸口管理；各處室安全管理人員負責所轄處室的風險評價。5控制程序作業(yè)風險等級判定風險矩陣法英國石油化工行業(yè)最先采用，即辨識出每個作業(yè)單元可存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應(yīng)的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：R=LxSo其中：R—代表風險值；L—代表發(fā)生傷害的可能性；S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。危害發(fā)生的可能性L的判定準則：表1：危害發(fā)生可能性L判定賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖報警、應(yīng)急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應(yīng)急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或操作規(guī)程不全或很少執(zhí)不夠勝任（有上崗資格證、有監(jiān)控措施但不能滿足控制要

很少按標準檢查（作業(yè)行操作規(guī)程但沒有接受有效培訓、操作技能差）求，措施部分投用或有時投用；有應(yīng)急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓但經(jīng)驗、技能不足曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復(fù)；有應(yīng)急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應(yīng)急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應(yīng)急措施每年至少演練二次。5.1.2危害,后果嚴重性S判定準則：從人員傷亡情況、財產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（5）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。表2：危害后果嚴重性S判定等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設(shè)備、設(shè)施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業(yè)部程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人一次事故直接經(jīng)潛在不符合造成作業(yè)引起國家主死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病濟損失在10萬元及以上，100萬元以下法律法規(guī)要求區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道5.1.3風險等級R判定準則及控制措施：確定了S和L值后，根據(jù)R=L￡計算出風險度R的值。表3：風險等級R判定嚴重性S可能性123451123452246810336912154481216205510152025根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下四級：R=LXS=17?25：A級，需要立即暫停作業(yè)；R=LXS=13?16：B級，需要采取控制措施；R=LXS=8?12：C級，需要有限度管控；R=LXS=1?7：D級，需要跟蹤監(jiān)控或者風險可容許。崗位（部位、裝置等）風險等級判定作業(yè)條件風險程度分析（LEC）評價法基本原理是根據(jù)風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC。式中：D一風險值；L一發(fā)生事故的可能性大小；E一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C一發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。發(fā)生事故或危險事件的可能性L判定準則：當用概率來表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事故的分數(shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。表4：事故或危害發(fā)生可能性L判定

L值事故或危險情況發(fā)生可能性L值事故或危險情況發(fā)生可能性10完全可能預(yù)料0.5很不可能，可能設(shè)想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際上不可能1可能性小，完全意外5.2.3暴露于危險環(huán)境的頻率￡判定準則:作業(yè)人員暴露于危險作業(yè)條件的次數(shù)越多，時間越長，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險環(huán)境的暴露頻率分值為10，一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險作業(yè)條件中暴露情況進行劃分：表5：暴露頻率E判定E值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況E值出現(xiàn)于危險環(huán)境的情況10連續(xù)暴露2每月暴露一次6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露5.2.4發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果C判定準則:關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，規(guī)定其分數(shù)值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間。表6：事故或危害的可能結(jié)果C判定C值可能結(jié)果C值可能結(jié)果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴重，嚴重傷害40災(zāi)難，數(shù)人死亡5重大，致殘15非常嚴重，一人死亡1引人注目，需要救護5.2.5危險性D判定準則及控制措施確定了上述3個具有潛在危險性的作業(yè)條件的分值，按公式進行計算，即可得危險性分值。據(jù)此，要確定其危險性程度時，則按下述標準進行評定：表7：危險性D判定D值危險程度風險等級>320不可容許的危險A160?320高度危險B70?160中度危險C<70輕度和可容許的危險D5.3工作危害分析（JHA）從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟地潛在危害，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。作業(yè)步驟應(yīng)按實際作業(yè)步驟劃分，佩戴防護用品、辦理作業(yè)票等不必作為作業(yè)步驟分析?？梢詫⑴宕鞣雷o用品和辦理作業(yè)票等活動列入控制措施。作業(yè)步驟只需說明做什么，而不必描述如何做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對工作觀察的基礎(chǔ)上，并應(yīng)與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。識別每一步驟可能發(fā)生的危害，對危害導致的事件發(fā)生后可能出現(xiàn)的結(jié)果及嚴重性也應(yīng)識別。識別現(xiàn)有安全措施，進行風險評估，如果這些控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議的控制措施。如果作業(yè)流程長，作業(yè)步驟很多，可以按流程將作業(yè)活動分為幾大塊。每一塊為一個大步驟，可以再將大步驟分為幾個小步驟。對采用工作危害分析的評價單元，其每一步驟均需判定風險等級，控制措施首先針對風險等級最高的步驟加以控制。頻繁進行的類似作業(yè)，可事先制定標準的工作危害分析記錄表。5.4風險等級的現(xiàn)場確定根據(jù)作業(yè)現(xiàn)場安全管理特點，安全生產(chǎn)風險等級可以按照以下規(guī)則進行直接判定，也可以按照作業(yè)條件風險分析法（LEC）等方法進行判定，凡是交叉的，一律按最高等級對待。對于列入部分危險作業(yè)應(yīng)作為一、二級風險；未列入管部分危險作業(yè)中的作為三、四級風險，其中屬于保證項目的可作為三級風險，其他可作為四級風險；凡列入國家安全技術(shù)、作業(yè)標準的強制性條款的，應(yīng)作一級風險，未列入強制性條款的二級風險，列入推薦性標準的視情況可作為二級或三級風險；違反國家法律法規(guī)、地方法規(guī)、部門規(guī)章的應(yīng)作一級風險，違反國家規(guī)范性文件的應(yīng)作二級風險，違反省、市部門規(guī)范性文件的應(yīng)作三級風險，其他違反規(guī)定的可作為四級風險。對滿足以下情況的可直接判定為一級風險：——發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次級以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；一一涉及重大危險源的；——現(xiàn)場直接觀察可能導致事故的。對有下列情形之一的，風險等級應(yīng)提高一級，直至提至一級風險：一一年內(nèi)受到過行政處罰或因現(xiàn)場安全管理不善被行業(yè)管理部門記入不良行為的；——對發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患沒有采取治理措施或?qū)χ卮笫鹿孰[患整改不到位的；——隨著施工工序、工法、工藝的變化，風險等級急劇增加的；一一受天氣、環(huán)境等自然條件影響，需要提級管理的；一一其他需要實行提級管理情形的。6評價與治理風險評價的范圍：公司在進行風險評價時，應(yīng)依據(jù)風險評價準則選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險有害因素識別和風險評價。評價風險應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，涉及范圍具體內(nèi)容按照公司《風險評價管理制度》規(guī)定執(zhí)行。評價依據(jù)公司目前的實際狀況，選擇適當?shù)陌踩u價方法，對作業(yè)活動、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、工藝過程等方面進行危害識別，進而按照風險評價的準則進行風險分析評價，劃分風險等級，確定風險是否屬于可接受風險。根據(jù)本制度序號5所訂標注，按照風險值的大小將其分為重大、較大、中等風險等級別，分別確定整改的期限和整改措施，措施采取之后，應(yīng)該再做一次風險評價，確定風險是否降低到可接受的程度，否則應(yīng)進一步采取有效措施加以整改，直至安全風險達到人員可接受的程度。治理對評價為較大風險以上級別的風險，各車間、部室應(yīng)該根據(jù)風險評價的結(jié)果，按優(yōu)先順序進行控制治理。并且應(yīng)對判定為重大風險的進行詳細記錄，并定期更新，各車間、部室應(yīng)針對具體措施采取嚴格控制的方式，嚴格按照“三查四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程、減少或控制暴露等措施，保證整改質(zhì)量和效果。要求公司及各車間、部室應(yīng)該將風險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行廣泛宣傳、培訓，使其熟悉掌握工作崗位和作業(yè)環(huán)境中風險的識別、評價方法及所應(yīng)采取的控制措施，達到對本部門風險管理全員參與，全方位監(jiān)控的目的，實現(xiàn)對風險的有效控制。公司及各車間、部室應(yīng)對各自業(yè)務(wù)的常規(guī)活動每一年組織一次風險危害識別和評價；對于非常規(guī)性活動，如拆除、新改擴建項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較嚴重的工藝變更等風險性較大的活動，在開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎(chǔ)上編寫實施方案，按相關(guān)規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門和公司相關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。對有可能面臨較大風險的作業(yè)活動，還應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，并且在現(xiàn)場作業(yè)或施工前組織參與作業(yè)的所有單位和人員進行演練，做到有備無患。評價的應(yīng)用風險評價的內(nèi)容應(yīng)納入安全教育培訓內(nèi)容，作為崗位人員應(yīng)知應(yīng)會的安全基礎(chǔ)知識，并將其列入崗位轉(zhuǎn)正、晉級（升）的考核內(nèi)容。崗位安全生產(chǎn)常規(guī)活動風險評價的內(nèi)容經(jīng)公司安委會批準后應(yīng)公示于崗位，便于崗位人員獲知。對于公司各級管理部門查出的安全隱患存在異議的可運用評價方法進行評價驗證。評價驗證組織應(yīng)本著誰提出、誰舉證的原則進行。7風險分級及管控原則基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，應(yīng)由企業(yè)重點負責管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風險等級降低時，才能開始或繼續(xù)工作。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，必須制定措施進行控制管理，應(yīng)由企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責分工負責管控。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；應(yīng)由所在車間負責管控，公司（廠）安全管理部門負責監(jiān)督落實。D級：低風險/藍色風險