知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)研報(bào)告

1/1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)研報(bào)告(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)研報(bào)告（1）

進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。關(guān)于目前企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不足之處，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念不強(qiáng)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有量較低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失嚴(yán)重等，已經(jīng)引起了廣泛關(guān)注。但是，就我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力量的中外合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題卻沒(méi)有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加速，尤其是中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國(guó)門(mén)，國(guó)際企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化，國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化態(tài)勢(shì)日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國(guó)企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領(lǐng)域，由于外企實(shí)力強(qiáng)勁，或者國(guó)內(nèi)企業(yè)意識(shí)欠缺，這種結(jié)合往往是建立在國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)權(quán)益削弱甚至流失的基礎(chǔ)上的。

為了解@#中外合資合作企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，

@#市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)人員調(diào)研了@#三菱電梯有限公司、

@#耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#日立電器有限公司、@#三菱電機(jī)上菱空調(diào)機(jī)有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局召開(kāi)了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)座談會(huì)，

@#$畐祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國(guó)）有限公司、紫江集團(tuán)股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。

在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在諸多問(wèn)

題，主要有以下十點(diǎn)：

一、合資合作企業(yè)成立時(shí)，企業(yè)的合同和章程中都沒(méi)有關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因?yàn)槠髽I(yè)成立時(shí)間較早，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，也有的是因?yàn)槠髽I(yè)成立初期，沒(méi)有涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，

中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營(yíng)管理，收益也是固定的（即土地的租賃費(fèi)用），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更是不會(huì)關(guān)心。這帶來(lái)很多問(wèn)題，如企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的歸屬問(wèn)題，特別是在合資期滿后如何分配問(wèn)題；新開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問(wèn)題；企業(yè)日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理問(wèn)題。因?yàn)槌闪r(shí)沒(méi)有約定，實(shí)踐中各個(gè)企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問(wèn)題。因此，建議在相應(yīng)的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門(mén)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條款，在相應(yīng)的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)要有相關(guān)規(guī)定。

二、新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的歸屬問(wèn)題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開(kāi)發(fā)的技術(shù)和品牌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益歸屬問(wèn)題往往與企業(yè)的股權(quán)分配情況緊密相關(guān)。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是屬于合資合作企業(yè)的，其權(quán)益也是按照股權(quán)分配的。有人提出，通常中方人員是獨(dú)立地完成新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，但也要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益分配給外方，有些不公平。但實(shí)際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡

管是在國(guó)內(nèi)雙方共同開(kāi)發(fā)的技術(shù)，專利卻由外方總部申請(qǐng)，有的企業(yè)甚至是中方人員設(shè)計(jì)的圖案，設(shè)計(jì)人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術(shù)基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的新技術(shù)，外方可以免費(fèi)使用，但中方卻不可以免費(fèi)使用外方新開(kāi)發(fā)的技術(shù)，權(quán)利義務(wù)明顯不對(duì)等。這些情況，在專利法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中都有相應(yīng)的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權(quán)利有很大的難度。為此，建議在針對(duì)合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對(duì)這些問(wèn)題作一些細(xì)化的、強(qiáng)制性的規(guī)定。

三、技術(shù)引進(jìn)時(shí)未能做合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定和評(píng)估。在合資合作企業(yè)成立時(shí)，外方經(jīng)常以技術(shù)入股或技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對(duì)其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不作事先的檢索和評(píng)估，等支付了費(fèi)用后，根據(jù)外方開(kāi)列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國(guó)的有效申請(qǐng)，但因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有發(fā)覺(jué)，支付了一大筆“學(xué)費(fèi)”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項(xiàng)技術(shù)里有專利、有技術(shù)秘密，要問(wèn)你收多少錢(qián)，中方因?yàn)槭掷餂](méi)有多少談判的籌碼，或是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)本來(lái)就不強(qiáng)，

糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會(huì)上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權(quán)威的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)，能夠幫助企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)時(shí)把好關(guān)。

四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點(diǎn)企業(yè)）由于企

業(yè)領(lǐng)導(dǎo)重視，企業(yè)本身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)較多，有專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理人員也有著較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)外，大部分合資合作企業(yè)與國(guó)有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)化管理人員的問(wèn)題。有些合資合作企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過(guò)程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理沒(méi)有專人負(fù)責(zé)，而兼職的管理人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的了解也很有限。我們?cè)谝酝鶎?duì)企業(yè)的宣傳培訓(xùn)中，往往只重視國(guó)有企業(yè)，實(shí)際上，加強(qiáng)對(duì)合資合作企業(yè)中方人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳培訓(xùn)，對(duì)防止國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。

五、對(duì)員工新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)如何獎(jiǎng)酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對(duì)員工新開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)很不規(guī)范，沒(méi)有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評(píng)定獎(jiǎng)金時(shí)作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎(jiǎng)勵(lì)，但對(duì)于具體數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)間都沒(méi)有明確，因而發(fā)明人、設(shè)計(jì)**利的實(shí)現(xiàn)無(wú)法得到保障＜沒(méi)有規(guī)范的獎(jiǎng)酬措施，必然會(huì)挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會(huì)影響合資合作企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。盡管在專利法和實(shí)施細(xì)則中都有給予發(fā)明人和設(shè)計(jì)人獎(jiǎng)酬的相關(guān)規(guī)定，但在具體的實(shí)踐中，員工不一定有這個(gè)意識(shí)，而且要主張自己的合法權(quán)益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，并將員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制作為其中的一個(gè)重要部分。

六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專利技術(shù)，不轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)。外方為了在經(jīng)濟(jì)上達(dá)到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時(shí)避免過(guò)于引人注目或投入過(guò)多產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權(quán)控股方式，而采取在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術(shù)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制方式更能以小投入達(dá)到強(qiáng)勢(shì)控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術(shù)時(shí)，往往只給中方低層次的技術(shù)，而涉及到核心技術(shù)的，外方就要求中方購(gòu)買(mǎi)具體的設(shè)備或配件，這樣一來(lái)，中方既得不到核心的技術(shù)，又在生產(chǎn)上依賴外方的設(shè)備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專利技術(shù)時(shí)不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關(guān)的其它專利技術(shù)，使得受讓方僅憑受讓技術(shù)無(wú)法生產(chǎn)時(shí)，外方再高價(jià)向中方兜售其相關(guān)專利技術(shù)，中方陷于被動(dòng)局面而不得不支付高額使用費(fèi)。對(duì)此，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)應(yīng)對(duì)外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術(shù)認(rèn)真進(jìn)行檢索、分析，不僅要了解引進(jìn)技術(shù)，還要了解其它的相關(guān)技術(shù)。

七、中方原有商標(biāo)在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)