2015年上半年河南省證券從業(yè)資格《證券市場》：公司債券試題

2015年上半年河南省證券從業(yè)資格《證券市場》：公司債券試題一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其__。

A．固定的收益

B．固定的融資成本

C．費用支出

D．投資凈利潤2、招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機構(gòu)的輔助下完成，由（）表決通過。

A．發(fā)起人大會

B．公司董事會

C．股東大會

D．公司監(jiān)事會3、造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。

A．地理因素

B．人口因素

C．心理因素

D．行為因素4、根據(jù)證券市場來分析，證券自營業(yè)務的主要風險是__。

A．市場風險

B．政策風險

C．經(jīng)營風險

D．客戶風險5、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

A．運作方式

B．法律形式

C．投資對象

D．投資目標6、從__年3月25El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。

A．1999

B．2000

C．2001

D．20027、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán)

B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán)

C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán)

D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)8、基金年度報告中不必披露的財務指標是（）。

A．基金本期利潤

B．期末可供分配利潤

C．資產(chǎn)負債率

D．本期份額凈值增長率9、所謂__就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤。

A．半弱勢有效市場

B．強勢有效市場

C．弱勢有效市場

D．半強勢有效市場10、基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務需在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于__億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

A．50

B．100

C．200

D．500

11、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。

A．外部控制機制

B．外部控制制度

C．內(nèi)部控制機制

D．內(nèi)部控制制度12、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準程序，下列描述不正確的是__。

A．保薦人應當對發(fā)行人的成長性進行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見

B．發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，應當在專項意見中說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力

C．中國證監(jiān)會收到申請文件后，在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

D．股票發(fā)行申請未獲核準的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請13、投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存人其__。

A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶

C．銀行定期儲蓄賬戶

D．證券賬戶14、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。

A．債權(quán)

B．資金使用權(quán)

C．財產(chǎn)支配權(quán)

D．資產(chǎn)所有權(quán)15、保本基金將大部分資金投資于__。

A．股票

B．貨幣市場工具

C．衍生金融工具

D．與保本期一致的債券16、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%5、我國證券公司的營銷渠道基本上是__。

A．二級渠道

B．三級渠道

C．直接銷售渠道

D．間接銷售渠道6、王某于2008年6月取得證券從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2009年5月底，如果他在__前未繼續(xù)從事證券業(yè)務活動，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。

A．2011年6月底

B．2011年5月底

C．2012年6月底

D．2012年5月底7、假設證券A歷史數(shù)據(jù)表明，年收益率為50%的概率為20%，年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么證券A__。

A．期望收益率為27%

B．期望收益率為30%

C．估計期望方差為2.11%

D．估計期望方差為3%8、基金年度報告中應披露的財務指標包括__。

A．本期已實現(xiàn)收益

B．本期加權(quán)平均凈值利潤率

C．期末資產(chǎn)凈值

D．基金份額累計凈值增長率9、動態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高__報酬。

A．短期

B．長期

C．中期

D．不確定10、申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格，應當具備的條件有__。

A．取得基金從業(yè)資格

B．通過中國證監(jiān)會或者授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷

11、證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當報經(jīng)__批準。

A．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算機構(gòu)

D．中國證監(jiān)會12、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。

A．1%

B．1.5%

C．2%

D．2.5%13、參與證券投資的金融機構(gòu)包括__。

A．央銀行&nb

B．證券經(jīng)營機構(gòu)D．保險公司14、期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行平倉有限和__優(yōu)先的原則。

A．時間

B．價格

C．申報順序

D．大宗交易15、專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的__。

A．1%

B．0.5%

C．0.15%

D．0.1%16、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價格。

A．累計投標詢價

B．詢價

C．上網(wǎng)競價

D．協(xié)商定價17、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是__。

A．零息債券

B．附息債券

C．息票累積債券

D．實物債券18、基金托管人對會計核算進行復核的主要內(nèi)容包括（）。

A．基金賬務的復核

B．基金頭寸的復核

C．基金資產(chǎn)凈值的復核

D．基金財務報表的復核19、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票累計達到公司已發(fā)行股份總額的__，發(fā)行人應當及時將有關(guān)情況予以公告。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%20、財務顧問業(yè)務的具體業(yè)務范圍包括__。

A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務

B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務

C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢服務

D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務21、股票發(fā)行審核委員會的辦事機構(gòu)是證監(jiān)會的_______。

A．發(fā)行監(jiān)管部

B．市場部

C．法律部

D．稽查部22、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了__制度。

A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B．會員分級結(jié)算

C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D．客戶交易結(jié)算資金獨立存管23、集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容不包括__。

A．集合計劃展期

B．集合計劃終止和清算

C．違約責任與爭議處理

D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限24、關(guān)于β系數(shù)，以下說法正確的是__。

A．β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越小

B．β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強

C．β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)

D．β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性25、發(fā)行人與債券評級機構(gòu)就跟蹤評級的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（）前將評級跟蹤報告向市場公布。

A．4月30日

B．5月30日

C．7