2015年下半年上?；饛臉I(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試試卷

2015年下半年上?；饛臉I(yè)資格：戰(zhàn)術(shù)性與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)1、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送相關(guān)材料。其報(bào)送內(nèi)容包括__。

A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函

B．基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明

C．基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書

D．基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件2、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。

A．機(jī)構(gòu)證券

B．商業(yè)票據(jù)

C．金融證券

D．貨幣證券3、____負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督基金的上市交易，并對(duì)上市交易基金的信息披露進(jìn)行監(jiān)督。

A：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C：證券交易所

D：證券登記結(jié)算公司4、某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%5、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說(shuō)法不正確的有__。

A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅

B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅

C．對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅

D．目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅6、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格?；鸬纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為_(kāi)_元人民幣。

A．1

B．0.1

C．0.01

D．0.0017、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%8、股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的__。

A．真實(shí)資本

B．債務(wù)資金

C．虛擬資本

D．應(yīng)付賬款9、____指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開(kāi)戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

A：基金運(yùn)作費(fèi)

B：基金托管費(fèi)

C：基金銷售費(fèi)

D：基金管理費(fèi)10、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是__。

A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B．只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易

C．ETF申購(gòu)與贖回時(shí)一般以現(xiàn)金交付

D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近

11、__是滿足投資者需求的手段。

A．產(chǎn)品

B．價(jià)格

C．渠道

D．促銷12、下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有__。

A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入

B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入

D．環(huán)境因素26、貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少

C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加27、根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T+728、投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。

A：T+1

B：T+2

C：T+3

D：T+429、在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權(quán)交易

B．回購(gòu)交易

C．現(xiàn)券買賣

D．信用交易30、基金本質(zhì)上反映的則是一種____，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。

A：所有權(quán)關(guān)系

B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C：信托關(guān)系

D：其他關(guān)系二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)31、股票基金和債券基金的申購(gòu)、贖回原則是__。

A．金額申購(gòu)，金額贖回

B．金額申購(gòu)，份額贖回

C．份額申購(gòu)，金額贖回

D．份額申購(gòu)，份額贖回32、基金可供分配利潤(rùn)在數(shù)值上等于截至收益分配基準(zhǔn)日__。

A．基金未分配利潤(rùn)

B．未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益

C．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰高數(shù)

D．基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)33、當(dāng)前我國(guó)基金營(yíng)銷渠道包括__。

A．保險(xiǎn)公司

B．基金超市

C．證券公司

D．證券咨詢機(jī)構(gòu)34、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類的是__。

A．實(shí)物債券

B．憑證式債券

C．記賬式債券

D．息票累積債券35、下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有__。

A．信息披露費(fèi)

B．持有人大會(huì)費(fèi)

C．分紅手續(xù)費(fèi)

D．銀行匯劃手續(xù)費(fèi)36、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。

A．基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

B．基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

C．基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元37、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說(shuō)法，正確的有__。

A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券38、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為_(kāi)_。

A．債券可贖回

B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn)

C．持有債券可按期取得利息

D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起39、小張打算購(gòu)買基金進(jìn)行投資。在選擇基金時(shí)，小張對(duì)某基金管理公司旗下的某只股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了初步估算。該股票基金2007年初基金份額凈值為1.0381元人民幣，2007年底基金份額凈值為1.1208元人民幣，期間該股票基金每份分紅0.0442元人民幣，則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。

A．12.22%

B．7.97%

C．4.26%

D．3.87%40、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有__。

A．公司成立的日期

B．公司名稱

C．股票的編號(hào)

D．股票種類

41、某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具，則該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金

D．混合基金42、我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為_(kāi)___個(gè)月。

A：2

B：3

C：4

D：643、小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立__個(gè)一人有限責(zé)任公司。

A．1

B．2

C．3

D．444、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，股票型基金的股票投資比重在__以上。

A．80%

B．70%

C．60%

D．50%45、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有__。

A．證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

B．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

C．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所46、對(duì)已經(jīng)設(shè)立的基金開(kāi)展再營(yíng)銷的行為是指__。

A．人員推銷

B．持續(xù)營(yíng)銷

C．營(yíng)業(yè)推廣

D．公共關(guān)系47、某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場(chǎng)工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場(chǎng)基金

D．混合基金48、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)申購(gòu)時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。

A．現(xiàn)金；現(xiàn)金

B．現(xiàn)金；一攬子股票

C．一攬子股票；現(xiàn)金

D．一攬子股票；一攬子股票49、基金投資運(yùn)作過(guò)程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

A．研究部

B．投資部

C．交易部

D．法律部50、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。

A．期限性

B．風(fēng)險(xiǎn)性

C．流動(dòng)性

D．永久性51、證券具有高流動(dòng)性必須滿足的條件有__。

A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小

C．本金保持相對(duì)穩(wěn)定

D．很容易變現(xiàn)52、根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類

B．負(fù)債類

C．資產(chǎn)負(fù)債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類53、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是__。

A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B．按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

D．編制中期和年度基金報(bào)告54、目前，我國(guó)的基金銷售機(jī)構(gòu)主要有商業(yè)銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。____總體上占據(jù)了基金代銷的較大市場(chǎng)份額。

A：基金管理公司直銷中心

B：證券公司

C：基金投資咨詢公司

D：商業(yè)銀行55、我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)____的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

A：《中華人民共和國(guó)證券法》

B：《證券投資基金法》

C：《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D：《證券投資基金管理暫行辦法》56、基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)的禁止行為包括__。

A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu)

B．接受投資者全權(quán)委托

C．違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益57、____是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。

A：簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則

B：移動(dòng)平均法

C：上漲和下跌線

D：相對(duì)強(qiáng)弱理論58、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的劃分，下列說(shuō)法正確的有__。

A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)不存在系統(tǒng)的相關(guān)性

B．對(duì)同一類基金而言，外部風(fēng)險(xiǎn)影響的程度