成本部培訓(xùn)資料課件

成本部

供應(yīng)商管理制度第一頁，共一百二十八頁。1.總則為保證公司業(yè)務(wù)快速穩(wěn)定發(fā)展，進一步發(fā)揮公司采購模式下的規(guī)模效應(yīng)，同時又能夠提高公司的決策和采購效率，樹立公司良好的企業(yè)形象，節(jié)約成本，在規(guī)避供應(yīng)商選擇風(fēng)險的前提下建立與供應(yīng)商長期的合作關(guān)系，根據(jù)相關(guān)法律及公司管理規(guī)定，特制定本制度。第二頁，共一百二十八頁。2.適用范圍本制度適用于河南廣地置業(yè)有限公司對以下五類工程供應(yīng)商的管理，包括工程類、規(guī)劃設(shè)計類、工程造價咨詢類、工程監(jiān)理類、材料、設(shè)備類。第三頁，共一百二十八頁。3.實施部門公司成本管理部,是供應(yīng)商管理的主管部門。第四頁，共一百二十八頁。4.供應(yīng)商的分類供應(yīng)商是指與河南廣地置業(yè)有限公司簽訂經(jīng)濟合同，或者沒有簽訂經(jīng)濟合同、但有事實的經(jīng)濟合作關(guān)系發(fā)生的、能夠完成工程相關(guān)工作和任務(wù)的獨立經(jīng)濟法人或個人，分類如下：第五頁，共一百二十八頁。4.1工程類供應(yīng)商4.1.1主體建安類供應(yīng)商4.1.1.1主體供應(yīng)商4.1.1.2樁基供應(yīng)商4.1.1.3門窗工程供應(yīng)商4.1.2配套工程類供應(yīng)商4.1.3消防工程類供應(yīng)商4.1.4裝修類供應(yīng)商4.1.5園林景觀類供應(yīng)商4.2規(guī)劃設(shè)計類供應(yīng)商4.3工程造價咨詢類供應(yīng)商4.4工程監(jiān)理類供應(yīng)商4.5材料、設(shè)備類供應(yīng)商第六頁，共一百二十八頁。

公司招標(biāo)采購材料、設(shè)備：電梯、智能化設(shè)備、消防聯(lián)動報警系統(tǒng)設(shè)備、單元對講門、空調(diào)設(shè)備、人防門、配電箱、泳池設(shè)備、消火栓、水泵、滅火器及滅火器箱、雨水檐溝、消防風(fēng)機、散熱器、管材、入戶防盜門、鋁合金型材、屋面瓦、面磚、涂料、石材等。第七頁，共一百二十八頁。5.供應(yīng)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)5.1為保證供應(yīng)商選擇的質(zhì)量，降低合作風(fēng)險，被選擇的供應(yīng)商應(yīng)滿足以下條件：5.1.1具備滿足我公司需求的工作量能力的供應(yīng)商；5.1.2具備在全國范圍內(nèi)承接我公司業(yè)務(wù)能力的供應(yīng)商；5.1.3具有較強的技術(shù)力量、雄厚的財務(wù)實力、良好的企業(yè)信譽；5.1.4質(zhì)量滿足我公司需求、報價合理、具有與我公司形成長期戰(zhàn)略聯(lián)盟愿望的供應(yīng)商;5.1.5具有較高市場占有率和知名度的供應(yīng)商。5.1.6對于公司統(tǒng)一采購的供應(yīng)商，必須嚴(yán)格按照該標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第八頁，共一百二十八頁。6.供應(yīng)商的信息管理6.1供應(yīng)商信息管理包括供應(yīng)商的基本面和成長面兩方面的內(nèi)容，其中基本面主要有企業(yè)的名稱、地址、成立時間、生產(chǎn)范圍、法人狀況、注冊資金等反映企業(yè)狀況的基本信息；成長面主要有企業(yè)的業(yè)績狀況、管理及技術(shù)人員狀況、成本管理水平、履約分析等。6.2對于公司招標(biāo)采購類供應(yīng)商，由成本管理部承擔(dān)對其資料整理的職能，進行供應(yīng)商的信息分析和保存，公司員工有權(quán)推薦優(yōu)秀的供應(yīng)商。第九頁，共一百二十八頁。7.供應(yīng)商的合同管理7.1公司與所有供應(yīng)商的經(jīng)濟行為都是建立在合同基礎(chǔ)上的契約關(guān)系，所有工程或材料、設(shè)備的采購，原則上都需簽訂合同。公司必須嚴(yán)格按照合同管理制度的規(guī)定進行合同的簽訂。7.2關(guān)對合同簽訂的相關(guān)規(guī)定7.2.1對于公司采購的材料、設(shè)備，公司認(rèn)為有必要簽訂采購協(xié)議的，由公司根據(jù)項目的實際進度與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購合同(協(xié)議)；7.2.2首次合作供應(yīng)商在簽訂合同前，必須提供供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證書復(fù)印件、法人身份證復(fù)印件，并在復(fù)印件上加蓋公章。第十頁，共一百二十八頁。8.供應(yīng)商的考核與分類8.1為提高供應(yīng)商的績效，保證供應(yīng)穩(wěn)定，尋找到符合公司要求最合適的供應(yīng)商，招標(biāo)小組必須對合作供應(yīng)商進行考核和分類。8.2供應(yīng)商的考核主要依據(jù)雙方簽訂的合同，指標(biāo)內(nèi)容包括質(zhì)量、時間、經(jīng)濟和服務(wù)四個方面，合同履行完畢后由招標(biāo)小組人員對各指標(biāo)打分并匯總。質(zhì)量指標(biāo)滿分30分，時間指標(biāo)滿分30分，經(jīng)濟指標(biāo)滿分20分，服務(wù)指標(biāo)滿分20分。第十一頁，共一百二十八頁。8.3針對供應(yīng)商的綜合得分，招標(biāo)小組依據(jù)供應(yīng)商綜合考評報告對供應(yīng)商實施年度分類，各供應(yīng)商考核分類要求如下：優(yōu)秀級供應(yīng)商（AAA）：綜合得分≥90分，其中質(zhì)量指標(biāo)高于25分，時間指標(biāo)高于20分。良好級供應(yīng)商（AA）：綜合得分≥85分（小于90分），其中質(zhì)量指標(biāo)高于25分，時間指標(biāo)高于20分。中等級供應(yīng)商（A）：綜合得分≥80分（小于85分），并且質(zhì)量指標(biāo)高于25分，供應(yīng)指標(biāo)高于20分。差等級供應(yīng)商（X）：綜合得分小于80分，或者質(zhì)量得分小于20分，或供應(yīng)得分小于15分者。第十二頁，共一百二十八頁。8.4供應(yīng)商長期合作計劃：根據(jù)供應(yīng)商的考核結(jié)果，公司優(yōu)先與獲得AAA、AA、A級的企業(yè)進行合作，并給予其優(yōu)先投標(biāo)或議標(biāo)的機會，在雙贏的目標(biāo)下優(yōu)先合作。第十三頁，共一百二十八頁。9.附則9.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。

附:CB-001-1《公司供應(yīng)商考核評分表》。第十四頁，共一百二十八頁。

招標(biāo)采購管理辦法

（適用于5萬元以上大額招采工作第十五頁，共一百二十八頁。1.總則

為使公司招投標(biāo)工作做到公開、公平、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，以最合理的成本，挑選最可靠的施工單位、監(jiān)理單位、材料和設(shè)備供貨商，確保工期、質(zhì)量、成本控制達到公司要求，切實維護公司利益.特制訂本辦法。第十六頁，共一百二十八頁。2.適用范圍及要求2.1公司所有設(shè)計、工程、監(jiān)理、咨詢、材料設(shè)備類合同金額超過5萬元（含）的業(yè)務(wù)納入招標(biāo)范圍。2.2部分不適用的招標(biāo)：2.2.1壟斷性行業(yè)及公司總經(jīng)理特別批準(zhǔn)的項目。第十七頁，共一百二十八頁。2.2.2低于5萬元以下的可采用議價或市場詢價議標(biāo)方式，但參加議標(biāo)單位不少于三家，參加談價、詢價人員不少于三人。（見《小額設(shè)備材料采購管理辦法》）2.3禁止將應(yīng)統(tǒng)一招標(biāo)的業(yè)務(wù)或者可以一次組織招標(biāo)的業(yè)務(wù)進行拆分或化整為零，規(guī)避招標(biāo)。第十八頁，共一百二十八頁。3.招標(biāo)委員會人員組成及管理職責(zé)公司的招標(biāo)采購評審工作由公司招標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，招標(biāo)委員會是招標(biāo)采購的最高管理機構(gòu)，成本管理部作為招標(biāo)活動的組織實施部門，負(fù)責(zé)招標(biāo)委員會的日常工作，接受上級領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和檢查，向公司招標(biāo)委員會負(fù)責(zé)。第十九頁，共一百二十八頁。3.1人員組成組長：公司總經(jīng)理副組長：工程副總督查員：行政副總、財務(wù)總監(jiān)組員：成本管理部經(jīng)理、工程技術(shù)部經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、招采小組人員（由材料員、工程技術(shù)部主管工程師、成本管理部主管工程師組成）、物業(yè)公司相關(guān)成員（根據(jù)項目采購的實際情況參與相關(guān)工作第二十頁，共一百二十八頁。3.2部門職責(zé)3.2.1成本管理部職責(zé)：3.2.1.1負(fù)責(zé)制定和修改招標(biāo)管理辦法及流程的起草；3.2.1.2負(fù)責(zé)資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件的擬訂、修改、流轉(zhuǎn)與會簽工作；3.2.1.3負(fù)責(zé)招標(biāo)活動的對外聯(lián)絡(luò)，如發(fā)布招標(biāo)公告、與政府的招標(biāo)管理部門聯(lián)絡(luò)辦理有關(guān)手續(xù)等；3.2.1.4負(fù)責(zé)與投標(biāo)單位的接觸和聯(lián)絡(luò)，如接受資格預(yù)審資料、組織考察、發(fā)放招標(biāo)文件、接受投標(biāo)書、發(fā)放中標(biāo)通知書、組織開標(biāo)工作等；3.2.1.5負(fù)責(zé)標(biāo)底的編制工作，參加組織招標(biāo)答疑；3.2.1.6組織合同談判與簽訂工作；3.2.1.7負(fù)責(zé)合同擬訂、修改、流轉(zhuǎn)與會簽工作。第二十一頁，共一百二十八頁。3.2.2工程技術(shù)部職責(zé)：3.2.2.1參與制定和修改招標(biāo)管理辦法及流程；3.2.2.2負(fù)責(zé)提出擬招標(biāo)項目的計劃，對招標(biāo)項目涉及的企業(yè)資質(zhì)、質(zhì)量要求、工期要求、技術(shù)指標(biāo)及參數(shù)等提出詳細的要求；3.2.2.3參與資格預(yù)審、投標(biāo)單位考察、推薦符合項目要求的合作單位、修改招標(biāo)文件；3.2.2.4主持招標(biāo)答疑工作；3.2.2.5參與開標(biāo)、評標(biāo)、詢價、合同簽訂等過程。3.2.3財務(wù)部職責(zé)：3.2.3.1對招標(biāo)項目的付款條件提出詳細的要求；3.2.3.2參與資格預(yù)審、投標(biāo)單位考察、修改招標(biāo)文件等工作；3.2.3.3接受投標(biāo)保證金、履約保證金；3.2.3.4參與開標(biāo)、評標(biāo)、合同簽訂等過程。第二十二頁，共一百二十八頁。4.招標(biāo)類型

招標(biāo)的方式有公開招標(biāo)、不定向議標(biāo)、定向議標(biāo)三種。第二十三頁，共一百二十八頁。4.1設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢等類型

設(shè)計、施工單項工程發(fā)包原則上均采用公開招標(biāo)的方式進行；有特殊要求的單位工程發(fā)包和分項工程發(fā)包可采用不定向議標(biāo)或定向議標(biāo)。第二十四頁，共一百二十八頁。4.1.1定向議標(biāo)的工程發(fā)包范圍：4.1.1.1工程造價在10萬元內(nèi)的非關(guān)鍵工程；4.1.1.2因政策等原因，承包商目前處于無競爭地位的工程；4.1.1.3其他特殊原因。4.1.2實行公開招標(biāo)的工程發(fā)包由公司委托代理人牽頭，成本管理部組織委托招標(biāo)代理機構(gòu)代理招標(biāo)。實行公開招標(biāo)的工程發(fā)包需遵照國家招投標(biāo)法及本行業(yè)相關(guān)管理辦法執(zhí)行。4.1.3實行議標(biāo)的工程發(fā)包由工程副總牽頭，成本管理部自行或委托編制標(biāo)底（如是委托編制，要審核），并參照國家招投標(biāo)法、本行業(yè)相關(guān)管理辦法，并結(jié)合公司管理制度由成本管理部組織公司各部門相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員開展工作。第二十五頁，共一百二十八頁。5．項目招投標(biāo)程序5.1提出招標(biāo)及招標(biāo)前準(zhǔn)備工程技術(shù)部根據(jù)開發(fā)項目的總體進度安排，提出工程招標(biāo)時間、招標(biāo)形式及招標(biāo)范圍?？偨?jīng)理或總經(jīng)理指定代理人負(fù)責(zé)安排招標(biāo)前的各項準(zhǔn)備工作。第二十六頁，共一百二十八頁。5.2資格預(yù)審工程招標(biāo)前應(yīng)對工程承包商進行資格預(yù)審。資格預(yù)審分虛審（程序性審核）及實審（實質(zhì)審核）。虛審就是審查工程承包商報送的資料；實審由成本管理部組織，工程技術(shù)部、財務(wù)部等相關(guān)部門配合。第二十七頁，共一百二十八頁。5.2.1預(yù)審包括以下內(nèi)容5.2.1.1應(yīng)具備符合發(fā)包工程要求的施工資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照，異地施工的企業(yè)必須提供發(fā)包工程所在地的注冊證明文件；5.2.1.2近兩年的合同（包括內(nèi)容）履行情況，權(quán)威部門認(rèn)定的施工質(zhì)量情況；5.2.1.3近兩年的年終財務(wù)報表及流動資金狀況；5.2.1.4現(xiàn)有施工任務(wù)（含在建及未開工工程）；5.2.1.5企業(yè)自有設(shè)備一覽表，企業(yè)人力及物力資源情況。第二十八頁，共一百二十八頁。5.2.2其他需要預(yù)審的內(nèi)容。5.2.2.1以上內(nèi)容按照業(yè)務(wù)對口的原則由公司成本、工程、財務(wù)等職能部門分別評審。評審是指由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定代理人組織工程、成本等部門對工程承包商近兩年的在建及已完工程進行考察，并聽取相關(guān)業(yè)主的反饋意見，綜合其他相關(guān)情況填寫《供方考察評價表》上報公司；5.2.2.2采用公開招標(biāo)方式的，資格預(yù)審后參與投標(biāo)的工程承包商數(shù)執(zhí)行國家或行業(yè)的相關(guān)規(guī)定；采用不定向議標(biāo)方式的，資格預(yù)審后參與投標(biāo)的工程承包商不得少于三家。第二十九頁，共一百二十八頁。5.3招標(biāo)文件的起草

實行公開招標(biāo)的招標(biāo)文件由受委托的招標(biāo)代理機構(gòu)（或成本管理部）起草，成本管理部負(fù)責(zé)組織審核、會簽；議標(biāo)工程的招標(biāo)文件由成本管理部起草。招標(biāo)文件主要內(nèi)容如下：第三十頁，共一百二十八頁。5.3.1招標(biāo)書，包括工程名稱、地址、招標(biāo)項目、占地范圍、建筑面積和技術(shù)要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及現(xiàn)場條件、招標(biāo)方式、要求開工和竣工時間、對投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)等級要求、投標(biāo)截止日期和地點、開標(biāo)日期和地點等；5.3.2投標(biāo)人須知：包括評標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)、編制投標(biāo)文件的要求、對招標(biāo)文件的說明及對投標(biāo)者和投標(biāo)文件基本要求，評標(biāo)、定標(biāo)的基本原則等內(nèi)容；5.3.3合同主要條款及協(xié)議書，應(yīng)依據(jù)經(jīng)濟合同法，包括價格及付款方式、交貨條件、質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)以及違約罰款等內(nèi)容，條款要詳細、嚴(yán)謹(jǐn)，防止以后發(fā)生糾紛；5.3.4要求投標(biāo)人提供的資格和資信證明及附件、履約保證金的相關(guān)資料、授權(quán)委托書的格式和說明；5.3.5投標(biāo)價格要求及其計算方法；5.3.6技術(shù)條款：包括招標(biāo)項目范圍、性質(zhì)、規(guī)模、數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)和主要技術(shù)要求及交貨或者提供服務(wù)時間；5.3.7圖紙或者其他應(yīng)當(dāng)提供的資料；5.3.8由銀行出具的建設(shè)資金證明、工程款的支付方式及預(yù)付款的百分比；5.3.9主要材料（鋼材、木材、水泥等）與設(shè)備的供應(yīng)方式，加工定貨情況和材料、設(shè)備價差的處理方法；5.3.10投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動的日程安排；5.3.11其他需要說明的事項。第三十一頁，共一百二十八頁。5.4招標(biāo)文件的評審招標(biāo)文件編制好后，成本管理部、工程技術(shù)部、財務(wù)部、法律顧問等就其中主要條款及要求做出書面評審，報總經(jīng)理確認(rèn)，確認(rèn)后的評審記錄作為招標(biāo)文件修改及正式成文的依據(jù)。5.5發(fā)放招標(biāo)文件由成本管理部向?qū)徍巳雵耐稑?biāo)單位發(fā)放招標(biāo)文件。招標(biāo)文件的發(fā)售，必須給予投標(biāo)人足夠的時間以保證投標(biāo)文件的編制，建安主體工程時間原則上定額招標(biāo)不少于20天、清單招標(biāo)不少于25天，門窗工程招標(biāo)不少于10天，監(jiān)理工程、樁基工程、材料設(shè)備等不少于10天。購買標(biāo)書費用：主樓工程為1000元，其他工程為200—1000元，購買標(biāo)書費用不退；圖紙押金可視具體情況定。投標(biāo)保證金：主體工程為20—50萬元；500萬元以上的其他工程為原則上不低于1%，500萬元以下的其他工程不低于5萬元；招標(biāo)成功后，中標(biāo)單位將投標(biāo)保證金轉(zhuǎn)為履約保證金，未中標(biāo)單位在招標(biāo)結(jié)束一周后無息退還投標(biāo)保證金。如有特殊情況須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第三十二頁，共一百二十八頁。5.6組織踏勘答疑如投標(biāo)單位提出有不明事項要求現(xiàn)場踏勘答疑時，由工程技術(shù)部組織現(xiàn)場踏勘答疑。屆時必須通知所有的入圍投標(biāo)單位參加，就各投標(biāo)單位的不明事項做出解答。如有影響到投標(biāo)結(jié)果的關(guān)鍵事項，必須編制答疑補充文件，報總經(jīng)理審查通過后，下發(fā)給各投標(biāo)單位作為投標(biāo)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。5.7標(biāo)底的編制公開招標(biāo)的標(biāo)底原則上由公司成本管理部負(fù)責(zé)編制，確需委托社會中介結(jié)構(gòu)編制的，須經(jīng)總經(jīng)理審批。標(biāo)底的委托方式、委托說明由成本管理部負(fù)責(zé)起草并經(jīng)招標(biāo)委員會審核后報請經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。非委托的標(biāo)底由成本管理部組織編制，標(biāo)底由總經(jīng)理審批后執(zhí)行，必要時可委托相關(guān)中介機構(gòu)進行審核。需要報招標(biāo)管理機構(gòu)審定的報招標(biāo)管理機構(gòu)審定。第三十三頁，共一百二十八頁。5.7.1編制標(biāo)底應(yīng)遵循下列原則：5.7.1.1根據(jù)設(shè)計圖紙及有關(guān)資料、招標(biāo)文件，參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)定額及規(guī)范，確定工程量和編制標(biāo)底；5.7.1.2標(biāo)底價格應(yīng)由成本、利潤、稅金組成，一般應(yīng)控制在批準(zhǔn)的總概算（或修正概算）及投資包干的限額內(nèi)；5.7.1.3標(biāo)底價格作為建設(shè)單位的期望計劃價，應(yīng)力求與市場的實際變化吻合，要有利于競爭和保證工程質(zhì)量；5.7.1.4標(biāo)底價格應(yīng)考慮人工、材料、機械臺班等價格變動因素，還應(yīng)包括不可預(yù)見費、包干費和措施費等，工程要求優(yōu)良的，還應(yīng)增加相應(yīng)費用。5.7.1.5標(biāo)底是公司的重大機密，編制完成后的標(biāo)底在公布前應(yīng)嚴(yán)格保密。標(biāo)底知曉人原則上不得超過三人（即標(biāo)底編制人、部門經(jīng)理、總經(jīng)理），對標(biāo)底的保密性負(fù)有主要責(zé)任。標(biāo)底的管理必須嚴(yán)密控制，標(biāo)底的封存必須經(jīng)招標(biāo)委員會全體成員的現(xiàn)場簽字認(rèn)可后，鎖入保險柜；標(biāo)底的開啟必須由招標(biāo)委員會全體成員同意后，才能當(dāng)眾進行。第三十四頁，共一百二十八頁。5.8開標(biāo)、評標(biāo)與談判5.8.1公開招標(biāo)的《投標(biāo)書》由被委托的招標(biāo)代理機構(gòu)依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)及本企業(yè)要求組織專家組按一定程序進行評審。5.8.2企業(yè)內(nèi)部議標(biāo)的《投標(biāo)書》由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定代理人牽頭組織公司招標(biāo)委員會就《投標(biāo)書》的主要承諾與招標(biāo)文件的主要要求的一致性及技術(shù)的可行性、投標(biāo)價進行詢標(biāo)并做出書面評審記錄。具體要求如下：5.8.2.1成本管理部是召開評標(biāo)會的主要執(zhí)行部門。5.8.2.2招標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進行評審和比較。招標(biāo)項目設(shè)置標(biāo)底的，標(biāo)底作為評標(biāo)參考。完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向總經(jīng)理提出書面評標(biāo)報告，詳細列明各投標(biāo)單位的優(yōu)劣，并推薦至少3名合格的中標(biāo)候選人；5.8.2.3成本管理部負(fù)責(zé)制作開標(biāo)、評標(biāo)過程記錄，記錄完畢后由招標(biāo)委員會成員對該文件進行簽字確認(rèn)，并存檔備查；5.8.2.4商務(wù)及技術(shù)談判：開標(biāo)后，需要進一步談判的招標(biāo)項目，招標(biāo)委員會確定談判入圍單位，談判入圍單位不得少于3家。由成本管理部負(fù)責(zé)并組織不少于3人的專業(yè)技術(shù)人員（不得為同一部門人員）與投標(biāo)人進行技術(shù)與經(jīng)濟方面的談判。談判過程中應(yīng)形成《談判記錄》，參加談判人員簽字確認(rèn)。5.8.2.5由總經(jīng)理依據(jù)評標(biāo)報告及談判記錄，最終決策選定中標(biāo)單位。第三十五頁，共一百二十八頁。5.9中標(biāo)及《中標(biāo)通知書》的填寫評標(biāo)確定的綜合評比最優(yōu)的投標(biāo)人為中標(biāo)人。《中標(biāo)通知書》由成本管理部填寫并向中標(biāo)人發(fā)出，同時將中標(biāo)結(jié)果書面通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。5.10合同談判與簽訂成本管理部組織不少于3人的專業(yè)技術(shù)人員（不得為同一部門人員）進行合同談判與簽訂工作第三十六頁，共一百二十八頁。5.11招標(biāo)實施程序5.11.1發(fā)出《招標(biāo)通知》或《邀請函》；5.11.2投標(biāo)人進行資格預(yù)審，向符合條件的投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件；5.11.3組織投標(biāo)人勘察施工現(xiàn)場，并解答疑問；5.11.4收集《投標(biāo)書》；5.11.5確定評標(biāo)原則及方法（需要報批的要進行報批）；5.11.6成立評標(biāo)委員會（即招標(biāo)委員會）；5.11.7開標(biāo)；5.11.8出具《評標(biāo)報告》；5.11.9確定中標(biāo)人；第三十七頁，共一百二十八頁。5.12保密規(guī)定5.12.1與招標(biāo)相關(guān)的機密文件，需要打印、復(fù)印或裝訂時，必須由招標(biāo)委員會親自處理；5.12.2標(biāo)底和投標(biāo)人的信息應(yīng)嚴(yán)格保密，如泄露則給予相關(guān)人員經(jīng)濟處罰或開除，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第三十八頁，共一百二十八頁。6．大額材料（設(shè)備）采購類

根據(jù)企業(yè)相關(guān)規(guī)定，本辦法所指設(shè)備特指價值在5萬元以上的設(shè)備以及其他依照國家和行業(yè)規(guī)定，需要進行招標(biāo)采購的設(shè)備，招采小組在招標(biāo)委員會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，包括進行招標(biāo)的準(zhǔn)備工作、組織工作以及合同管理等工作。第三十九頁，共一百二十八頁。6.1采購范圍6.1.1設(shè)備類：電梯、智能化設(shè)備、消防聯(lián)動報警系統(tǒng)設(shè)備、空調(diào)設(shè)備、泳池設(shè)備。6.1.2消防、暖通類：管材、消火栓、水泵、滅火器及消防箱、配電箱、消防風(fēng)機、散熱器。6.1.3成品門：人防門、單元對講門、分戶防盜門。6.1.4裝飾、門窗工程類：玻璃、鋁合金型材、屋面瓦、雨水檐溝、面磚、涂料、石材等以及公司認(rèn)為有必要納入公司采購的材料（設(shè)備），采購由公司招標(biāo)委員會負(fù)責(zé)組織實施。6.2招標(biāo)采購的審批及備案6.2.1材料（設(shè)備）招標(biāo)采購項目（材料、設(shè)備）要報公司總經(jīng)理審批。6.2.2成本管理部要建立完善的采購臺帳，招標(biāo)采購項目的完整資料在行政人事部備案。具體備案材料明細如下：6.2.2.1招標(biāo)文件電子版（如有）；6.2.2.2投標(biāo)單位名單（單位名稱、產(chǎn)品品牌、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等）；6.2.2.3中標(biāo)單位投標(biāo)文件及電子版投標(biāo)文件（電子版投標(biāo)文件及資質(zhì)文件）；6.2.2.4完整簽字的開標(biāo)記錄掃描件及復(fù)印件；6.2.2.5采購合同電子版及掃描件；6.2.2.6采購材料(設(shè)備)的市場考察報告（相關(guān)負(fù)責(zé)人完整簽字）。第四十頁，共一百二十八頁。6.3材料（設(shè)備）采購招投標(biāo)管理程序6.3.1招標(biāo)準(zhǔn)備6.3.1.1工程技術(shù)部作為材料、設(shè)備的使用部門，應(yīng)于材料（設(shè)備）采購前二個月（特殊材料、設(shè)備提前），依據(jù)施工合同、確認(rèn)的施工圖紙等資料將工程所需材料、設(shè)備的名稱、規(guī)格型號、功能要求、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量（由工程技術(shù)部和成本管理部共同確定）、使用時間等提前做好采購申請。采購申請單需經(jīng)工程技術(shù)部經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。6.3.2確定招標(biāo)期限6.3.2.1成本管理部作為招標(biāo)采購的實施部門，應(yīng)根據(jù)《材料、設(shè)備采購申請單》，結(jié)合確定的圖紙等資料計算出數(shù)量后與工程部溝通，在5天內(nèi)進行相關(guān)材料樣品收集、材料（設(shè)備）廠家及價格等信息的收集、整理、匯總工作，在項目主管副總的領(lǐng)導(dǎo)下組織招標(biāo)小組于兩個月內(nèi)完成招標(biāo)采購工作。6.3.3成本管理部根據(jù)采購設(shè)備的特征和類型，擬訂招標(biāo)文件，并將文件報招標(biāo)委員會審核后公布。6.3.4招標(biāo)文件的內(nèi)容。6.3.5招標(biāo)公告。第四十一頁，共一百二十八頁。6.3.6招標(biāo)書及其附件：6.3.6.1《招標(biāo)邀請書》、投標(biāo)人須知；6.3.6.2采購合同的通用條款、專用條款；6.3.6.3采購設(shè)備的型號等要求一覽表（格式）、技術(shù)規(guī)格（規(guī)范）、圖紙；6.3.6.4投標(biāo)書格式；資格審查需要的報表、工程量清單、報價一覽表；投標(biāo)保證金格式及其他補充資料表；6.3.6.5雙方簽署的協(xié)議書格式、履約保證金格式、預(yù)付款格式等。6.3.7發(fā)布招標(biāo)公告和進行資格預(yù)審6.3.7.1招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項目的性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項。6.3.7.2成本管理部負(fù)責(zé)投標(biāo)文件的接收和登記工作，招采小組接受相關(guān)投標(biāo)事宜的咨詢。6.3.7.3招標(biāo)委員會對投標(biāo)人在《招標(biāo)邀請書》中提供有關(guān)資質(zhì)證明文件和業(yè)績等信息進行資格審核。資格審核主要內(nèi)容及條件包括以下幾方面：6.3.7.3.1投標(biāo)申請人企業(yè)資質(zhì)等級滿足招標(biāo)項目的資質(zhì)要求，組成聯(lián)合體投標(biāo)的，聯(lián)合體各成員單位資質(zhì)等級均需滿足要求，并明確規(guī)定聯(lián)合投標(biāo)協(xié)議書的責(zé)任；6.3.7.3.2投標(biāo)申請人是獨立法人單位，具有獨立簽訂和履行合同的能力；6.3.7.3.3投標(biāo)申請人企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托代理人要身份合法、證件齊全有效；6.3.7.3.4投標(biāo)申請人沒有處于被責(zé)令停業(yè)，被取消投標(biāo)資格，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)的狀態(tài)；6.3.7.3.5沒有因騙取中標(biāo)或嚴(yán)重違約或發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故而正處于被調(diào)查處理或停業(yè)整頓的階段；6.3.7.3.6投標(biāo)申請人提交的資格預(yù)審材料符合資格預(yù)審文件要求，并且齊全、真實、有效。6.3.8參加競標(biāo)（邀標(biāo)）的單位原則上不低于三家，如果有多個標(biāo)段，每標(biāo)段要求三家以上（含）。6.3.9設(shè)備選型在確定3～5家供應(yīng)商之后進行，成本管理部、工程技術(shù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門討論確定設(shè)備的選型，并填寫《選型建議表》。

6.3.10招標(biāo)人要求投標(biāo)人提交投標(biāo)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確投標(biāo)擔(dān)保的方式和金額。投標(biāo)保證金可以使用支票、銀行匯票、現(xiàn)金等。投標(biāo)保證金金額控制在投標(biāo)總價的1%，最高金額不高于20萬元。第四十二頁，共一百二十八頁。7.開標(biāo)、評標(biāo)和中標(biāo)7.1開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間的同一時間公開進行，開標(biāo)地點應(yīng)當(dāng)是招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點。7.2開標(biāo)由總經(jīng)理授權(quán)代理人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。7.3開標(biāo)時，由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，也可以由招標(biāo)人委托的公證機構(gòu)檢查并公證；經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾（宣讀后如何控制局勢，應(yīng)考慮清楚）拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價格和投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。7.4招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前收到的所有投標(biāo)文件，開標(biāo)時都應(yīng)當(dāng)眾予以拆封、宣讀（意見同上）。7.5開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄，并存檔備查。7.6評標(biāo)由招標(biāo)委員會負(fù)責(zé)，必要時可外請專家。7.7成本管理部必須確保評標(biāo)過程的保密性。7.8招標(biāo)委員會可以要求投標(biāo)人對投標(biāo)文件中含義不明確的內(nèi)容做必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。7.9招標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進行評審和比較。設(shè)有標(biāo)底的，應(yīng)當(dāng)參考標(biāo)底。招標(biāo)委員會完成評標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)向招標(biāo)人提出書面評標(biāo)報告，并推薦合格的中標(biāo)候選人。7.10成本管理部應(yīng)根據(jù)招標(biāo)委員會提出的書面評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。7.11成本管理部向中標(biāo)人發(fā)出《中標(biāo)通知書》，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。第四十三頁，共一百二十八頁。8.簽訂采購合同8.1企業(yè)按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同，不可再另行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。8.2在不違背合同根本條款的前提下，企業(yè)可以就合同的具體條款同中標(biāo)人進行合同洽商和談判。8.3材料（設(shè)備）驗收規(guī)定：8.3.1材料（設(shè)備）在合同簽訂之前，成本管理部經(jīng)理以及材料員必須檢查供貨廠商的法人委托書、地址、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、準(zhǔn)用證、合格證、檢測報告及其技術(shù)指標(biāo)等資料是否符合合同和入圍資格要求。8.3.2成本管理部對所購材料和設(shè)備的質(zhì)量負(fù)責(zé)，不得隨意更改技術(shù)指標(biāo)和規(guī)格要求；工程技術(shù)部對所購材料和設(shè)備的技術(shù)參數(shù)及指標(biāo)負(fù)責(zé)，必須符合施用要求；成本管理部經(jīng)理、材料員檢查進場材料（設(shè)備）與“產(chǎn)品封樣”是否相符，并將“產(chǎn)品封樣”保留到工程竣工乃至保修期結(jié)束。8.3.3驗收項目8.3.3.1材料（設(shè)備）的品牌是否符合合同要求。8.3.3.2材料（設(shè)備）的色澤、材質(zhì)（指材料）、外觀等是否符合設(shè)計及合同要求。8.3.3.3材料（設(shè)備）的尺寸、規(guī)格、型號等是否符合設(shè)計及合同要求。8.3.3.4材料（設(shè)備）是否符合出廠標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及合同要求達到的標(biāo)準(zhǔn)。8.3.3.5材料（設(shè)備）合同要求的配件及輔材等是否齊全、正確。8.3.3.6材料（設(shè)備）的產(chǎn)品保護措施是否到位。8.3.3.7材料（設(shè)備）的供貨時間是否按合同及供貨時間計劃要求執(zhí)行。如供貨時間延誤造成工期、經(jīng)濟損失，則由成本管理部經(jīng)理書面通知供貨廠商主辦人員及其上級領(lǐng)導(dǎo)并按采購合同規(guī)定處理。8.3.3.8對關(guān)鍵材料（設(shè)備）的關(guān)鍵生產(chǎn)加工過程，成本管理經(jīng)理須會同材料員、工程技術(shù)部專業(yè)工程師對其過程進行現(xiàn)場跟蹤監(jiān)督。8.3.3.9材料（設(shè)備）的數(shù)量是否符合合同要求及供貨計劃要求。8.3.3.10材料（設(shè)備）的存貯及堆放是否符合有關(guān)規(guī)定要求。8.3.11屬于監(jiān)理合同范疇的，需要監(jiān)理在驗收單上簽字確認(rèn)；《材料、設(shè)備驗收單》（見附件2）8.3.12甲供、甲控乙購的材料、設(shè)備采購驗收由成本部經(jīng)理會同工程部主管工程師、工程部經(jīng)理、工程副總共同驗收并簽字確認(rèn)；8.4材料（設(shè)備）的檢查、驗收工作必須做到100%的驗收率，經(jīng)聯(lián)合驗收合格后方可支付材料（設(shè)備）款。8.5成本管理部對每次采購合同的執(zhí)行和驗收情況需填寫《材料（設(shè)備）進貨質(zhì)量、進度統(tǒng)計表》，并進行匯總保存，以備參考。第四十四頁，共一百二十八頁。9.工作準(zhǔn)則9.1在材料（設(shè)備）供應(yīng)商納入信息庫前，成本部組織招標(biāo)小組人員必須對供應(yīng)商進行綜合考評，對其公司簡介、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證、付款要求、售后服務(wù)、產(chǎn)品特點等進行比較。9.2公司所有員工均可向公司推薦優(yōu)秀供應(yīng)商，經(jīng)綜合考評后納入公司材料（設(shè)備）供應(yīng)商信息庫。9.3工程部必須根據(jù)工程進度至少提前二個月做好采購計劃，工程技術(shù)部提供經(jīng)工程部經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)的材料、設(shè)備采購申請。9.4由成本管理部負(fù)責(zé)收集供應(yīng)商信息，在主管副總（總經(jīng)理或總經(jīng)理指定代理人）領(lǐng)導(dǎo)下組織招標(biāo)小組人員在兩個月內(nèi)共同完成對供應(yīng)商的考察、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價、合同簽訂等一系列工作；對供應(yīng)商的考察人員組成要求：以招投標(biāo)小組人員為主，個別特殊材料設(shè)備根據(jù)實際使用情況報總經(jīng)理批準(zhǔn)后增加考察人員。9.5公司招標(biāo)小組人員必須堅持“五不購”和“三比一算”的原則。包括公司的零星采購。9.5.1五不購：9.5.1.1沒有提供書面采購計劃且未經(jīng)批準(zhǔn)不購；9.5.1.2材料、設(shè)備規(guī)格不符，質(zhì)量不合格，價格不合理的不購；9.5.1.3無材質(zhì)證明和產(chǎn)品合格證的不購；9.5.1.4凡考評不合格的產(chǎn)品不購；9.5.1.5現(xiàn)場、倉庫能夠代用的材料不購。9.5.2三比一算：比質(zhì)量、比價格、比售后服務(wù)、算成本。第四十五頁，共一百二十八頁。10.招采小組人員職業(yè)規(guī)范10.1招標(biāo)采購是一項重要、系統(tǒng)、嚴(yán)肅的工作，各級管理人員和采購經(jīng)辦人必須具備高度的責(zé)任心和職業(yè)道德觀念，時刻維護公司利益和公眾利益，為公司考慮，為公司的客戶考慮。10.2招標(biāo)采購人員代表公司形象，工作中應(yīng)當(dāng)有禮、有理、有節(jié)，不允許有傲慢的舉止和不公平的對待。10.3招標(biāo)采購人員只有在有助于商業(yè)合作及協(xié)調(diào)工作的前提下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后進行考察、參觀等公開的商務(wù)活動。10.4招標(biāo)采購人員在采購談判過程中，無論任何原因，都不允許接受供應(yīng)商的宴請和直接或間接的帶有娛樂性質(zhì)的邀請。第四十六頁，共一百二十八頁。11.違規(guī)處罰11.1招標(biāo)采購人員有下列情形之一，給公司造成經(jīng)濟或名譽損失的，將視情節(jié)輕重，分別給予相關(guān)責(zé)任人記過、免職、辭退、開除等行政處罰及經(jīng)濟處罰；給公司造成重大損失的，公司將依法追究其法律責(zé)任及經(jīng)濟賠償：11.1.1招標(biāo)采購人員私自接收或向供應(yīng)商索取財、物的。11.1.2招標(biāo)采購人員未嚴(yán)格遵守保密制度，有意或無意泄密的，其主要表現(xiàn)為：11.1.2.1泄露其它供應(yīng)商對同類產(chǎn)品的報價；11.1.2.2招投標(biāo)中泄露其它參與供應(yīng)商的名稱；11.1.2.3泄露標(biāo)底的；11.1.2.4泄露其它對公司不利的秘密或公司認(rèn)為是泄密行為的。11.1.3.故意規(guī)避本制度或未按本制度規(guī)定執(zhí)行的。11.1.4隱瞞供應(yīng)商及供應(yīng)材料（設(shè)備）問題，給公司造成經(jīng)濟損失或工程質(zhì)量問題的。11.1.5因工作疏忽或知情不報甚至與投標(biāo)人串通在投標(biāo)過程中作弊的。11.1.6對供應(yīng)商考評中徇私舞弊的。11.1.7其它有損于公司形象或不利于公司行為的。第四十七頁，共一百二十八頁。12.附則12.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。附：

CB-002（1）-001《招標(biāo)需求計劃》CB-002（1）-002《招標(biāo)采購計劃》CB-002（1）-003《招標(biāo)文件會簽單》CB-002（1）-004《招標(biāo)文件及圖紙領(lǐng)取記錄》CB-002（1）-005《投標(biāo)人簽到表》CB-002（1）-006《施工企業(yè)考察評價意見表》CB-002（1）-007《設(shè)備、材料供應(yīng)廠商考察評價表》CB-002（1）-008《考察情況綜合評價意見》CB-002（1）-009《工程招標(biāo)評標(biāo)評分匯總表》CB-002（1）-010《評標(biāo)報告》CB-002（1）-011《中標(biāo)通知書》第四十八頁，共一百二十八頁。CB-002（1）-012《合同/招標(biāo)文件意見修訂單》CB-002（1）-013《選型建議表》CB-002（1）-014《材料、設(shè)備采購申請單》《招標(biāo)管理流程》第四十九頁，共一百二十八頁。第五十頁，共一百二十八頁。

成本部小額材料（設(shè)備）采購管理辦法(適用于5萬元以下小額采購)第五十一頁，共一百二十八頁。1.總則1.1確保采購材料（設(shè)備）完全符合相關(guān)國家規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)。1.2確保采購材料（設(shè)備）嚴(yán)格按合同要求進場，保證工程按質(zhì)按期完成。1.3保證企業(yè)采購管理工作的規(guī)范化、制度化，降低采購成本，規(guī)范采購行為。第五十二頁，共一百二十八頁。2.適用范圍本制度適用于5萬元以下小額的材料（設(shè)備）采購工作。第五十三頁，共一百二十八頁。3.人員組成及管理職責(zé)3.1公司成立小額材料（設(shè)備）采購領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)小額采購的管理工作，直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)；采購領(lǐng)導(dǎo)小組的組長為工程副總，成員包括：成本管理部經(jīng)理、工程技術(shù)部經(jīng)理及財務(wù)部經(jīng)理等相關(guān)部門人員。采購小組由材料員、工程技術(shù)部主管工程師、成本管理部主管工程師組成，在采購領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，負(fù)責(zé)采購領(lǐng)導(dǎo)小組決策的執(zhí)行、組織和日常協(xié)調(diào)等工作。3.2采購領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)3.2.1審定項目小額材料（設(shè)備）采購計劃。3.2.2決定小額材料（設(shè)備）采購項目的采購方式。3.2.3決定小額材料（設(shè)備）采購方案和供應(yīng)商選擇。第五十四頁，共一百二十八頁。4.采購方式4.1比質(zhì)議價方式。對資質(zhì)相近的供應(yīng)商進行比質(zhì)議價，確保選擇物資適用、價格經(jīng)濟的供應(yīng)商。4.2獨家采購方式。只能從某一特定供應(yīng)商處采購，并且無其他合適的替代物資，采取單一來源的采購。第五十五頁，共一百二十八頁。5.小額采購計劃的編制和審批5.1工程技術(shù)部根據(jù)工程進度要求，提前10天填寫《《材料、設(shè)備采購申請單》（CB-002（1）-014），（采購數(shù)量由工程技術(shù)部和成本管理部共同確定）交成本管理部初審（根據(jù)圖紙進行型號、規(guī)格、數(shù)量的核對）并將初步審核意見在兩天內(nèi)交工程副總審批。《材料、設(shè)備采購申請單》一式兩份，工程技術(shù)部、成本管理部各留一份。5.2成本管理部將經(jīng)審核批準(zhǔn)后的《材料、設(shè)備采購申請單》中需采購的材料設(shè)備在做好市場調(diào)查，進行貨比三家和對供方評審合格后，與供方初步擬訂購銷合同，交工程副總審核后提交總經(jīng)理審批，成本管理部派出材料員嚴(yán)格按已批準(zhǔn)實施的合同完成采購過程，對采購物品的質(zhì)量負(fù)全責(zé)。5.3金額在一萬元以下的采購根據(jù)實際情況可不簽定采購合同，但具備簽訂書面合同條件或者權(quán)利義務(wù)關(guān)系復(fù)雜、履行期限較長的，也應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。5.4所有購進材料設(shè)備的報銷手續(xù)必須憑《材料、設(shè)備采購申請單》、《聯(lián)合驗收單》、購貨發(fā)票，按公司報銷程序經(jīng)總經(jīng)理審批確認(rèn)后方可付款。第五十六頁，共一百二十八頁。6.簽訂合同成本管理部代表公司同供應(yīng)商簽訂采購合同，并負(fù)責(zé)采購合同的落實。第五十七頁，共一百二十八頁。7.采購材料和設(shè)備根據(jù)采購方式的不同應(yīng)在簽訂合同之前預(yù)留適當(dāng)?shù)暮贤瑢徟鷷r間，合同的審批按公司相關(guān)制度執(zhí)行。第五十八頁，共一百二十八頁。8.材料的驗收材料員采購后的物品需由成本部負(fù)責(zé)人、主管工程師、使用部門負(fù)責(zé)人、施工單位負(fù)責(zé)人（如有）進行聯(lián)合驗收并填寫《聯(lián)合驗收單》后方可進場使用。第五十九頁，共一百二十八頁。9．附則：

9.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。第六十頁，共一百二十八頁。

成本部工程材料封樣管理制度第六十一頁，共一百二十八頁。1.總則

為保證公司在建項目進場材料與認(rèn)定樣品一致，加強認(rèn)定樣品的接收和保管，保證樣品的原有狀態(tài)、有效性以及可追溯性，特制定河南廣地置業(yè)有限公司工程材料封樣管理制度（以下簡稱本制度）。本制度適用于河南廣地置業(yè)有限公司開發(fā)的所有在建項目。第六十二頁，共一百二十八頁。2.相關(guān)人員關(guān)于材料封樣管理的職責(zé)2.1公司的工程副總為材料封樣管理的第一責(zé)任人。2.2各在建項目的工程項目部負(fù)責(zé)材料樣品的入庫、標(biāo)識、保管工作，確保所封樣品不被更換和損壞。2.3各在建項目的工程項目部負(fù)責(zé)進場使用材料與所封樣品一致,不符合封樣標(biāo)準(zhǔn)的材料一律不得入場施工，成本部必須對進場材料進行取樣，工程部應(yīng)及時通知成本部取樣，并提供必要的配合。第六十三頁，共一百二十八頁。3.樣品封樣的范圍3.1材料封樣的范圍包括：對認(rèn)質(zhì)認(rèn)價的產(chǎn)品；影響結(jié)算的材料（設(shè)備）；指定品牌或型號的材料；對外觀或質(zhì)地有嚴(yán)格要求的材料；同類產(chǎn)品多、易混淆的材料。3.2以下材料必須封樣：土建類：入戶門（含五金件）、管井門、防火門、塑鋼窗和鋁合金窗（含型材、五金件、密封膠等）、百頁窗、陽臺欄桿、樓梯欄桿、庭院欄桿、欄桿扶手、外墻石材、外墻涂料、外墻磚、內(nèi)墻磚、地磚、屋面磚、屋面瓦、防水卷材、外墻保溫材料（含聚苯板、玻纖網(wǎng)、聚合物砂漿、玻璃棉）、信報箱等；水暖類：管材管件、閥門、衛(wèi)生潔具、散熱器等；電氣類：電線電纜、照明燈具、開關(guān)面板、配電箱等；消防類：管材管件、電線電纜、消防器具、閥門、風(fēng)口。3.3

精裝修材料的封樣范圍單獨確定。3.4對于不便于封存的樣品，在訂貨前必須到供貨廠家查看提供的樣品，同時對樣品拍照留存，并適當(dāng)保留樣品的部件。第六十四頁，共一百二十八頁。4.樣品的接收4.1封樣的樣品需要主管副總、成本部、工程部、監(jiān)理單位、施工單位（材料供應(yīng)商）等共同進行，相關(guān)人員現(xiàn)場確認(rèn)樣品的生產(chǎn)廠家、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號。4.2甲供材料和甲方指定乙方采購材料樣品由選定的材料供應(yīng)商提供，由公司工程副總、工程部、成本部、監(jiān)理單位、材料供應(yīng)商共同封樣。甲方指定乙方采購材料樣品應(yīng)提供3份，工程部、成本部、施工單位各存1份。乙方供材樣品由乙方提供2份，經(jīng)公司工程副總、成本部、工程部、監(jiān)理單位共同確認(rèn)后，和施工單位的項目經(jīng)理或總工共同封樣《樣品封樣單》。封樣樣品分別保存在工程部和成本部。工程部和成本部樣品管理人員在《樣品管理臺帳》上做好簽收登記并對樣品進行編號。4.3樣品編號規(guī)則如下：MS-YYMMDDXXX。其中，MS(MaterialSample)為樣品的具體名稱，YYMMDD指封樣的具體時間（年月日格式），XXX指樣品序號。舉例如下：樣品編號“入戶門111231001”指11年12月31日對入戶門進行封樣，封樣的序號為樣品臺帳中的第一個（001號）。每個樣品編號應(yīng)是唯一的，不應(yīng)重編或漏編。第六十五頁，共一百二十八頁。5.樣品的日常管理5.1封樣樣品成本部及工程部應(yīng)分開保管，并分別設(shè)立封樣室（柜），該封樣室（柜）必須是專用的，不做封樣以外的其他用途。封樣室（柜）的鑰匙必須安排專人保管。所有樣品必須存儲在專用的封樣室（柜）中，所有的樣品應(yīng)分類存放、標(biāo)識清楚、清晰。封樣樣品必須確保安全、不丟失、不污染、不變質(zhì)、不損壞，并保持其清潔干凈。5.2在封樣期內(nèi)的樣品不得以任何理由挪作其它用處，樣品管理員必須定期對其進行盤點，做到帳物相符。5.3公司各專業(yè)負(fù)責(zé)人享有封存樣品的查驗權(quán)。任何其他單位、個人欲對材料樣品進行查驗，須先履行審批手續(xù)。5.4任何單位、個人在查驗樣品時，不可損毀樣品，更不準(zhǔn)未經(jīng)許可調(diào)換樣品。樣品管理人員應(yīng)全過程跟隨，并對樣品完整情況負(fù)全責(zé)。5.5如其它單位或部門因工作需要借用樣品，必須征得各級人員的審批同意，同時借用單位和部門責(zé)任人必須在《樣品借出/歸還登記表》簽字登記。樣品保管人員需在備注欄填寫歸還時樣品是否保持原有狀態(tài)。第六十六頁，共一百二十八頁。6.附則6.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。第六十七頁，共一百二十八頁。成本部工程材料/設(shè)備認(rèn)質(zhì)認(rèn)價管理辦法

第六十八頁，共一百二十八頁。1.總則

為了保證工程質(zhì)量，確保材料質(zhì)量與價格相符，促進工程建設(shè)，結(jié)合我公司實際情況，制定本辦法。第六十九頁，共一百二十八頁。2.適用范圍本辦法所指的材料、設(shè)備是指由施工方購買的材料、設(shè)備、器具等，2.1施工合同中約定需要認(rèn)質(zhì)認(rèn)價的材料；2.2招標(biāo)文件中規(guī)定以暫定價格進入工程量清單報價的材料，暫定價在工程結(jié)算中應(yīng)據(jù)實調(diào)整；2.3按規(guī)定應(yīng)由建設(shè)單位采購供應(yīng)的材料，因某種原因改為施工單位采購供應(yīng)的材料。第七十頁，共一百二十八頁。3.包含的內(nèi)容（包括但不局限于以下內(nèi)容）3.1暖通材料：空調(diào)設(shè)備、水泵、風(fēng)機、各種閥門、儀表、暖氣片、管材、其它水暖材料等；3.2電氣材料：電纜、光纜、電線、橋架、管材、燈具、配電箱（電氣元件）、開關(guān)、插座、電表等；3.3消防報警材料：消防器材、報警裝置、監(jiān)控設(shè)施、噴淋設(shè)施等；3.4裝飾材料：門窗、石材、地磚、涂料、壁紙、吊頂隔斷、其它新型裝飾材料等；3.5其它建筑材料：外墻外保溫材料、木材、玻璃、瀝青、油氈和其它防水、防潮材料等。3.6上述工程材料、設(shè)備總價在壹萬元（含壹萬元）以上，實行本辦法。第七十一頁，共一百二十八頁。4.原則及方法

材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價應(yīng)堅持公開、公正、公平、質(zhì)優(yōu)價廉的原則。一般應(yīng)采用市場詢價的形式確定。第七十二頁，共一百二十八頁。5.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及價格內(nèi)容

材料質(zhì)量應(yīng)符合現(xiàn)行國標(biāo)、行標(biāo)、圖紙、圖集以及施工、驗收規(guī)范的要求；認(rèn)定的材料價格中包括但不限于：原材料價款、加工費、利潤、稅金、到達甲方指定地點的運輸費用、包裝費用、售后服務(wù)費用等因履行本合同可能產(chǎn)生的一切費用。第七十三頁，共一百二十八頁。6.程序6.1施工單位依據(jù)施工合同、招標(biāo)文件、工程量清單報價表、定額及施工圖紙要求，對需要認(rèn)質(zhì)認(rèn)價的材料提出書面申請；6.2施工單位在規(guī)定時間內(nèi)按要求填寫《工程材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單》上報不少于3家的樣品，由監(jiān)理單位、建設(shè)單位駐現(xiàn)場工程主管審核技術(shù)參數(shù)、規(guī)格型號等是否符合要求并簽字確認(rèn)，經(jīng)工程部經(jīng)理審核后移交成本部,成本部對材料是否在認(rèn)價范圍內(nèi)進行審核確認(rèn),按照《工程材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單》內(nèi)容確定采取詢價方式進行質(zhì)量和價格認(rèn)定。第七十四頁，共一百二十八頁。7.《材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單》包括內(nèi)容7.1工程名稱，使用部位和時間；7.2施工單位、監(jiān)理單位名稱及主管簽字，建設(shè)單位工程部主管工程師及經(jīng)理審核簽字，成本部、主管副總審核簽字；7.3需要認(rèn)質(zhì)認(rèn)價材料的名稱、品牌、規(guī)格、型號、質(zhì)量等級、數(shù)量、價格等；7.4需要圖紙表示的，施工單位應(yīng)提出詳細技術(shù)指標(biāo)及圖紙；7.5供貨時間、申請時間；7.6供貨商聯(lián)系方式，施工單位長期合作的關(guān)系單位。7.7認(rèn)定材料質(zhì)量和價格的參考品牌及電話。第七十五頁，共一百二十八頁。8.組織實施8.1一般性常用材料可采取詢價、議價方式確認(rèn)；8.2詢價單位原則上不得少于3家，詢價可通過電話、傳真、上門等方式進行。并在詢價結(jié)束后形成文字性說明（《工程材料設(shè)備認(rèn)質(zhì)認(rèn)價確認(rèn)單》），注明詢價的內(nèi)容、詢價的單位、詢價的品牌、價格的組成（是否含稅、含運費等）；8.3成本部通過對質(zhì)量、價格比選后，確定質(zhì)量和價格，向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報同意后，在出具正式認(rèn)價單前成本部要與施工單位進行充分溝通，雙方必須對價格達成共識。施工單位相關(guān)負(fù)責(zé)人在《工程材料設(shè)備認(rèn)質(zhì)認(rèn)價確認(rèn)單》上簽字認(rèn)可后，成本部填寫《工程材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單》報公司相關(guān)部門、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可。第七十六頁，共一百二十八頁。9.程序及要求9.1《材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價申請表》應(yīng)在材料使用前30天，設(shè)備使用前50天申報（供應(yīng)商有限、新型材料、特殊設(shè)備根據(jù)具體情況適時提前）成本管理部收到申請單后應(yīng)在20日內(nèi)及時出具認(rèn)價單。9.2《工程材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單》下發(fā)后，施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單進行采購。施工單位如無法按認(rèn)定價格采購的，成本部可協(xié)助施工單位進行采購，但認(rèn)價內(nèi)容不變。第七十七頁，共一百二十八頁。10．材料的驗收10.1施工單位應(yīng)提前1天告知監(jiān)理公司、建設(shè)單位材料進場時間，材料進場后，應(yīng)按規(guī)定和程序向監(jiān)理公司和工程部申報，工程部、成本部、監(jiān)理公司、施工單位、供貨商進行聯(lián)合驗收，驗收人員應(yīng)嚴(yán)格比對封樣樣品及認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單中的規(guī)格型號、技術(shù)參數(shù)進行檢驗，檢驗結(jié)果應(yīng)當(dāng)場簽署，不符合要求的材料必須退場，如需取樣實驗的以實驗結(jié)果為準(zhǔn)。10.2材料認(rèn)質(zhì)認(rèn)價工作由公司成本部牽頭組織協(xié)調(diào)實施，工程部、物業(yè)公司等部門按照職責(zé)要求配合實施。材料進場驗收由工程部及成本部聯(lián)合監(jiān)督驗收，必須有經(jīng)理及主管領(lǐng)導(dǎo)在《進場材料驗收意見表》上簽署意見。第七十八頁，共一百二十八頁。11．附則11.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。附：

《材料設(shè)備認(rèn)質(zhì)認(rèn)價工作流程》CB-004-1《進場材料驗收意見表》CB-004-2《認(rèn)質(zhì)認(rèn)價申請單》第七十九頁，共一百二十八頁。材料/設(shè)備認(rèn)質(zhì)認(rèn)價工作流程

施工單位申報材料/設(shè)備認(rèn)質(zhì)認(rèn)價申請單（提供樣品） 監(jiān)理公司、工程部、成本部審核確認(rèn)成本部按認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單要求詢價成本部就詢價結(jié)果與施工單位溝通，達成一致后向領(lǐng)導(dǎo)匯報。出具正式認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單報領(lǐng)導(dǎo)審批認(rèn)質(zhì)認(rèn)價單下發(fā)各部門及施工單位施工單位按認(rèn)價單采購材料/設(shè)備綜合驗收驗收合格投入使用，不合格材料退場第八十頁，共一百二十八頁。成本部工程付款管理制度

第八十一頁，共一百二十八頁。1.總則

為保證公司在建項目工程付款的準(zhǔn)確性、規(guī)范性，特制定本制度。第八十二頁，共一百二十八頁。2.適用范圍

本制度僅適用于河南廣地置業(yè)有限公司所有在建工程的工程款支付，結(jié)算付款、質(zhì)保金退還由公司相關(guān)部門和財務(wù)部門管理。第八十三頁，共一百二十八頁。3.實施部門公司工程技術(shù)部、成本管理部、財務(wù)部。第八十四頁，共一百二十八頁。4.工程節(jié)點付款4.1付款條件：4.1.1工程形象進度達到合同約定的付款節(jié)點；4.1.2工程質(zhì)量經(jīng)各方檢查合格達到合同要求；4.1.3雙方完成本次節(jié)點的預(yù)算核對，付款金額經(jīng)雙方確定。4.2施工單位提出工程款支付申請表時，必須附帶以下附件：4.2.1付款依據(jù)：分部工程驗收合格證明，雙方簽字認(rèn)可的節(jié)點付款金額確認(rèn)單。4.2.2保證農(nóng)民工工資足額發(fā)放和承擔(dān)民工糾紛的承諾；4.2.3付款申請（項目經(jīng)理、預(yù)算員簽字并加蓋公章）。第八十五頁，共一百二十八頁。4.3監(jiān)理單位審核，出具工程款支付證書。監(jiān)理單位應(yīng)審核以下內(nèi)容：4.3.1工程形象進度是否達到合同約定條件；4.3.2本期支付范圍內(nèi)的工程質(zhì)量是否合格；4.3.3各項整改內(nèi)容是否整改完畢；4.3.4是否有應(yīng)扣款項；4.3.5工程資料是否齊全。4.3.6審核完成后填寫支付證書，專業(yè)工程師、總監(jiān)理工程師簽字，蓋監(jiān)理公司項目部章后提交甲方工程技術(shù)部。第八十六頁，共一百二十八頁。4.4工程技術(shù)部審核，簽署公司項目付款審批表轉(zhuǎn)交成本部。工程技術(shù)部應(yīng)審核以下內(nèi)容：4.4.1工程付款是否符合合同要求；4.4.2工程質(zhì)量是否合格；4.4.3工程形象進度是否達到合同約定條件；4.4.4工程資料是否齊全；4.4.5獎罰是否兌現(xiàn)及其他應(yīng)扣款項。4.5成本管理部審核，簽署公司項目付款審批表后轉(zhuǎn)交財務(wù)部。成本部應(yīng)審核以下內(nèi)容：4.5.1本期工程是否按合同完成，并核實現(xiàn)場具體完成情況；4.5.2核實申報資料是否符合要求；4.5.3核定本次付款金額是否正確。4.5.4成本管理部各專業(yè)工程師、成本管理部經(jīng)理在公司項目付款審批表上簽字后轉(zhuǎn)財務(wù)部。第八十七頁，共一百二十八頁。4.6財務(wù)部審核，簽署公司項目付款審批表后轉(zhuǎn)公司工程主管副總。財務(wù)部應(yīng)審核以下內(nèi)容：4.6.1本次付款是否符合合同條款；4.6.2付款是否符合財務(wù)規(guī)定，是否符合資金使用計劃；4.6.3是否考慮各項扣款。4.7主管副總審核，簽署是否付款意見后報總經(jīng)理終審。4.8總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)財務(wù)部付款。4.9財務(wù)部接到總經(jīng)理批準(zhǔn)的項目付款審批表后，通知申請單位按批準(zhǔn)的金額支付款項并開具相應(yīng)票據(jù)。第八十八頁，共一百二十八頁。5.工程借款正常情況下，不允許進行工程借款。如因施工單位由于現(xiàn)金嚴(yán)重短缺影響到施工進度確需借款時，必須履行以下手續(xù)：5.1工程借款中的借款人必須與施工合同中約定的施工方一致，借款額度不得超過借款時實際完成的工程量和合同約定的付款比例；5.2工程借款由施工單位書面報告提出，報告應(yīng)包括借款的用途，完成的下一步工程節(jié)點及時間，承諾和違約處罰等內(nèi)容；5.3工程借款由工程技術(shù)部經(jīng)理根據(jù)工程情況簽署書面意見，轉(zhuǎn)交成本部經(jīng)理審核，交工程副總審批后向總經(jīng)理匯報；第八十九頁，共一百二十八頁。5.4總經(jīng)理簽批后，財務(wù)部辦理相應(yīng)的借款手續(xù)后拔付；借款手續(xù)需在工程技術(shù)部、成本管理部備案；5.5借款利率由財務(wù)部參照現(xiàn)行市場融資利率報總經(jīng)理參考；5.6工程借款應(yīng)在下一個節(jié)點付款時扣回。第九十頁，共一百二十八頁。6.附則6.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。

附:《工程款支付工作流程》CB-005-1《項目付款審批單》第九十一頁，共一百二十八頁。

工程款支付工作流程此處少一張表第九十二頁，共一百二十八頁。成本部工程結(jié)算管理制度第九十三頁，共一百二十八頁。1.總則

為規(guī)范工程結(jié)算工作的流程，明確工程結(jié)算資料的要求，合理的確定和控制工程結(jié)算價，特制定本辦法。第九十四頁，共一百二十八頁。2.適用范圍

本制度適用于河南廣地置業(yè)有限公司所有與施工單位簽訂正式合同的單位工程。在合同約定的工作內(nèi)容完成后，都必須進行工程結(jié)算，確定最終的工程結(jié)算價。第九十五頁，共一百二十八頁。3.實施部門

公司工程技術(shù)部，是結(jié)算資料的審核部門，成本管理部,是結(jié)算工作的實施部門。第九十六頁，共一百二十八頁。4.工程結(jié)算的原則及依據(jù)4.1工程結(jié)算應(yīng)堅持實事求是、客觀公正的原則。4.2工程結(jié)算的編制依據(jù)4.2.1工程竣工驗收意見表，竣工驗收單，竣工報告；4.2.2工程施工合同、補充協(xié)議、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑、投標(biāo)書、施工圖、竣工圖、經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計（方案）、圖紙會審紀(jì)要、設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證等工程變更手續(xù)；4.2.3國家和地方統(tǒng)一制定的建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范、預(yù)算定額、價目表、費用定額（標(biāo)準(zhǔn)），材料價格信息以及其他有關(guān)的計價取費規(guī)定；4.2.4施工過程中各月份已簽字確認(rèn)并返還的設(shè)計變更工程量審核單、每月匯總的設(shè)計變更費用確認(rèn)單、現(xiàn)場簽證工程量審核單、每月匯總的工程現(xiàn)場簽證費用確認(rèn)單、認(rèn)可的竣工圖、完整的工程變更資料；4.2.5施工過程中承包方未報的調(diào)減內(nèi)容工程變更、現(xiàn)場簽證單。第九十七頁，共一百二十八頁。5.工程結(jié)算審核步驟5.1熟悉合同文件、施工圖紙或竣工圖；5.2了解工程發(fā)包范圍；5.3深入現(xiàn)場并與工程技術(shù)人員溝通，核實按實計算的工程量；5.4掌握預(yù)算采用的定額依據(jù)；5.5選擇合適的審查方法，按相應(yīng)內(nèi)容審核。第九十八頁，共一百二十八頁。6.工程結(jié)算審核內(nèi)容6.1竣工結(jié)算資料完備程度。6.2結(jié)算包括的范圍的確定是否合理。6.3施工過程中各月份已簽字確認(rèn)并返還的設(shè)計變更工程量審核單、每月匯總的設(shè)計變更費用確認(rèn)單、現(xiàn)場簽證工程量審核單、每月匯總的工程現(xiàn)場簽證費用確認(rèn)單，是否有建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位簽字。6.4計算施工單位未上報的減少變更項。6.5施工過程中的獎罰、水電費扣除、工期罰款、履約保證金扣除等由財務(wù)決算。第九十九頁，共一百二十八頁。7.工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)工程結(jié)算結(jié)果必須保證準(zhǔn)確率在98%以上。第一百頁，共一百二十八頁。8.時間要求

五大責(zé)任主體或工程驗收合格之日起一月內(nèi)將完整的竣工結(jié)算資料報送至工程技術(shù)部，工程技術(shù)部一周內(nèi)審核資料的完整性并轉(zhuǎn)至成本管理部，成本管理部自收到合格資料起一月內(nèi)審核完成，并和施工單位核對。工程結(jié)算在五大責(zé)任主體或工程驗收合格之日起三個月內(nèi)完成。第一百零一頁，共一百二十八頁。9.完整的竣工結(jié)算資料內(nèi)容9.1主體工程：竣工驗收單（CB006-1）、工程竣工驗收意見表（技2－12）、甲供材料清單（CB006-2）、設(shè)計變更工程量審核單目錄（CB006-3）、每月匯總的設(shè)計變更費用確認(rèn)單（CB006-4）、現(xiàn)場簽證工程量審核單目錄（CB006-5）、每月匯總的工程現(xiàn)場簽證費用確認(rèn)單目錄（CB006-6）、認(rèn)可的竣工圖、完整的工程變更資料目錄（CB006-7）9.2其他工程（指主體工程之外的樁基工程、外墻石材、幕墻工程、門窗工程、室外管網(wǎng)工程、裝修工程、智能化工程、園林綠化道路景觀工程、零星工程等）：竣工驗收單（CB—006-1）、竣工報告、甲供材料清單（CB—006-2）、匯總的設(shè)計變更工程量審核單目錄（CB—006-3））、每月匯總的設(shè)計變更費用確認(rèn)單目錄（CB006-4）、現(xiàn)場簽證工程量審核單目錄（CB—006-5）、每月匯總的工程現(xiàn)場簽證費用確認(rèn)單目錄（CB—006-6）、認(rèn)可的竣工圖、完整的工程變更資料目錄（CB—006-7）第一百零二頁，共一百二十八頁。10.附則10.1本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權(quán)歸公司成本管理部。

附:

CB006-1《竣工驗收單》CB006-2《甲供材料清單》CB006-3《設(shè)計變更工程量審核單目錄CB006-4《設(shè)計變更費用確認(rèn)單目錄》CB006-5《現(xiàn)場簽證工程量審核單目錄》CB006-6《工程現(xiàn)場簽證費用確認(rèn)單目錄》CB006-7《工程變更資料目錄》第一百零三頁，共一百二十八頁。成本部設(shè)計變更及簽證管理辦法

第一百零四頁，共一百二十八頁?？倓t

為規(guī)范設(shè)計變更和工程簽證的工作程序，確保設(shè)計變更和工程簽證的有效性、可執(zhí)行性，滿足工程的質(zhì)量、成本和進度等要求，進而控制設(shè)計變更、簽證的費用，利于公司投資項目建設(shè)工程的有效管制，特制定本制度。第一百零五頁，共一百二十八頁。第一章設(shè)計變更管理規(guī)定1.目的1.1為了加強工程設(shè)計變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，制定本制度。1.2通過對工程設(shè)計變更進行審批與確認(rèn)，保證工程變更的及時性、合理性和經(jīng)濟性，消除工程設(shè)計變更對工程成本和進度帶來的消極影響。1.3所有工程設(shè)計變更必須按流程審批。沒有按規(guī)定流程發(fā)生的設(shè)計變更，產(chǎn)生的質(zhì)量責(zé)任和經(jīng)濟責(zé)任由責(zé)任方全部承擔(dān)。造成嚴(yán)重的質(zhì)量及經(jīng)濟責(zé)任的，將依法追究當(dāng)事人法律責(zé)任。第一百零六頁，共一百二十八頁。2.適用范圍2.1適用于施工合同簽訂后至工程交付前的工程設(shè)計變更管理。2.2有效時間：工程設(shè)計變更應(yīng)在正式施工15個工作日前提出變更申請，正式施工7個工作日前確認(rèn)；遇特殊情況來不及按正常時間申請時，提出部門應(yīng)和相關(guān)部門溝通后按特殊情況特事特批。2.3下發(fā)工程設(shè)計變更指令性文件時，要附審批完成的相應(yīng)《工程設(shè)計變更申請單》，否則工程技術(shù)部有權(quán)拒絕變更。2.4《工程設(shè)計變更申請單》由工程技術(shù)部按樓號分專業(yè)依發(fā)生先后順序（包含年、月、日信息）進行編號。如×××工程×號樓土建變更申請-2011012001，×××工程×號樓電氣變更申請-2011012001（其中，2011為年，01為月，20為日，01為順序號），并與后附的原始資料順序?qū)φ?。第一百零七頁，共一百二十八頁?.實施部門公司工程技術(shù)部，是設(shè)計變更及簽證辦理的主辦部門，成本管理部,是設(shè)計變更及簽證費用測算、過程的參與部門。第一百零八頁，共一百二十八頁。

4.

術(shù)語和定義

4.1工程設(shè)計變更的定義工程設(shè)計變更是指設(shè)計單位依據(jù)建設(shè)單位要求調(diào)整，或?qū)υO(shè)計內(nèi)容進行修改、完善、優(yōu)化。設(shè)計變更應(yīng)以圖紙或設(shè)計變更通知單的形式發(fā)出。改變有關(guān)工程的施工時間和順序?qū)儆谠O(shè)計變更。變更有關(guān)工程價款的報告應(yīng)由承包人提出。承包人在施工過程中更改施工組織設(shè)計的，應(yīng)經(jīng)發(fā)包人工程師同意。4.2設(shè)計變更的分類4.2.1由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更。4.2.2由建設(shè)單位、監(jiān)理單位提出的設(shè)計變更。4.2.3由施工單位提出的設(shè)計變更。4.2.4由客戶提出的設(shè)計變更申請。第一百零九頁，共一百二十八頁。4.3設(shè)計變更的辦理原則4.3.1原則上所有變更均應(yīng)經(jīng)過總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.3.2由設(shè)計單位提出的設(shè)計變更，應(yīng)先就變更的內(nèi)容和工程技術(shù)部進行溝通，征得工程技術(shù)部認(rèn)可后以設(shè)計變更單的形式直接下發(fā)工程技術(shù)部，由工程技術(shù)部填寫《設(shè)計變更申請單》，按公司規(guī)定進行設(shè)計變更審批。4.3.3其他類別的設(shè)計變更，提出部門應(yīng)備齊相關(guān)原始資料，經(jīng)工程技術(shù)部審查，確定是否進行變更，并填寫《設(shè)計變更申請單》，按公司規(guī)定進行設(shè)計變更審批。4.3.4設(shè)計變更應(yīng)將工程變更內(nèi)容描述清楚。如：工程名稱、變更原因、變更時間、變更部位、圖紙比例、圖示尺寸、規(guī)格型號、材料材質(zhì)、施工方法等，應(yīng)達到根據(jù)變更單可準(zhǔn)確計算工程量。4.3.5設(shè)計變更單由工程技術(shù)部按樓號分專業(yè)依發(fā)生先后順序（包含年、月、日信息）進行編號。如×××工程×號樓土建變更-2011012001，×××工程×號樓電氣變更-2011012001（其中，2011為年，01為月，20為日，01為順序號），并與后附的原始資料順序?qū)φ铡５谝话僖皇?，共一百二十八頁?.4設(shè)計變更控制原則。4.4.1符合國家規(guī)范。設(shè)計變更應(yīng)是對原設(shè)計中不滿足國家規(guī)范、法規(guī)的部分進行變更，使之滿足國家相關(guān)規(guī)范、法規(guī)。4.4.2保證使用功能。設(shè)計變更應(yīng)是對原設(shè)計中不合理的部分進行變更，變更后應(yīng)比原設(shè)計更合理、更滿足使用功能。4.4.3控制建造成本。在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案成本應(yīng)控制在一定的合理范圍之內(nèi)，以節(jié)約成本為主，約束成本增加。4.4.4有利建造工期。在不影響使用功能、滿足國家規(guī)范的前提下，變更方案應(yīng)使施工工期更加合理。4.4.5有明確的由設(shè)計變更引起的所增加成本的承擔(dān)者。第一百一十一頁，共一百二十八頁。4.5.相關(guān)部門職責(zé)4.5.1工程技術(shù)部4.5.1.1辦理設(shè)計單位提出的設(shè)計變更手續(xù)。4.5.1.2辦理由施工單位、監(jiān)理公司等其他部門提出的設(shè)計變更。4.5.1.3對設(shè)計變更的施工工藝進行把控。4.5.1.4負(fù)責(zé)設(shè)計變更的組織實施。4.5.2.成本管理部4.5.2.1對擬發(fā)生的設(shè)計變更進行經(jīng)濟分析，估算設(shè)計變更成本并提出合理化建議。4.5.2.2設(shè)計變更實施后，根據(jù)設(shè)計變更文件確定變更所引起的費用調(diào)整。4.5.2.3跟蹤、調(diào)整工程動態(tài)成本并每月向公司匯報。4.5.3主管副總審查工程技術(shù)部上報的設(shè)計變更方案及成本部對設(shè)計變更進行的經(jīng)濟分析及估算，提出是否進行設(shè)計變更的意見。4.5.4總經(jīng)理審核工程技術(shù)部上報的設(shè)計變更方案及成本部對設(shè)計變更進行的經(jīng)濟分析及估算，結(jié)合主管副總意見，審批設(shè)計變更。第一百一十二頁，共一百二十八頁。4.6相關(guān)流程

工程技術(shù)部是工程設(shè)計變更的具體經(jīng)辦部門，任何部門提出的設(shè)計變更申請，均需向工程技術(shù)部書面提出，由工程技術(shù)部統(tǒng)一報請審批和實施。4.6.1

設(shè)計變更提出部門（或協(xié)作單位）在需要對設(shè)計進行調(diào)整和補充，即要發(fā)生設(shè)計變更時，需書面向工程技術(shù)部提出變更聯(lián)系單，聯(lián)系單應(yīng)明確變更初步方案，注明施工方法及詳圖、技術(shù)性能參數(shù)及時間要求以及該變更費用承擔(dān)者等。工程技術(shù)部需要對收到的設(shè)計變更聯(lián)系單進行施工工藝、技術(shù)要求的審核和完善，明確變更實施可行性，并及時給予回復(fù)。4.6.2對于已經(jīng)從技術(shù)角度確認(rèn)可以實施的變更項目，工程技術(shù)部填寫《設(shè)計變更審批單》，將變更技術(shù)資料一并轉(zhuǎn)至成本管理部進行費用估算并對變更經(jīng)濟性進行評估和提出合理化建議。成本管理部在接到變更單后一般情況下在二個工作日內(nèi)完成估算和評估，并填寫《設(shè)計變更審批單》。估算結(jié)果和評估報告報主管副總，經(jīng)主管副總審核后上報總經(jīng)理。4.6.3經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的《設(shè)計變更審批單》，由工程技術(shù)部制作《設(shè)計變更通知單》下發(fā)給成本管理部、監(jiān)理單位、施工單位及各相關(guān)部門，按《設(shè)計變更通知單》通知內(nèi)容進行設(shè)計變更實施。4.6.4施工單位在收到《設(shè)計變更通知單》后按要求具體組織實施。設(shè)計變更施工完成后7天內(nèi)將相關(guān)資料及預(yù)算書報監(jiān)理單位，經(jīng)監(jiān)理單位、工程技術(shù)部專業(yè)工程師和工程技術(shù)部經(jīng)理對變更項目的完成情況（工程量、質(zhì)量、工期）簽字確認(rèn)后轉(zhuǎn)交成本管理部。成本管理部在接到設(shè)計變更項目相關(guān)資料及預(yù)算書后應(yīng)在15天內(nèi)與施工單位完成造價核對，核對后的費用進入工程結(jié)算（特殊情況下按實際需要時間完成核對）。4.6.5

成本管理部在完成與施工單位的設(shè)計變更造價核對后，要做好設(shè)計變更資料的存檔、統(tǒng)計工作，對變更通知單按一單一結(jié)的原則，每月統(tǒng)計匯總已完設(shè)計變更增減費用，隨時調(diào)整動態(tài)成本變化情況。第一百一十三頁，共一百二十八頁。5.其他5.1對于客戶提出的設(shè)計變更，經(jīng)辦部門必須明確費用承擔(dān)單位，并通知工程技術(shù)部。屬客戶承擔(dān)費用，需預(yù)先收取費用；屬公司承擔(dān)的費用（需經(jīng)公司批準(zhǔn)），計入項目成本。5.2規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計方案調(diào)整不在設(shè)計變更范圍之內(nèi)。此類設(shè)計變更必須經(jīng)過公司專題會議討論，選定最佳方案，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實施；附：《設(shè)計變更審批流程》《業(yè)主提出的變更申請單審批流程》CB-007-1《設(shè)計變更審批單》CB-007-2《設(shè)計變更工程量審核單》CB-007-3《設(shè)計變更費用確認(rèn)單》第一百一十四頁，共一百二十八頁。第二章現(xiàn)場簽證管理規(guī)定6.定義現(xiàn)場簽證是在施工過程中遇到問題時，由于報批需要時間，所以在施工現(xiàn)場由現(xiàn)場負(fù)責(zé)人當(dāng)場審批的一個過程。是指發(fā)、承包雙方現(xiàn)場代表（或其委托人）就施工過程中涉及的責(zé)任事件所作的簽認(rèn)證明。一般是指由承包人根據(jù)承包合同約定而提出的關(guān)于零星用工量、零星用機械量、設(shè)計變更或工程洽商所引致