XX煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法(終稿)

-29-XX煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法(終稿)振義煤業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法為進(jìn)一步提升煤礦安全生產(chǎn)預(yù)防能力，有效防范和控制事故發(fā)生，根據(jù)《國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號(hào)）、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局下發(fā)的《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分方法（試行）》、《山西省煤炭工業(yè)廳關(guān)于全省煤礦構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（晉煤執(zhí)發(fā)〔2017〕293號(hào)）、皖北煤電集團(tuán)公司《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合礦井實(shí)際，制定本辦法：一、組織領(lǐng)導(dǎo)成立礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：礦長(zhǎng)副組長(zhǎng)：分管礦領(lǐng)導(dǎo)成員：各單位負(fù)責(zé)人日常管理部門(mén)為安全科。職責(zé)：礦長(zhǎng)：1、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。2、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省范圍內(nèi)發(fā)生重特大事故后針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。3、負(fù)責(zé)組織實(shí)施重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，落實(shí)工作方案、人員、技術(shù)、資金保障。4、每月組織召開(kāi)一次風(fēng)險(xiǎn)管控工作會(huì)議，檢查管控措施的落實(shí)情況，評(píng)估管控效果，完善管控措施。5、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況?？偣こ處煟?、協(xié)助礦長(zhǎng)開(kāi)展礦井年度水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估，組織編制專(zhuān)業(yè)年度評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、負(fù)責(zé)在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人員上限。3、負(fù)責(zé)每季度組織相關(guān)科室對(duì)年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施方案進(jìn)行一次修訂。4、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。5、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；啟封火區(qū)、排放瓦斯、石門(mén)揭煤等高危作業(yè)前的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)以及針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。6、負(fù)責(zé)組織年度及專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)結(jié)果的專(zhuān)業(yè)應(yīng)用，將結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)文件的編制和完善。7、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。生產(chǎn)礦長(zhǎng):1、協(xié)助礦長(zhǎng)開(kāi)展礦井年度采煤、掘進(jìn)管理方面重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估。2、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。3、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展采掘工作面過(guò)構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)以及針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。機(jī)電礦長(zhǎng)：1、協(xié)助礦長(zhǎng)開(kāi)展年度礦井提升系統(tǒng)、機(jī)電運(yùn)輸?shù)戎卮笪ｋU(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估，組織編制年度評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。3、負(fù)責(zé)組織開(kāi)展機(jī)電、運(yùn)輸系統(tǒng)生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。通風(fēng)區(qū)隊(duì)長(zhǎng)1、協(xié)助礦長(zhǎng)開(kāi)展年度礦井瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害方面重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估。組織編制專(zhuān)業(yè)年度評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、負(fù)責(zé)月度對(duì)瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。3、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。4、負(fù)責(zé)落實(shí)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制和完善瓦斯、自然發(fā)火、煤塵等方面防治計(jì)劃及技術(shù)文件。負(fù)責(zé)對(duì)啟封火區(qū)、石門(mén)揭煤、排放瓦斯、通風(fēng)系統(tǒng)重大調(diào)整等專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)的落實(shí)。5、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。地測(cè)防治水副總1、協(xié)助礦長(zhǎng)開(kāi)展礦井年度防治水管理方面等重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估，組織編制專(zhuān)業(yè)年度評(píng)估報(bào)告，建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指定下年度工作。2、負(fù)責(zé)月度對(duì)地質(zhì)、防治水災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。3、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。4、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。調(diào)度指揮中心主任1、負(fù)責(zé)月度對(duì)地面安全設(shè)施和調(diào)度專(zhuān)業(yè)分管范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。2、每旬組織對(duì)分管范圍月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，檢查管控措施的落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。3、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。安全礦長(zhǎng)：1、負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作責(zé)任體系的建立，監(jiān)督、檢查、考核安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的實(shí)施情況。2、協(xié)助礦長(zhǎng)開(kāi)展礦井年度重大危險(xiǎn)因素的辨識(shí)評(píng)估及針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。3、負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)辦對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果的安全培訓(xùn)。3、帶班期間，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況。生產(chǎn)技術(shù)部：1、煤礦頂板災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控的主體單位，是新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣前等專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成，并將辨識(shí)結(jié)果作為完善設(shè)計(jì)方案、編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負(fù)責(zé)開(kāi)展對(duì)年度及專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)頂板災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。3、負(fù)責(zé)編制頂板部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬頂板風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管控措施。5、負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制和完善生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程及安全技術(shù)文件。通風(fēng)科：1、煤礦瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控主體單位，是啟封火區(qū)、石門(mén)揭煤、排放瓦斯、通風(fēng)系統(tǒng)重大調(diào)整等專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成，并將辨識(shí)結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)瓦斯、自然發(fā)火、煤塵災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，并將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制和完善瓦斯、煤塵等方面防治計(jì)劃及技術(shù)文件。3、負(fù)責(zé)編制瓦斯、煤塵災(zāi)害部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬瓦斯、煤塵災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管控措施。5、負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制和完善瓦斯、自然發(fā)火、煤塵等方面防治計(jì)劃及技術(shù)文件。地測(cè)防治水科：1、煤礦水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控主體單位，是礦井水災(zāi)災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時(shí)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成。2、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)水災(zāi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制和完善水災(zāi)防治規(guī)劃、操作規(guī)程及技術(shù)文件。3、負(fù)責(zé)編制水災(zāi)部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管控措施。調(diào)度指揮中心：1、負(fù)責(zé)編制分管專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)（包括夏季三防、冬季三防）的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。2、負(fù)責(zé)月度及每旬地面安全設(shè)施和調(diào)度風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管控措施。3、負(fù)責(zé)礦領(lǐng)導(dǎo)帶班記錄跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。安全科：1、礦井安全風(fēng)險(xiǎn)年度辨識(shí)的牽頭單位，負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。2、負(fù)責(zé)采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理。3、負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的監(jiān)督、檢查、考核。4、負(fù)責(zé)重大安全風(fēng)險(xiǎn)的井口公告警示。5、負(fù)責(zé)組織安全風(fēng)險(xiǎn)管控的教育培訓(xùn)，年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容。6、負(fù)責(zé)每年組織一次參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作人員的培訓(xùn)，提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)水平。采煤區(qū)、掘進(jìn)區(qū)：1、管控范圍內(nèi)管控措施落實(shí)的主體單位，工作面過(guò)地質(zhì)構(gòu)造帶、生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化時(shí)等專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)需在作業(yè)規(guī)程（措施）會(huì)審前完成，負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制安全技術(shù)措施。2、負(fù)責(zé)月度及每旬管控范圍管控重點(diǎn)的檢查、分析，完善管控措施。3、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)結(jié)果的科區(qū)自主培訓(xùn)。機(jī)運(yùn)科：1、煤礦提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控主體單位，是礦井生產(chǎn)系統(tǒng)、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時(shí)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)的牽頭單位，專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)需在項(xiàng)目實(shí)施前完成，并將辨識(shí)結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施的依據(jù)。2、負(fù)責(zé)對(duì)年度及專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，負(fù)責(zé)將辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于編制和完善提升運(yùn)輸、供電等方面操作規(guī)程及技術(shù)文件。3、負(fù)責(zé)編制提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害部分的年度辨識(shí)評(píng)估報(bào)告。4、負(fù)責(zé)月度及每旬提升運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)的分析評(píng)估，完善管控措施。經(jīng)營(yíng)辦：1、負(fù)責(zé)落實(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施投入的物資計(jì)劃、資金保障、物資供應(yīng)。二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法和標(biāo)準(zhǔn)（一）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)以“人、物、環(huán)、管”四大要素為依據(jù)，綜合考慮危險(xiǎn)程度、后果嚴(yán)重程度、管控難易程度等因素，分為重大安全風(fēng)險(xiǎn)、較大安全風(fēng)險(xiǎn)、一般安全風(fēng)險(xiǎn)和低安全風(fēng)險(xiǎn)。1、重大安全風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)性強(qiáng)、易造成較大及以上事故或礦長(zhǎng)必須立即組織制定并落實(shí)管控措施的風(fēng)險(xiǎn)。2、較大安全風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)性較強(qiáng)、易造成人員傷亡（財(cái)產(chǎn)損失）或煤礦總工程師和其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)立即組織制定并落實(shí)管控措施的風(fēng)險(xiǎn)。3、一般安全風(fēng)險(xiǎn)。具有危險(xiǎn)性、會(huì)造成人員傷亡（財(cái)產(chǎn)損失）或職能部門(mén)、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織制定并落實(shí)管控措施的風(fēng)險(xiǎn)。4、低安全風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)性較低，可能會(huì)造成人員傷亡（財(cái)產(chǎn)損失）或班組、崗位人員有能力管控的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法及標(biāo)準(zhǔn)

（附件8：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表）

三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估開(kāi)展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和區(qū)隊(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，根據(jù)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果制定完善管控措施，落實(shí)礦井、科室、區(qū)隊(duì)、班組、崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法：采用安全檢查、隱患排查、專(zhuān)項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，通過(guò)集體討論、矩陣法、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，給出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論，采取管控措施。安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的范圍：瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運(yùn)輸系統(tǒng)、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)戎卮笪ｋU(xiǎn)因素；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、現(xiàn)場(chǎng)操作等致災(zāi)因素。（一）年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。每年底礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致重大事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；編制年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單，制定相應(yīng)的管控措施；將辨識(shí)評(píng)估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案。（二）專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估1、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開(kāi)展一次安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施，辨識(shí)結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等。2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備，重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室開(kāi)展1次安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。3、啟封火區(qū)、排放瓦斯、過(guò)構(gòu)造帶或石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前；新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前；煤礦連續(xù)停工、停產(chǎn)1個(gè)月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室和區(qū)隊(duì)開(kāi)展一次安全風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)，重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。4、本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或本省范圍內(nèi)發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室開(kāi)展一次針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)。識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。（三）科區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估科區(qū)負(fù)責(zé)人每旬組織本單位管技人員針對(duì)本周安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況，提出改進(jìn)措施，對(duì)下周可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估，補(bǔ)充和完善安全風(fēng)險(xiǎn)清單，較大及以上安全風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)安全科，一般及以下安全風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)制定相應(yīng)的管控措施。（四）建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)1、安全科負(fù)責(zé)，其他職能科室和業(yè)務(wù)單位配合，建立健全礦井重大及較大安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。2、一、二線單位及礦安全協(xié)管單位應(yīng)當(dāng)建立健全本單位的安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。3、安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)應(yīng)當(dāng)在信息管理平臺(tái)統(tǒng)一發(fā)布，并動(dòng)態(tài)更新。四、安全風(fēng)險(xiǎn)管控（一）分級(jí)管控1、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控由礦長(zhǎng)組織，并經(jīng)礦安全辦公會(huì)研究，明確管控責(zé)任單位、管控時(shí)間、資金保障、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)等具體事項(xiàng)，并在劃定的重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，形成會(huì)議紀(jì)要，并認(rèn)真執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改。2、較大安全風(fēng)險(xiǎn)管控由總工程師或其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員組織相關(guān)職能部門(mén)、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，制定并落實(shí)管控措施，形成會(huì)議紀(jì)要，由職能部門(mén)跟蹤閉合管理。3、一般安全風(fēng)險(xiǎn)管控由職能部門(mén)、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人組織本單位管技人員討論、研究并制定管控措施，采取“五定表”的形式，由區(qū)、隊(duì)長(zhǎng)組織實(shí)施。4、低安全風(fēng)險(xiǎn)管控由崗位員工在進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)前，針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)人、機(jī)、環(huán)境按照班組安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查卡進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，落實(shí)管控措施。（二）監(jiān)督檢查1、礦長(zhǎng)每月利用安全辦公會(huì)組織對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析，針對(duì)管控過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，明確責(zé)任分工。2、總工程師每季度對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案進(jìn)行修訂一次。3、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬組織一次對(duì)分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析（生產(chǎn)會(huì)或科區(qū)聯(lián)席會(huì)時(shí)間），檢查管控措施落實(shí)情況，改進(jìn)完善管控措施。（三）監(jiān)測(cè)預(yù)警建立安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，要確立瓦斯、水、火、地質(zhì)構(gòu)造、礦壓參數(shù)、機(jī)電設(shè)備工況等敏感信息的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)關(guān)鍵數(shù)據(jù)變化量，確定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警級(jí)別，明確預(yù)警發(fā)布、處置人員、處置方法措施等事項(xiàng)。經(jīng)采取處置措施仍不能有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須立即采取停電、停產(chǎn)、停工或撤人等措施。（四）公告警示重大安全風(fēng)險(xiǎn)必須在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置公告警示，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)，管控責(zé)任人和主要管控措施。（五）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告1、各單位每月25日前將月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控落實(shí)、管控效果分析評(píng)估及下月安全風(fēng)險(xiǎn)管控管控重點(diǎn)報(bào)安全科（電子版），對(duì)重大安全風(fēng)險(xiǎn)，在辨識(shí)評(píng)估確認(rèn)后2個(gè)工作日內(nèi)并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報(bào)安全科。2、安全風(fēng)險(xiǎn)年度和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)報(bào)告（電子版和書(shū)面版）審批后2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)安全科備案。（六）信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理，并在信息平臺(tái)上進(jìn)行公示。 各單位要落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作制度，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，每旬編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字報(bào)安全科，安全科匯總定期在安全生產(chǎn)會(huì)進(jìn)行通報(bào)。（七）教育培訓(xùn)安全科培訓(xùn)辦把年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容，并每年至少組織一次參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作人員的培訓(xùn)，提高安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)水平。五、考核1、未按規(guī)定建立和完善本單位安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的，扣單位安全自主管理考核2分，并給予負(fù)責(zé)人罰款200元。2、未按規(guī)定流程開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的，扣辨識(shí)牽頭單位安全自主管理考核2分，并給予責(zé)任人罰款200元.3、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)的，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣責(zé)任單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。4、未按規(guī)定開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施檢查分析評(píng)估，完善管控措施的，扣每發(fā)現(xiàn)一次扣管控單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。5、未按規(guī)定時(shí)間報(bào)送安全風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)材料的，扣單位安全自主管理考核0.5分，并給予單位負(fù)責(zé)人罰款50元。6、未按照風(fēng)險(xiǎn)管控方案實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控作業(yè)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣單位安全自主管理考核1分，并給予責(zé)任人罰款100元。7、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作取得較好效果，對(duì)在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。六、本辦法自2017年7月1日起執(zhí)行。附件：1、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估流程2、安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程3、年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制提綱4、專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制提綱5、重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（樣式）6、月度安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（樣式）7、安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)（樣式）8、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表9、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)附件1：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估流程附件2：安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程附件3：振義煤業(yè)××年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制提綱一、編制目的及依據(jù)二、礦井基本概況三、年度生產(chǎn)計(jì)劃四、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估情況（一）辨識(shí)評(píng)估范圍（重大災(zāi)害、生產(chǎn)系統(tǒng)）（二）辨識(shí)評(píng)估方法（三）安全風(fēng)險(xiǎn)分析、分級(jí)及管控五、評(píng)估結(jié)論附件：振義煤業(yè)××年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單附件4：振義煤業(yè)××專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估報(bào)告編制提綱一、編制目的及依據(jù)二、××（專(zhuān)項(xiàng)的名稱(chēng)）基本情況三、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估情況（一）辨識(shí)評(píng)估方法（二）安全風(fēng)險(xiǎn)分析、分級(jí)及管控四、評(píng)估結(jié)論附件：××專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單附件5：振義煤業(yè)××年度重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（樣式）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)期管控措施管控單位分管領(lǐng)導(dǎo)備注附件6：振義煤業(yè)××科（區(qū)）××年××月安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（樣式）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)期管控措施管控責(zé)任人備注附件7：振義煤業(yè)（××科區(qū)）安全風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)（樣式）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)及其后果描述主要管控措施附件8：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法和標(biāo)準(zhǔn)（安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表）事故發(fā)生的可能性分析級(jí)別說(shuō)明描述V極有可能發(fā)生全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生頻率極高IV很可能發(fā)生全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生頻率較高III可能發(fā)生全國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生過(guò)，類(lèi)似區(qū)域/行業(yè)也偶有發(fā)生；評(píng)估范圍未發(fā)生過(guò)，但類(lèi)似區(qū)域/行業(yè)發(fā)生頻率較高II較不可能發(fā)生全國(guó)范圍內(nèi)未發(fā)