2015年下半年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試題

2015年下半年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．財政部

D．中國人民銀行

2.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》在招股說明書中發(fā)行人應披露經審計財務報告期間的財務指標不包括__。

A．速動比率

B．應收賬款周轉率

C．資產負債率

D．銷售凈利率

3.資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。

A．越小

B．越大

C．不變

D．不能確定變化方向

4.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為

B．操縱市場行為

C．欺詐客戶行為

D．虛假陳述行為

5.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌

B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降

D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

6.在現(xiàn)貨金融工具價格一定時，金融期貨的理論價格不決定于現(xiàn)貨金融工具的__。

A．融資利率

B．收益率

C．持有時間

D．即時價格

7.目前我國股份有限公司資本確定采取（）原則。

A．實際資本制

B．法定資本制

C．授權資本制

D．折中資本制

8.（）既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

A．基金投資者，基金托管人

B．基金管理人，基金投資者

C．基金管理人，基金托管人

D．基金銷售人員，基金投資者

9.依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A．1

B．2

C．3

D．5

10.證券公司的主要業(yè)務有__。

A．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務、資產管理、融資融券、IB業(yè)務

B．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業(yè)務、資產管理、融資融券、資信評級

C．經紀、承銷與保薦、資產評估、自營業(yè)務、資產管理、融資融券、IB業(yè)務

銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。

A．10

B．13

C．15

D．20

22.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內容。

A．發(fā)起人企業(yè)的經營范圍

B．資產重組的目的和原則

C．選聘中介機構

D．擬上市公司的籌資計劃

23.對看漲期權而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期權將有利可圖，此時稱為__。

A．實值期權

B．虛值期權

C．平價期權

D．賣出期權

24.新股網上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。

A．主承銷商

B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機構

D．證券公司

25.__為投資決策委員會主席。

A．總經理

B．董事長

C．投資總監(jiān)

D．督察長

26.投資者通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統(tǒng)進行投票時，買賣方向為__。

A．買入

B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報買賣方向

27.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.50%，假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為__元。

A．51.25

B．10250

C．10198.75

D．10301.25

28.我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對證券公司__進行管理。

A．分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

B．按照業(yè)務類型

C．分為綜合類和經紀類

D．按照規(guī)模不同

29.金融期權交易中進行流通轉讓的對象是__。

A．金融衍生工具

B．股指期貨

C．金融期權合約

D．金融期貨合約

30.注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股是__。

A．S股

B．N股

C．H股

D．紅籌股

31.向不特定對象公開募集股份應當符合最近__個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于__。

A．3；6%

B．2；5%

C．2；6%

D．3；5%

32.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為__元。

A．4.85

B．5.05

C．5.85

D．6.05

33.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為__。

A．直接融資與間接融資

B．內部融資與外部融資

C．股權融資與債務融資

D．短期融資與長期融資

34.最容易產生對企業(yè)的控制權問題的融資方式是（）。

A．股權融資

B．債務融資

C．內部融資

D．向金融機構借款

35.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出（）的特點。

A．集合理財

B．專業(yè)管理

C．組合投資

D．利益共享

36.公開發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產額不低于人民幣__萬元。

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

37.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。

A．長期建設國債

B．特別國債

C．記賬式國債

D．憑證式國債

38.下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。

A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書

C．基金份額凈值公告

D．澄清公告

39.（）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉讓行為進行監(jiān)督和管理。

A．中國人民銀行

B．中國銀監(jiān)會

C．中國證監(jiān)會

D．財政部

40.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

A．哈理·馬柯威茨

B．威廉·夏普

C．史蒂芬·羅斯

D．詹森

41.基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。

A．1

B．2

C．3

D．5

42.（）是對一家公司增長能力非常直接而且客觀的度量。

A．每股收益

B．持續(xù)增長率

C．紅利收益率

D．市盈率

43.關于投標限定，下列說法錯誤的是（）。

A．利率或利差招標時，標位變動幅度為0.01%

B．乙類成員最低、最高投標限額分別為當期國債招標量的0.5%、10%

C．甲類成員最低投標限額為當期國債招標量的3%，對不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的30%

D．單一標位最低投標限額為0.2億元，最高投標限額為15億元

44.在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。

A．要交傭金

B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數(shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

45.根據(jù)我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業(yè)務時必須遵守的內容中，說法不正確的是__。

A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物

B．不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

46.上市公司申請發(fā)行新股，最近__內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降__以上的情形。

A．24個月；30%

B．24個月；50%

C．12個月；50%

D．12個月；30%

47.設某股票報價為30元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，則可通過期貨交易套利獲得盈利__元。

A．239.5

B．192.5

C．200

D．130.5

48.下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和

C．企業(yè)