陜西省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場考試試卷

陜西省證券從業(yè)資格考試證券與證券市場考試試卷資料僅供參考陜西省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列各行為中，不屬于操縱市場的為__。A．合謀聯(lián)合買賣B．虛買虛賣C．內(nèi)幕交易D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易2、需要對樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進行回歸計算的是__。A．特雷諾指數(shù)B．M2測度C．夏普指數(shù)D．詹森指數(shù)3、下列哪些行為一定會導致公司總股本增加，同時每股凈資產(chǎn)減少__A．現(xiàn)金分紅B．增發(fā)新股C．送股D．配股4、下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散B．交易品種較單一C．交易量一般較小D．交易手續(xù)復雜5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所B．上海證券交易所C．廣州證券交易所D．深圳證券交易所6、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度B．產(chǎn)品線的深度C．產(chǎn)品線的長度D．產(chǎn)品線的寬度7、證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要經(jīng)過__來進行。A．證券發(fā)行數(shù)量B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C．證券價格D．投資收益8、某公司的總資產(chǎn)是40000萬元，其中，負債總額為15000萬元。所得稅稅率為25%，債權(quán)人的預期回報率為10%，權(quán)益資本成本率為15%，則該公司的加權(quán)資本成本率是（）。A．12.19%B．13.12%C．14.25%D．15%9、當前，中國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%10、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A．2B．3C．4D．5

11、首期發(fā)行短期融資券的，應至少于發(fā)行日前__工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應至少于發(fā)行日前__工作日公布發(fā)行文件。A．3個；3個B．5個；5個C．5個；3個D．3個；5個12、關(guān)于要約收購的含義，下列描述正確的是__。A．要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約要寫明收購價格、數(shù)量及要約期間等收購條件B．要約收購是收購者事先與目標公司經(jīng)營者商議，征得同意后，目標公司主動向收購者提供必要的資料等，而且目標公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完成收購行動的公開收購C．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資金，達到收購的目的D．要約收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為13、上市公司所屬企業(yè)如果申請境外上市，那么最近一個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表的__。A．30%B．90%C．70%D．50%14、證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。A．直銷B．自銷C．包銷D．代銷15、當前，中國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。A．金額結(jié)算B．凈額結(jié)算C．逐筆結(jié)算D．全員結(jié)算16、上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照__自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股比例B．有償送股比例C．有效送股比例D．約定送股比例17、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價指數(shù)B．計算期加權(quán)股價指數(shù)C．簡單算術(shù)股價指數(shù)D．幾何加權(quán)股價指數(shù)18、商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A．只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險B．以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品D．以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買19、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法B．公司章程C．申請轉(zhuǎn)股的程序D．贖回條款及回售條款20、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以__的罰款。A．10萬元以上15萬元以下B．15萬元以上20萬元以下C．20萬元以上50萬元以下D．30萬元以上50萬元以下21、股票及其它有價證券的理論價格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論B．預期理論C．合理收益理論D．流動性理論22、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。A．15B．30C．45D．6023、公認的最早的基金機構(gòu)是__。A．英國信托基金B(yǎng)．英國皇家信托組織C．英國國際信托組織D．海外和殖民地政府信托組織24、期權(quán)費等于__。A．內(nèi)在價值B．時間價值C．內(nèi)在價值減時間價值D．內(nèi)在價值加時間價值25、募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分經(jīng)過向社會（）而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行B．私募C．公開發(fā)行D．招募二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、證券交易中的下列行為，符合法律規(guī)定的是__。A．某證券分析師認為某公司的股票一定會漲，建議股民購買B．某報紙刊登了某上市公司董事長可能涉嫌犯罪的文章C．某上市公司為了抬高本公司的股票市價而買賣本公司股票D．某上市公司為了股票期權(quán)計劃而回購本公司股票2、在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括__。A．金融期貨B．金融期權(quán)C．股票D．債券E．存托憑證3、關(guān)于為公司債券提供擔保，下列說法正確的有__。A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用B．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任保證，且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好C．設(shè)定擔保的，擔保財產(chǎn)權(quán)屬應當清晰，尚未被設(shè)定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧?，且擔保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔保金額D．公司債券的發(fā)行必須提供擔保4、（），中國試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。A．20世紀90年代初期B．1月1日C．9月11日D．9月19日5、應急免疫出現(xiàn)午（）年。A．1974B．1978C．1980D．19826、期貨交易的限倉能夠采取以下哪幾種形式__A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B．對會員的持倉量限制C．對客戶的持倉量限制D．對證券交易所持倉量限制7、實質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是__。A．認購權(quán)證B．歐式權(quán)證C．百慕大式權(quán)證D．認沽權(quán)證8、以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是__。A．回購交易中，債券持有者是融券方B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場D．債券回購期限一般不超過一年9、逆時針理論的八大循環(huán)包括__。A．價穩(wěn)量增，價量齊升B．價漲量穩(wěn)，價漲量縮C．價穩(wěn)量縮，價跌量縮D．價格快速下跌而量小，價穩(wěn)量增10、__，中國開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。A．10月B．1月C．3月D．5月

11、下列說法正確的是__。A．縱向收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為B．要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金達到收購的目的C．在收購過程中，收購公司主要面臨以下風險如市場風險、反收購風險、融資風險等D．收購一般指一個公司經(jīng)過證券或現(xiàn)金交易取得其它公司一定程度的控制權(quán)，以實現(xiàn)一定經(jīng)濟目標的經(jīng)濟行為E．收購后整合的內(nèi)容包括收購后公司經(jīng)營戰(zhàn)略的整合、管理制度的整合、經(jīng)營上的整合以及認識安排與調(diào)整等12、中國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的__。A．注冊制B．核準制C．定向發(fā)行D．承購包銷13、下列關(guān)于上海證券市場B股交收制度的說法中，正確的有__。A．上海證券市場B股交收實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度B．上海證券市場B股交收實行“全額交收”和“會計日結(jié)算”相結(jié)合的制度C．對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)D．對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”14、關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯誤的是（）。A．每一個證券賬戶申購量最少為1000股 B．每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單 C．申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效 D．深市新股申購代碼為730×××，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0×××15、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會公眾發(fā)行股份B．向現(xiàn)有股東配售股份C．向現(xiàn)有股東派送紅股D．以公積金轉(zhuǎn)增股本16、在中國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為__。A．深圳證券交易所B．香港證券交易所C．上海證券交易所D．北京證券交易所17、在二級市場的凈值報價上，ETF每__發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒B．30秒C．1分鐘D．1小時18、關(guān)于中國證券市場上權(quán)證和基金的交易機制，下列說法正確的是__。A．權(quán)證的交易方式采取的T+1的交易制度B．普通開放式基金從申購到贖回，一般實行T十7回轉(zhuǎn)制度C．深市的LOF基金跨一、二級市場交易方式能夠?qū)崿F(xiàn)T+0交易D．滬市的上證50ETF基金跨一、二級市場交易方式能夠?qū)崿F(xiàn)T+1交易19、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23B．0.34C．0.56D．0.6520、所謂標準券是指不分券種，只分__，統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A．回購期限B．回購利率C．回購主體D．回購場所21、債券發(fā)行方式有__。A．定向發(fā)行B．承購包銷C．招標發(fā)行D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式22、發(fā)行人應披露__的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行