吉林省上半年期貨從業(yè)資格國債期貨及其應用模擬試題

吉林省上半年期貨從業(yè)資格國債期貨及其應用模擬試題資料僅供參考吉林省上半年期貨從業(yè)資格：國債期貨及其應用模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、在中國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會2、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司3、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構4、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A．無權代理

B．職務代理

C．越權代理

D．表見代理5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會派出機構

C．中國證監(jiān)會期貨部

D．期貨交易所7、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給她管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為8、申請設立期貨公司，以期貨公司經營必須的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。

A．不得低于85%

B．不得高于85%

C．不得低于15%

D．不得高于15%9、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。

A．10

B．15

C．30

D．6010、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。

A．應當按照公司標準計算保證金

B．能夠只在報表附注中說明

C．應當按照分類和流動性進行風險調整

D．應當相應調減凈資本

11、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。

A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

C．財政部

D．地方財政局12、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B．期貨公司承擔費用X和損失Y

C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D．企業(yè)承擔費用X和損失Y13、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司能夠（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易14、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。

A．203

B．193

C．197

D．19615、下列能夠從事期貨交易的是（）。

A．國家機關和事業(yè)單位

B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員

D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員16、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。

A．1459.64點

B．1460.64點

C．1469.64點

D．1470.64點17、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會18、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．519、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧能夠由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶能夠將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經營過程中，曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其它條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。

A．予以批準

B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍21、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其它客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系22、管理和使用的具體辦法由（）制定。

A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會23、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。

A．有合格的經營場所和業(yè)務設施

B．有健全的風險管理和內部控制制度

C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力

D．實繳資本全部為貨幣出資24、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

A．變更注冊資本

B．變更公司形式

C．破產

D．變更3%以上的股權25、下面關于投機說法錯誤的是__。

A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤

C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試

C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格2、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其它客戶合法權益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給她人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定3、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女4、從事期貨交易活動，應當（）。

A．公平

B．公開

C．公正

D．誠實信用5、關于中國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。

A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險

B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施

D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額6、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。

A．情節(jié)嚴重

B．情節(jié)較輕

C．造成嚴重后果

D．未造成嚴重后果7、下列關于基差的說法，正確的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者能夠擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值8、期貨交易所不得從事（）。

A．信托投資

B．股票投資

C．非自用不動產投資

D．間接參與期貨交易9、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，可是沒有經過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某能夠擔任期貨公司的（）職務。

A．董事長

B．經理層人員

C．總經理

D．監(jiān)事會主席10、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會

11、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序12、反向市場牛市套利的市場特征有__。

A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格

B．只要價差擴大，就可獲利

C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小13、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計一般只計算其中一方成交的合約數

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其它三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平能夠反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高14、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。

A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．注冊資本及其構成

D．對會員的紀律處分15、按執(zhí)行時間劃分，期權能夠分為__。

A．看漲期權

B．看跌期權

C．歐式期權

D．美式期權16、在中國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。

A．國有企業(yè)

B．國有控股企業(yè)

C．金融機構

D．事業(yè)單位17、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

A．財務負責人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事18、基金托管人的主要職責包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托財產

B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告

D．基金收益的分配和本金的償還19、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任20、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其它人員21、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其它客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁