等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)-完全過(guò)程(非常全面)

等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程以三級(jí)為例2021/5/91主題一1234等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)方法論等保測(cè)評(píng)安全措施等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)概述等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)內(nèi)容與方法2021/5/92等保測(cè)評(píng)概述等級(jí)測(cè)評(píng)是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度規(guī)定，受有關(guān)單位委托，按照有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用科學(xué)的手段和方法，對(duì)處理特定應(yīng)用的信息系統(tǒng)，采用安全技術(shù)測(cè)評(píng)和安全管理測(cè)評(píng)方式，對(duì)保護(hù)狀況進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估，判定受測(cè)系統(tǒng)的技術(shù)和管理級(jí)別與所定安全等級(jí)要求的符合程度，基于符合程度給出是否滿足所定安全等級(jí)的結(jié)論，針對(duì)安全不符合項(xiàng)提出安全整改建議。2021/5/93組合分析1、等級(jí)測(cè)評(píng)是測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家信息安全等級(jí)保護(hù)制度規(guī)定：《國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)》、《保護(hù)安全建設(shè)整改工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

、《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》。2、受有關(guān)單位委托，按照有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系圖參見(jiàn)圖1、圖2）定級(jí)標(biāo)準(zhǔn):

《信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)定級(jí)指南》、

《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》；建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求》、《信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求》、《信息系統(tǒng)等級(jí)保護(hù)安全設(shè)計(jì)技術(shù)要求》；測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)：《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)要求》、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南》、《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指南》；管理標(biāo)準(zhǔn)：《信息系統(tǒng)安全管理要求》、《信息系統(tǒng)安全工程管理要求》。3、運(yùn)用科學(xué)的手段和方法：采用6種方式，逐步深化的測(cè)試手段調(diào)研訪談（業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、安全技術(shù)和安全管理）；查看資料（管理制度、安全策略）；現(xiàn)場(chǎng)觀察（物理環(huán)境、物理部署）；查看配置（主機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備）；技術(shù)測(cè)試（漏洞掃描）；評(píng)價(jià)（安全測(cè)評(píng)、符合性評(píng)價(jià)）。2021/5/94組合分析4、對(duì)處理特定應(yīng)用的信息系統(tǒng)（查閱定級(jí)指南，哪些應(yīng)用系統(tǒng)定級(jí)）作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)應(yīng)具有如下基本特征：具有唯一確定的安全責(zé)任單位。作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)應(yīng)能夠唯一地確定其安全責(zé)任單位。如果一個(gè)單位的某個(gè)下級(jí)單位負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)等過(guò)程的全部安全責(zé)任，則這個(gè)下級(jí)單位可以成為信息系統(tǒng)的安全責(zé)任單位；如果一個(gè)單位中的不同下級(jí)單位分別承擔(dān)信息系統(tǒng)不同方面的安全責(zé)任，則該信息系統(tǒng)的安全責(zé)任單位應(yīng)是這些下級(jí)單位共同所屬的單位；具有信息系統(tǒng)的基本要素。作為定級(jí)對(duì)象的信息系統(tǒng)應(yīng)該是由相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則組合而成的有形實(shí)體。應(yīng)避免將某個(gè)單一的系統(tǒng)組件，如服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等作為定級(jí)對(duì)象；承載單一或相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)應(yīng)用。定級(jí)對(duì)象承載“單一”的業(yè)務(wù)應(yīng)用是指該業(yè)務(wù)應(yīng)用的業(yè)務(wù)流程獨(dú)立，且與其他業(yè)務(wù)應(yīng)用沒(méi)有數(shù)據(jù)交換，且獨(dú)享所有信息處理設(shè)備。定級(jí)對(duì)象承載“相對(duì)獨(dú)立”的業(yè)務(wù)應(yīng)用是指其業(yè)務(wù)應(yīng)用的主要業(yè)務(wù)流程獨(dú)立，同時(shí)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)用有少量的數(shù)據(jù)交換，定級(jí)對(duì)象可能會(huì)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)用共享一些設(shè)備，尤其是網(wǎng)絡(luò)傳輸設(shè)備。5、采用安全技術(shù)測(cè)評(píng)和安全管理測(cè)評(píng)方式：安全技術(shù)測(cè)評(píng)包括：物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全；安全管理測(cè)評(píng)包括：安全管理制度、安全管理機(jī)構(gòu)、人員安全管理、系統(tǒng)建設(shè)管理、系統(tǒng)運(yùn)維管理。6、對(duì)保護(hù)狀況進(jìn)行檢測(cè)評(píng)估，判定受測(cè)系統(tǒng)的技術(shù)和管理級(jí)別與所定安全等級(jí)要求的符合程度，基于符合程度給出是否滿足所定安全等級(jí)的結(jié)論，針對(duì)安全不符合項(xiàng)提出安全整改建議。符合程度：綜合分析具體指標(biāo)符合性判斷，給出抽象指標(biāo)符合性判斷結(jié)果，匯總所有抽象指標(biāo)符合判斷，給出安全等級(jí)滿足與否的結(jié)論；安全等級(jí)結(jié)論：結(jié)合受測(cè)系統(tǒng)符合性程度，判斷受測(cè)系統(tǒng)是否滿足所定安全等級(jí)的結(jié)論；安全整改建議：提出安全整改建議，匯總、分析所有不符合項(xiàng)對(duì)應(yīng)的改進(jìn)建議，組合成可單獨(dú)執(zhí)行的整改建議。2021/5/95主題二1234等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)方法論等保測(cè)評(píng)安全措施等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)概述等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)內(nèi)容與方法2021/5/96等級(jí)保護(hù)完全實(shí)施過(guò)程信息系統(tǒng)定級(jí)安全總體規(guī)劃安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全運(yùn)行維護(hù)信息系統(tǒng)終止安全等級(jí)測(cè)評(píng)信息系統(tǒng)備案安全整改設(shè)計(jì)等級(jí)符合性檢查應(yīng)急預(yù)案及演練安全要求整改安全等級(jí)整改局部調(diào)整等級(jí)變更2021/5/97信息系統(tǒng)全生命周期分為“信息系統(tǒng)定級(jí)、總體安全規(guī)劃、安全設(shè)計(jì)與實(shí)施、安全運(yùn)行維護(hù)、信息系統(tǒng)終止”等五個(gè)階段。信息系統(tǒng)定級(jí)定級(jí)備案是信息安全等級(jí)保護(hù)的首要環(huán)節(jié)。信息系統(tǒng)定級(jí)工作應(yīng)按照“自主定級(jí)、專家評(píng)審、主管部門(mén)審批、公安機(jī)關(guān)審核”的原則進(jìn)行。在等級(jí)保護(hù)工作中，信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)使用單位和主管部門(mén)按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)運(yùn)營(yíng)誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則開(kāi)展工作，并接受信息安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)開(kāi)展等級(jí)保護(hù)工作的監(jiān)管?？傮w安全規(guī)劃總體安全規(guī)劃階段的目標(biāo)是根據(jù)信息系統(tǒng)的劃分情況、信息系統(tǒng)的定級(jí)情況、信息系統(tǒng)承載業(yè)務(wù)情況，通過(guò)分析明確信息系統(tǒng)安全需求，設(shè)計(jì)合理的、滿足等級(jí)保護(hù)要求的總體安全方案，并制定出安全實(shí)施計(jì)劃，以指導(dǎo)后續(xù)的信息系統(tǒng)安全建設(shè)工程實(shí)施。對(duì)于已運(yùn)營(yíng)（運(yùn)行）的信息系統(tǒng)，需求分析應(yīng)當(dāng)首先分析判斷信息系統(tǒng)的安全保護(hù)現(xiàn)狀與等級(jí)保護(hù)要求之間的差距。安全設(shè)計(jì)與實(shí)施安全設(shè)計(jì)與實(shí)施階段的目標(biāo)是按照信息系統(tǒng)安全總體方案的要求，結(jié)合信息系統(tǒng)安全建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃，分期分步落實(shí)安全措施安全運(yùn)行維護(hù)安全運(yùn)行與維護(hù)是等級(jí)保護(hù)實(shí)施過(guò)程中確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的必要環(huán)節(jié)，涉及的內(nèi)容較多，包括安全運(yùn)行與維護(hù)機(jī)構(gòu)和安全運(yùn)行與維護(hù)機(jī)制的建立，環(huán)境、資產(chǎn)、設(shè)備、介質(zhì)的管理，網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)的管理，密碼、密鑰的管理，運(yùn)行、變更的管理，安全狀態(tài)監(jiān)控和安全事件處置，安全審計(jì)和安全檢查等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)并不對(duì)上述所有的管理過(guò)程進(jìn)行描述，希望全面了解和控制安全運(yùn)行與維護(hù)階段各類過(guò)程的本標(biāo)準(zhǔn)使用者可以參見(jiàn)其它標(biāo)準(zhǔn)或指南信息系統(tǒng)終止信息系統(tǒng)終止階段是等級(jí)保護(hù)實(shí)施過(guò)程中的最后環(huán)節(jié)。當(dāng)信息系統(tǒng)被轉(zhuǎn)移、終止或廢棄時(shí)，正確處理系統(tǒng)內(nèi)的敏感信息對(duì)于確保機(jī)構(gòu)信息資產(chǎn)的安全是至關(guān)重要的。在信息系統(tǒng)生命周期中，有些系統(tǒng)并不是真正意義上的廢棄，而是改進(jìn)技術(shù)或轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)到新的信息系統(tǒng)，對(duì)于這些信息系統(tǒng)在終止處理過(guò)程中應(yīng)確保信息轉(zhuǎn)移、設(shè)備遷移和介質(zhì)銷(xiāo)毀等方面的安全2021/5/98等保測(cè)評(píng)工作流程等級(jí)測(cè)評(píng)的工作流程，依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)過(guò)程指南》，具體內(nèi)容參見(jiàn)：等保測(cè)評(píng)工作流程圖2021/5/99準(zhǔn)備階段2021/5/910方案編制階段2021/5/911現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)階段2021/5/912報(bào)告編制階段2021/5/913等保實(shí)施計(jì)劃安全管理調(diào)研現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)研現(xiàn)狀調(diào)研報(bào)告滲透測(cè)試報(bào)告信息資產(chǎn)調(diào)研表人工審計(jì)報(bào)告掃描報(bào)告基礎(chǔ)培訓(xùn)PPT安全技術(shù)調(diào)研信息安全愿景制定信息安全總體框架設(shè)計(jì)管理體系技術(shù)體系運(yùn)維體系項(xiàng)目準(zhǔn)備等保差距報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告技能和意識(shí)培訓(xùn)項(xiàng)目準(zhǔn)備現(xiàn)狀調(diào)研風(fēng)險(xiǎn)與差距分析體系規(guī)劃與建立交流、知識(shí)轉(zhuǎn)移、培訓(xùn)、宣傳項(xiàng)目驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收控制風(fēng)險(xiǎn)分析等保差距分析高危問(wèn)題整改規(guī)劃報(bào)告體系文件……….等保測(cè)評(píng)2021/5/914主題三1234等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)方法論等保測(cè)評(píng)安全措施等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)概述等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)內(nèi)容與方法2021/5/915等級(jí)保護(hù)綜合測(cè)評(píng)

物理安全網(wǎng)絡(luò)安全主機(jī)系統(tǒng)安全應(yīng)用安全數(shù)據(jù)安全安全管理機(jī)構(gòu)安全管理制度人員安全管理系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)運(yùn)維管理信息系統(tǒng)綜合測(cè)評(píng)技術(shù)要求管理要求2021/5/916等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)類型等保基本要求的三種技術(shù)類型（S/A/G）S:保護(hù)數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)、傳輸、處理過(guò)程中不被泄漏、破壞和免受未授權(quán)修改的信息安全類要求;--物理訪問(wèn)控制、邊界完整性檢查、身份鑒別、通信完整性、保密性等；A:保護(hù)系統(tǒng)連續(xù)正常的運(yùn)行，免受對(duì)系統(tǒng)的未授權(quán)修改、破壞而導(dǎo)致系統(tǒng)不可用的服務(wù)保證類要求;--電力供應(yīng)、資源控制、軟件容錯(cuò)等G:通用安全保護(hù)類要求。--技術(shù)類中的安全審計(jì)、管理制度等GAS2021/5/917等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)指標(biāo)技術(shù)/管理安全類安全子類數(shù)量S類(2級(jí))S類(3級(jí))A類(2級(jí))A類(3級(jí))G類(2級(jí))G類(3級(jí))F類(2級(jí))F類(3級(jí))要求項(xiàng)控制點(diǎn)二級(jí)三級(jí)二級(jí)三級(jí)技術(shù)類物理安全111182941810182347網(wǎng)絡(luò)安全110053167672440主機(jī)安全231131203632034應(yīng)用安全45221626762137數(shù)據(jù)安全221100033348管理類安全管理制度007100232712安全管理機(jī)構(gòu)0091928581127人員安全管理00111654541620系統(tǒng)建設(shè)管理00284113189184159系統(tǒng)運(yùn)維管理0027514254125469105合

計(jì)66732363892021/5/918等保測(cè)評(píng)方法訪談訪談是指測(cè)評(píng)人員通過(guò)與信息系統(tǒng)有關(guān)人員（個(gè)人/群體）進(jìn)行交流、討論等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)以表明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否有效落實(shí)的一種方法。在訪談范圍上，應(yīng)基本覆蓋所有的安全相關(guān)人員類型，在數(shù)量上可以抽樣。檢查檢查是指測(cè)評(píng)人員通過(guò)對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象進(jìn)行觀察、查驗(yàn)、分析等活動(dòng)，獲取相關(guān)證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否有效實(shí)施的一種方法。在檢查范圍上，應(yīng)基本覆蓋所有的對(duì)象種類（設(shè)備、文檔、機(jī)制等），數(shù)量上可以抽樣。測(cè)試測(cè)試是指測(cè)評(píng)人員針對(duì)測(cè)評(píng)對(duì)象按照預(yù)定的方法/工具使其產(chǎn)生特定的響應(yīng)，通過(guò)查看和分析響應(yīng)的輸出結(jié)果，獲取證據(jù)以證明信息系統(tǒng)安全保護(hù)措施是否得以有效實(shí)施的一種方法。在測(cè)試范圍上，應(yīng)基本覆蓋不同類型的機(jī)制，在數(shù)量上可以抽樣。2021/5/919物理基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)79第二級(jí)919第三級(jí)1032第四級(jí)1039物理位置的選擇

（2項(xiàng)）物理訪問(wèn)控制

（4項(xiàng)）防盜竊和防破壞

（6項(xiàng)）防雷擊

（3項(xiàng)）防火

（3項(xiàng)）防水和防潮

（4項(xiàng)）防靜電

（2項(xiàng)）溫濕度控制

（1項(xiàng)）電力供應(yīng)

（4項(xiàng)）電磁防護(hù)

（3項(xiàng)）以第三級(jí)為例物理安全2021/5/920物理安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

物理位置選擇

物理訪問(wèn)控制調(diào)研訪談：機(jī)房具有防震、防雨和防風(fēng)能力，并提供機(jī)房設(shè)計(jì)和驗(yàn)收證明；現(xiàn)場(chǎng)查看：查看機(jī)房是否建在高層或地下室。

防盜和防破壞

防雷擊

防火

防水和防潮

防靜電

溫濕度控制

電力供應(yīng)

電磁防護(hù)物理安全調(diào)研訪談：專人值守、進(jìn)出記錄、申請(qǐng)和審批記錄、物理隔離、門(mén)禁系統(tǒng)；現(xiàn)場(chǎng)查看：進(jìn)出登記記錄、物理區(qū)域化管理、電子門(mén)禁系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)記錄。調(diào)研訪談：設(shè)備固定和標(biāo)識(shí)、隱蔽布線、介質(zhì)分類存儲(chǔ)標(biāo)識(shí)、部署防盜監(jiān)控系統(tǒng)；現(xiàn)場(chǎng)查看：設(shè)備固定和標(biāo)識(shí)、監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)安全材料、測(cè)試和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。調(diào)研訪談：安裝避雷裝置、專業(yè)地線、防雷感應(yīng)器；現(xiàn)場(chǎng)查看：機(jī)房防雷設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔、接地設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，交流地線和防雷設(shè)備調(diào)研訪談：自動(dòng)報(bào)警滅火設(shè)備、耐火材料、物理防火隔離；現(xiàn)場(chǎng)查看：自動(dòng)消防運(yùn)行、報(bào)警、維護(hù)記錄，機(jī)房防火設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔。調(diào)研訪談：機(jī)房?jī)?nèi)有無(wú)上下水，防水和防漏措施；現(xiàn)場(chǎng)查看：機(jī)房防水和防潮設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透的措施。調(diào)研訪談：接地防靜電措施，采用防靜電地板；現(xiàn)場(chǎng)查看：防靜電措施文檔，防靜電地板驗(yàn)收文檔。調(diào)研訪談：溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，專人負(fù)責(zé)；現(xiàn)場(chǎng)查看：溫濕度控制設(shè)計(jì)/驗(yàn)收文檔，溫濕度記錄、運(yùn)行記錄和維護(hù)記錄。調(diào)研訪談：部署穩(wěn)壓器和過(guò)電壓防護(hù)設(shè)備，UPS和市電冗余；現(xiàn)場(chǎng)查看：電源設(shè)備的檢查和維護(hù)記錄，備用供電系統(tǒng)運(yùn)行記錄，市電切換記錄。調(diào)研訪談：安全接地，關(guān)鍵設(shè)備和磁介質(zhì)實(shí)施電磁屏蔽；現(xiàn)場(chǎng)查看：查看安全接地、電源線和通訊線隔離，電磁屏蔽容器。2021/5/921物理安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本防護(hù)能力高層、地下室基本出入控制分區(qū)域管理在機(jī)房中的活動(dòng)電子門(mén)禁存放位置、標(biāo)識(shí)標(biāo)記監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)建筑防雷、機(jī)房接地設(shè)備防雷滅火設(shè)備、自動(dòng)報(bào)警自動(dòng)消防系統(tǒng)區(qū)域隔離措施關(guān)鍵設(shè)備和地板防靜電防靜電地板穩(wěn)定電壓、短期供應(yīng)冗余/并行線路備用供電系統(tǒng)線纜隔離、設(shè)備和介質(zhì)屏蔽接地防干擾電磁屏蔽防水設(shè)備、防水應(yīng)急預(yù)案或措施基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例空調(diào)系統(tǒng)、自動(dòng)調(diào)節(jié)接地線溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施上下水管門(mén)窗防水線纜隔離布線機(jī)房部署中層物理位置的選擇物理訪問(wèn)控制防盜竊和防破壞防雷擊防火防靜電電力供應(yīng)電磁防護(hù)防水和防潮溫濕度控制2021/5/922網(wǎng)絡(luò)安全基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)39第二級(jí)618第三級(jí)733第四級(jí)732結(jié)構(gòu)安全（7項(xiàng)）訪問(wèn)控制（8項(xiàng)）安全審計(jì)（4項(xiàng)）邊界完整性檢查（2項(xiàng)）入侵防范（2項(xiàng)）惡意代碼防范（2項(xiàng)）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（8項(xiàng)）以第三級(jí)為例網(wǎng)絡(luò)安全2021/5/923網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

結(jié)構(gòu)安全

訪問(wèn)控制調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)冗余、帶寬情況、安全路徑、子網(wǎng)和網(wǎng)段分配原則、重要網(wǎng)段隔離；測(cè)評(píng)判斷：網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，路由控制策略，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，網(wǎng)絡(luò)隔離手段。

安全審計(jì)

邊界完整性檢查

入侵檢測(cè)

惡意代碼防護(hù)

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)邊界控制策略，測(cè)評(píng)判斷：會(huì)話對(duì)數(shù)據(jù)流進(jìn)行控制，應(yīng)用層協(xié)議控制，自動(dòng)終止網(wǎng)絡(luò)連接的配置等。調(diào)研訪談：開(kāi)啟安全審計(jì)功能、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄保護(hù)；測(cè)評(píng)判斷：審計(jì)全面監(jiān)測(cè)、查看審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄處理方式。調(diào)研訪談：外網(wǎng)接入內(nèi)網(wǎng)行為監(jiān)控、內(nèi)網(wǎng)私自聯(lián)到外網(wǎng)行為監(jiān)控，并進(jìn)行阻斷處理；測(cè)評(píng)判斷：查看外網(wǎng)接入內(nèi)網(wǎng)行為和內(nèi)網(wǎng)私自聯(lián)到外網(wǎng)行為進(jìn)行監(jiān)控的配置。調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)入侵防范措施、防范規(guī)則庫(kù)升級(jí)方式、網(wǎng)絡(luò)入侵防范的設(shè)備；測(cè)評(píng)判斷：檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，查看檢測(cè)的攻擊行為和安全警告方式。調(diào)研訪談：網(wǎng)絡(luò)惡意代碼防范措施、惡意代碼庫(kù)的更新策略；測(cè)評(píng)判斷：網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，網(wǎng)絡(luò)邊界對(duì)惡意代碼采取的措施和防惡意代碼產(chǎn)品更新。調(diào)研訪談：兩種用戶身份鑒別、地址限制、用戶唯一、口令復(fù)雜度要求、登錄失敗驗(yàn)證等；測(cè)評(píng)判斷：用戶唯一和地址限制、密碼復(fù)雜度和兩種身份鑒別方式、特權(quán)用戶權(quán)限分配。2021/5/924網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例關(guān)鍵設(shè)備冗余空間子網(wǎng)/網(wǎng)段控制核心網(wǎng)絡(luò)帶寬主要設(shè)備冗余空間整體網(wǎng)絡(luò)帶寬重要網(wǎng)段部署路由控制訪問(wèn)控制設(shè)備（用戶、網(wǎng)段）撥號(hào)訪問(wèn)限制應(yīng)用層協(xié)議過(guò)濾會(huì)話終止端口控制最大流量數(shù)及最大連接數(shù)防止地址欺騙結(jié)構(gòu)安全訪問(wèn)控制安全審計(jì)邊界完整性檢查入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)審計(jì)報(bào)表審計(jì)記錄的保護(hù)定位及阻斷內(nèi)部的非法聯(lián)出非授權(quán)設(shè)備私自外聯(lián)檢測(cè)常見(jiàn)攻擊記錄、報(bào)警網(wǎng)絡(luò)邊界處防范基本的登錄鑒別組合鑒別技術(shù)特權(quán)用戶的權(quán)限分離邊界惡意代碼檢測(cè)代碼庫(kù)升級(jí)重要客戶端的審計(jì)日志記錄2021/5/925主機(jī)安全基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)46第二級(jí)619第三級(jí)732第四級(jí)936身份鑒別（6項(xiàng)）訪問(wèn)控制（7項(xiàng)）安全審計(jì)（6項(xiàng)）剩余信息保護(hù)（2項(xiàng)）入侵防范（3項(xiàng)）惡意代碼防范（3項(xiàng)）系統(tǒng)資源控制（5項(xiàng)）以第三級(jí)為例主機(jī)安全2021/5/926主機(jī)安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

身份鑒別

訪問(wèn)控制

安全審計(jì)

剩余信息保護(hù)

入侵檢測(cè)

惡意代碼防范

資源控制主機(jī)安全調(diào)研訪談：安全策略、最小分配原則、權(quán)限分離、刪除多余賬戶、敏感標(biāo)識(shí)、控制敏感資源；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略、查看特權(quán)用戶的權(quán)限是否進(jìn)行分離。調(diào)研訪談：保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間、重新分配前完全清楚數(shù)據(jù)；測(cè)評(píng)判斷：檢查操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)維護(hù)操作手冊(cè)，包括：存儲(chǔ)空間被釋放和重新分配原則。調(diào)研訪談：入侵防范措施和安全報(bào)警、重要程序的完整性進(jìn)行檢測(cè)、系統(tǒng)補(bǔ)丁及時(shí)更新；測(cè)評(píng)判斷：檢查入侵防范系統(tǒng)、檢測(cè)到完整性受到破壞后恢復(fù)的措施、補(bǔ)丁升級(jí)記錄。調(diào)研訪談：安裝防惡意代碼軟件、防惡意代碼軟件統(tǒng)一管理；測(cè)評(píng)判斷：檢查實(shí)時(shí)檢測(cè)與惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進(jìn)行及時(shí)更新、主機(jī)和網(wǎng)絡(luò)惡意代碼軟件不同調(diào)研訪談：限制終端登錄、登錄超時(shí)鎖定、對(duì)服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)控、限制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)等；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)限制終端登錄、超時(shí)鎖定、服務(wù)器監(jiān)控等調(diào)研訪談：兩種用戶身份鑒別、地址限制、用戶唯一、口令復(fù)雜度要求、登錄失敗驗(yàn)證等；測(cè)評(píng)判斷：用戶唯一和地址限制、密碼復(fù)雜度和兩種身份鑒別方式、特權(quán)用戶權(quán)限分配。調(diào)研訪談：開(kāi)啟安全審計(jì)功能、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄保護(hù)；測(cè)評(píng)判斷：審計(jì)全面監(jiān)測(cè)、查看審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄處理方式。2021/5/927主機(jī)安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例訪問(wèn)控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)入侵防范惡意代碼防范資源控制審計(jì)報(bào)表審計(jì)記錄的保護(hù)空間釋放惡意代碼防范產(chǎn)品對(duì)用戶會(huì)話數(shù)及終端登錄的限制監(jiān)視重要服務(wù)器最小服務(wù)水平的檢測(cè)及報(bào)警防惡意代碼軟件、代碼庫(kù)統(tǒng)一管理身份鑒別基本的身份鑒別組合鑒別技術(shù)安全策略特權(quán)用戶的權(quán)限分離管理用戶的權(quán)限分離敏感標(biāo)記的設(shè)置及操作服務(wù)器基本運(yùn)行情況審計(jì)重要客戶端的審計(jì)空間釋放及信息清除最小安裝原則升級(jí)服務(wù)器重要服務(wù)器：檢測(cè)、記錄、報(bào)警重要程序完整性2021/5/928應(yīng)用安全基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)47第二級(jí)719第三級(jí)931第四級(jí)1136身份鑒別（5項(xiàng)）訪問(wèn)控制（6項(xiàng)）安全審計(jì)（4項(xiàng)）剩余信息保護(hù)(2項(xiàng))通信完整性(1項(xiàng))通信保密性(2項(xiàng))抗抵賴(2項(xiàng))軟件容錯(cuò)(2項(xiàng))以第三級(jí)為例應(yīng)用安全2021/5/929應(yīng)用安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

身份鑒別

訪問(wèn)控制

安全審計(jì)

剩余信息保護(hù)

通訊完整性

通訊保密性

抗抵賴應(yīng)用安全調(diào)研訪談：應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性；測(cè)評(píng)判斷：檢查設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，是否有用密碼技術(shù)來(lái)保證通信過(guò)程中數(shù)據(jù)的完整性的描述。調(diào)研訪談：利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證、對(duì)整個(gè)報(bào)文或會(huì)話過(guò)程進(jìn)行加密；測(cè)評(píng)判斷：系統(tǒng)數(shù)據(jù)在通信過(guò)程中采取掃描保密措施，查看具體措施。調(diào)研訪談：數(shù)據(jù)原發(fā)者或接收者提供數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)的功能；測(cè)評(píng)判斷：系統(tǒng)是否具有抗抵賴的措施，查看具體措施。

軟件容錯(cuò)調(diào)研訪談：數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能、當(dāng)故障發(fā)生時(shí)自動(dòng)保護(hù)當(dāng)前所有狀態(tài)；測(cè)評(píng)判斷：查看應(yīng)用系統(tǒng)是否對(duì)人機(jī)接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)。

資源控制調(diào)研訪談：兩種用戶身份鑒別、地址限制、用戶唯一、口令復(fù)雜度要求、登錄失敗驗(yàn)證等；測(cè)評(píng)判斷：用戶唯一和地址限制、密碼復(fù)雜度和兩種身份鑒別方式、特權(quán)用戶權(quán)限分配。調(diào)研訪談：安全策略、最小分配原則、權(quán)限分離、刪除多余賬戶、敏感標(biāo)識(shí)、控制敏感資源；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略、查看特權(quán)用戶的權(quán)限是否進(jìn)行分離。調(diào)研訪談：開(kāi)啟安全審計(jì)功能、審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄保護(hù)；測(cè)評(píng)判斷：審計(jì)全面監(jiān)測(cè)、查看審計(jì)報(bào)表、審計(jì)記錄處理方式。調(diào)研訪談：保證數(shù)據(jù)存儲(chǔ)空間、重新分配前完全清楚數(shù)據(jù)；測(cè)評(píng)判斷：檢查操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)維護(hù)操作手冊(cè)，包括：存儲(chǔ)空間被釋放和重新分配原則。調(diào)研訪談：限制終端登錄、登錄超時(shí)鎖定、對(duì)服務(wù)器進(jìn)行監(jiān)控、限制用戶對(duì)資源的訪問(wèn)等；測(cè)評(píng)判斷：檢查服務(wù)器操作系統(tǒng)限制終端登錄、超時(shí)鎖定、服務(wù)器監(jiān)控等。2021/5/930應(yīng)用安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例訪問(wèn)控制安全審計(jì)剩余信息保護(hù)通訊完整性通訊保密性資源控制審計(jì)報(bào)表審計(jì)記錄的保護(hù)空間釋放對(duì)用戶會(huì)話數(shù)及系統(tǒng)最大并發(fā)會(huì)話數(shù)的限制身份鑒別基本的身份鑒別組合鑒別技術(shù)安全策略最小授權(quán)原則敏感標(biāo)記的設(shè)置及操作空間釋放及信息清除運(yùn)行情況審計(jì)（用戶級(jí)）審計(jì)記錄的保護(hù)校驗(yàn)碼技術(shù)初始化驗(yàn)證密碼技術(shù)整個(gè)報(bào)文及會(huì)話過(guò)程加密抗抵賴數(shù)據(jù)原發(fā)證據(jù)和接收證據(jù)用戶認(rèn)證、數(shù)字簽名、操作日志資源分配限制、資源分配優(yōu)先級(jí)最小服務(wù)水平的檢測(cè)及報(bào)警軟件容錯(cuò)數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)、部分運(yùn)行保護(hù)自動(dòng)保護(hù)功能2021/5/931數(shù)據(jù)安全基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)22第二級(jí)34第三級(jí)38第四級(jí)311數(shù)據(jù)完整性（2項(xiàng)）數(shù)據(jù)保密性（2項(xiàng)）備份與恢復(fù)（8項(xiàng)）以第三級(jí)為例數(shù)據(jù)安全2021/5/932數(shù)據(jù)安全測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

數(shù)據(jù)完整性

數(shù)據(jù)保密性調(diào)研訪談：應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中完整性受到破壞，并進(jìn)行必要措施；檢查判斷：檢測(cè)傳輸和存儲(chǔ)破壞的措施和恢復(fù)措施。

安全備份數(shù)據(jù)安全調(diào)研訪談：采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸和存儲(chǔ)保密性；檢查判斷：鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性調(diào)研訪談：本地?cái)?shù)據(jù)備份和恢復(fù)，備份介質(zhì)場(chǎng)外存放，通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余；檢查判斷：查設(shè)計(jì)或驗(yàn)收文檔，對(duì)本地?cái)?shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能及策略的描述，查主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、主要通信線路和主要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)是否采用硬件冗余、軟件配置等2021/5/933應(yīng)用安全測(cè)評(píng)基本要求和實(shí)現(xiàn)方法基本要求實(shí)現(xiàn)方法/案例訪問(wèn)控制備份和恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性鑒別數(shù)據(jù)傳輸?shù)耐暾愿黝悢?shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)檢測(cè)和恢復(fù)鑒別數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的保密性各類數(shù)據(jù)的傳輸及存儲(chǔ)重要數(shù)據(jù)的備份硬件冗余異地備份網(wǎng)絡(luò)冗余、硬件冗余本地完全備份每天1次備份介質(zhì)場(chǎng)外存放2021/5/934安全管理制度基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)23第二級(jí)37第三級(jí)311第四級(jí)314管理制度（4項(xiàng)）制定和發(fā)布（5項(xiàng)）評(píng)審和修訂（2項(xiàng)）以第三級(jí)為例安全管理制度2021/5/935安全管理制度測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

管理制度

制定和發(fā)布調(diào)研訪談：制定總體方針和安全策略、建立操作規(guī)程；查文件：查部門(mén)、崗位職責(zé)文件，信息安全方針、安全策略文件；查各類安全管理制度文件；形成安全管理制度體系

評(píng)審和修訂安全管理制度調(diào)研訪談：專人負(fù)責(zé)制定安全管理制度，統(tǒng)一格式和版本，并進(jìn)行論證和審定，通過(guò)有效形式進(jìn)行發(fā)布，注明發(fā)布范圍；查文件：查指定部門(mén)和人員的工作職責(zé)，信息安全管理制度的文件模板或格式規(guī)定，論證和審定記錄和文件發(fā)布、登記記錄。調(diào)研訪談：安全管理制度評(píng)審主持部門(mén)，定期對(duì)制度文件的合理性和適用性進(jìn)行審定；查文件：查對(duì)安全管理制度體系進(jìn)行評(píng)審的管理文件，修訂的安全管理制度修訂或評(píng)審記錄。2021/5/936安全管理機(jī)構(gòu)基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)44第二級(jí)59第三級(jí)520第四級(jí)520崗位設(shè)置（4項(xiàng)）人員配備（3項(xiàng)）授權(quán)和審批（4項(xiàng)）溝通和合作（5項(xiàng)）審核和檢查（4項(xiàng)）以第三級(jí)為例安全管理機(jī)構(gòu)2021/5/937安全管理機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

崗位設(shè)置

人員配備調(diào)研訪談：信息安全管理工作的職能部門(mén)，設(shè)立崗位和職責(zé)，建立信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組；查文件：查部門(mén)、崗位職責(zé)文件，領(lǐng)導(dǎo)小組崗位職責(zé)文件，安全管理機(jī)構(gòu)各部門(mén)和崗位職責(zé)、分工、技能要求文件

授權(quán)和審批安全管理機(jī)構(gòu)調(diào)研訪談：安全管理崗位人員的配備情況；查文件：查安全管理各崗位人員信息表，關(guān)鍵崗位管理人員配備2人或2人以上共同管理。調(diào)研訪談：對(duì)重要活動(dòng)進(jìn)行審批，審批部門(mén)是何部門(mén)，批準(zhǔn)人是何人，審批范圍包括哪些，定期審查審批；查文件：查各部門(mén)和崗位的職責(zé)文檔，逐級(jí)審批制度及審批記錄，查審查審批制度。

溝通和合作調(diào)研訪談：內(nèi)部溝通機(jī)制，兄弟單位合作溝通機(jī)制，供應(yīng)商合作溝通機(jī)制，聘請(qǐng)安全專家；查文件：查內(nèi)部溝通、合作機(jī)制程序或規(guī)程，查外聯(lián)單位聯(lián)系列表，查安全顧問(wèn)名單、證明文件，相關(guān)文檔或記錄。

審核和檢查調(diào)研訪談：定期安全檢查的程序、實(shí)施情況及檢查周期，對(duì)信息系統(tǒng)全面安全檢查；查文件：安全檢查的程序文件和記錄，全面安全檢查記錄，安全檢查表，安全檢查報(bào)告和結(jié)果通告記錄，全面安全檢查報(bào)告等。2021/5/938人員安全管理基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)47第二級(jí)511第三級(jí)516第四級(jí)518人員錄用（4項(xiàng)）人員離崗（3項(xiàng)）人員考核（3項(xiàng)）安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（4項(xiàng)）外部人員訪問(wèn)管理（2項(xiàng)）以第三級(jí)為例人員安全管理2021/5/939人員安全管理測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

人員錄用

人員離崗調(diào)研訪談：專門(mén)的部門(mén)或人員負(fù)責(zé)人員的錄用工作，人員錄用條件和審查內(nèi)容；查文件：查部門(mén)/人員工作職責(zé)文件，人員錄用要求管理文檔，相關(guān)審查及考核記錄，查保密協(xié)議；查保密協(xié)議簽署記錄。

人員考核人員安全管理調(diào)研訪談：離崗人員控制方法，調(diào)離手續(xù)，關(guān)鍵崗位人員調(diào)離時(shí)承諾相關(guān)保密協(xié)議；查文件：查人員離崗的管理文檔，對(duì)離崗人員的安全處理記錄，調(diào)離手續(xù)記錄，查保密承諾文檔，調(diào)離人員記錄。調(diào)研訪談：各個(gè)崗位人員進(jìn)行安全技能及安全知識(shí)的考核，關(guān)鍵崗位審查考核特殊要求；查文件：查定期人員審查/考核規(guī)程文件，關(guān)鍵崗位的定期審查和考核規(guī)程文件，考核文檔和記錄，人員安全審查記錄。

安全意識(shí)教育和培訓(xùn)調(diào)研訪談：制定培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施情況，對(duì)違反安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒；查文件：查安全意識(shí)教育和培訓(xùn)規(guī)程文件，安全責(zé)任和懲戒措施管理文檔，安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃文檔，教育和培訓(xùn)記錄。

外部人員訪問(wèn)管理調(diào)研訪談：對(duì)外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域管理措施、規(guī)程或制度等情況；查文件：查外部人員訪問(wèn)管理規(guī)程文檔和訪問(wèn)重要區(qū)域批準(zhǔn)文檔，外部人員訪問(wèn)重要區(qū)域的登記記錄。2021/5/940系統(tǒng)建設(shè)管理基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)920第二級(jí)928第三級(jí)1145第四級(jí)1148系統(tǒng)定級(jí)（4項(xiàng)）安全方案設(shè)計(jì)（5項(xiàng)）產(chǎn)品采購(gòu)（4項(xiàng)）自行軟件開(kāi)發(fā)（5項(xiàng)）外包軟件開(kāi)發(fā)（4項(xiàng)）工程實(shí)施（3項(xiàng)）測(cè)試驗(yàn)收（5項(xiàng)）系統(tǒng)交付（5項(xiàng)）系統(tǒng)備案（3項(xiàng)）等級(jí)測(cè)評(píng)（4項(xiàng)）服務(wù)商選擇（3項(xiàng)）以第三級(jí)為例系統(tǒng)建設(shè)管理2021/5/941系統(tǒng)建設(shè)管理測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

系統(tǒng)定級(jí)

安全方案設(shè)計(jì)調(diào)研訪談：系統(tǒng)定級(jí)過(guò)程、方法和理由，定級(jí)結(jié)果論證和審定，定級(jí)結(jié)果批準(zhǔn)等；查文件：查系統(tǒng)定級(jí)文檔，文檔說(shuō)明定級(jí)方法和理由，論證和審定意見(jiàn)，批準(zhǔn)蓋章等。

產(chǎn)品采購(gòu)和使用

自行軟件開(kāi)發(fā)

外部軟件開(kāi)發(fā)

工程實(shí)施

測(cè)試驗(yàn)收

系統(tǒng)交付

系統(tǒng)備案

等級(jí)測(cè)評(píng)系統(tǒng)建設(shè)管理調(diào)研訪談：專人負(fù)責(zé)安全建設(shè)規(guī)劃，安全設(shè)計(jì)方案，專家論證和審定，定期修訂配套文件；查文件：安全措施文檔、風(fēng)險(xiǎn)分析表，總體規(guī)劃文件和工作計(jì)劃，專家論證文檔，文檔修訂記錄。調(diào)研訪談：安全、密碼產(chǎn)品使用，指定部門(mén)負(fù)責(zé)采購(gòu)，審定和更新候選產(chǎn)品名單；查文件：采購(gòu)文件中涉及產(chǎn)品指標(biāo)和候選范圍，密碼產(chǎn)品使用規(guī)定，產(chǎn)品選型測(cè)試記錄等。調(diào)研訪談：開(kāi)發(fā)環(huán)境與測(cè)試環(huán)境分開(kāi)，編碼安全規(guī)范，專人保管設(shè)計(jì)文檔和使用指南，授權(quán)審批；查文件：查軟件開(kāi)發(fā)管理制度，明確軟件開(kāi)發(fā)生命周期管理，編碼規(guī)范，設(shè)計(jì)文檔等管理。調(diào)研訪談：檢測(cè)軟件質(zhì)量，惡意代碼檢測(cè)，開(kāi)發(fā)商提供設(shè)計(jì)文檔、使用指南和源代碼等；查文件：外包軟件驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告，惡意代碼檢測(cè)報(bào)告，設(shè)計(jì)文件和使用指南，源代碼審查記錄等。調(diào)研訪談：專人負(fù)責(zé)管理實(shí)施過(guò)程，制定實(shí)施方案，制定工程實(shí)施方面的安全管理制度；查文件：工程實(shí)施方的責(zé)任、任務(wù)和質(zhì)量要求，工程實(shí)施方案，階段性報(bào)告，工程實(shí)施管理制度。調(diào)研訪談：第三方安全測(cè)試，制定測(cè)試驗(yàn)收方案和報(bào)告，專人負(fù)責(zé)驗(yàn)收工作，測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告審定；查文件：第三方測(cè)試文檔，測(cè)試驗(yàn)收方案，測(cè)試驗(yàn)收管理文檔，測(cè)試驗(yàn)收記錄和測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。調(diào)研訪談：根據(jù)交付清單對(duì)設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行清點(diǎn)，新系統(tǒng)培訓(xùn)，專人負(fù)責(zé)系統(tǒng)交接工作；查文件：詳細(xì)系統(tǒng)交付清單，新系統(tǒng)培訓(xùn)記錄，系統(tǒng)運(yùn)維文檔，系統(tǒng)交付管理文檔等。調(diào)研訪談：專門(mén)部門(mén)管理和使用定級(jí)材料，報(bào)主管部門(mén)和公安機(jī)關(guān)進(jìn)行備案；查文件：系統(tǒng)定級(jí)相關(guān)材料，主管部門(mén)和公安機(jī)關(guān)備案的記錄或備案文檔。調(diào)研訪談：等保測(cè)評(píng)管理文件，系統(tǒng)變更后的等級(jí)測(cè)評(píng)，如何選擇測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)，專人負(fù)責(zé)等保測(cè)評(píng)；查文件：測(cè)評(píng)報(bào)告、建議報(bào)告和整改方案，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

安全服務(wù)商選擇調(diào)研訪談：安全服務(wù)器選擇，簽訂服務(wù)協(xié)議，服務(wù)商提供技術(shù)培訓(xùn)和服務(wù)培訓(xùn)；查文件：服務(wù)招標(biāo)文件，簽訂的服務(wù)合同和保密協(xié)議等文檔，服務(wù)合同中包含服務(wù)內(nèi)容和期限等。2021/5/942系統(tǒng)運(yùn)維管理基本要求中控制點(diǎn)與要求項(xiàng)各級(jí)分布：安全等級(jí)控制點(diǎn)要求項(xiàng)第一級(jí)918第二級(jí)1241第三級(jí)1362第四級(jí)1370系統(tǒng)運(yùn)維管理環(huán)境管理（4項(xiàng)）資產(chǎn)管理（4項(xiàng)）介質(zhì)管理（6項(xiàng)）設(shè)備管理（5項(xiàng)）監(jiān)控管理和安全管理中心（3項(xiàng)）網(wǎng)絡(luò)安全管理（8項(xiàng)）系統(tǒng)安全管理（7項(xiàng)）惡意代碼防范管理（4項(xiàng)）密碼管理（1項(xiàng)）變更管理（4項(xiàng)）備份與恢復(fù)管理（5項(xiàng)）安全事件處置（6項(xiàng)）應(yīng)急預(yù)案管理（5項(xiàng)）以第三級(jí)為例2021/5/943系統(tǒng)運(yùn)維管理測(cè)評(píng)內(nèi)容和方法

環(huán)境管理調(diào)研訪談：指定部門(mén)或人員對(duì)機(jī)房維護(hù)、機(jī)房安全，建立機(jī)房制度，辦公環(huán)境保密性管理；查文件：機(jī)房維護(hù)管理制度和維護(hù)記錄，查機(jī)房管理制度，物理訪問(wèn)、環(huán)境安全等，辦公環(huán)境管理文檔。系統(tǒng)運(yùn)維管理

資產(chǎn)管理調(diào)研訪談：建立資產(chǎn)登記管理及資產(chǎn)清單，依據(jù)重要資產(chǎn)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理；查文件：查資產(chǎn)清單，資產(chǎn)安全管理制度，依據(jù)資產(chǎn)重要程度的管理