證劵從業(yè)資格證市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

模擬題及參考答案（二）

模擬題

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）

1.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的。。

A.合同

B.債券

C.股票

D.法律憑證

2.下面關(guān)于貨幣證券的說(shuō)法正確的是。。

A.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣使用權(quán)的有價(jià)證券

B.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券

C.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣支配權(quán)的有價(jià)證券

D.貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣管理權(quán)的有價(jià)證券

3.下面選項(xiàng)中（）不是有價(jià)證券的特征。

A.收益性

B.流動(dòng)性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.返還性

4.開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向。申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

A.證券交易所

B.股份有限公司

C.證券公司

D.基金管理公司

5.證券投資人是指。。

A.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

B.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人

C.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各級(jí)政府機(jī)構(gòu)

D.通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人

6.1998年12月，《證券法》正式頒布，并于()實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證

券發(fā)行與交易行為的法律。

A.1999年1月

B.1999年7月

C.1999年3月

D.2000年1月

7.2003年5月27日，()成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)。

A.花旗銀行

B.東京銀行

C.瑞士銀行

D.摩根士丹利國(guó)際公司

8.公司的股份采取。的形式。

A.債券

B.股票

C.合同

D.票據(jù)

9.股票是一種()。

A.真實(shí)資本

B.商品資本

C.貨幣資本

D.虛擬資本

10?()的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和

剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。

A.普通股票

B.優(yōu)先股票

C.記名股票

D.無(wú)記名股票

11.股票的價(jià)格是由()決定。

A,股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值

D.股票的內(nèi)在價(jià)值

12.()是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.股東大會(huì)

13?。是指發(fā)行后，在一定條件下允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類(lèi)股票的優(yōu)先股

西

0

A.參與優(yōu)先股票

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

C.非參與優(yōu)先股票

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

14?境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市

的股份，這類(lèi)股票稱(chēng)為0。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

15?債券是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利

率定期支付利息并到期償還本金的()。

A.股權(quán)憑證

B.書(shū)面憑證

C.法律憑證

D.債權(quán)債務(wù)憑證

16?()是債券票面標(biāo)明的貨幣價(jià)值，是債券發(fā)行人承諾在債券到期日償還給債券

持有人的金額。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱(chēng)

17?。是指?jìng)钟腥丝砂葱枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收

回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益。

A.償還性

C.安全性

B.流動(dòng)性

D.收益性

18.。是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。

A.政府機(jī)構(gòu)債券

B.國(guó)家債券

C.金融債券

D.地方政府債券

19.憑證式國(guó)債由各類(lèi)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)組成的。家憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成

員的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷(xiāo)售。

A.37

B.35

C.34

D.33

20.()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成

股份的公司債券。

A.信用公司債券

B.收益公司債券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

21.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為。。

A.熊貓債券

B.武士債券

C.揚(yáng)基債券

D.龍債券

22.證券投資基金在美國(guó)被稱(chēng)為()。

A.單位信托基金

B.共同基金

C.增值基金

D.證券投資信托基金

23.證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C.借貸關(guān)系

D.信托關(guān)系

24.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于()。

A.每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

B.供求關(guān)系

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小

D.發(fā)行價(jià)格

25.下列選項(xiàng)中()一般可以作為ETF的發(fā)起人。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所

C.大型基金管理公司

D.證券公司

26.基金托管人又稱(chēng)基金保管人，是依據(jù)基金運(yùn)行中()的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行

監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。

A.公平、公正、公開(kāi)

B.管理與保管分開(kāi)

C.投資人利益最大化

D.誠(chéng)實(shí)守信

27.()是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金總份額

28.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，一只基金持有一家上市公

司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

29.金融衍生工具是指0。

A.建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格取決于金融衍生產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的

派生金融產(chǎn)品

B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）

變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

C.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量

D.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變

動(dòng)的派生金融產(chǎn)品

30.銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是金融工具創(chuàng)新中的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新

B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新

C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新

D.股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

31.期貨經(jīng)紀(jì)商通常是（）。

A.證券公司

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.金融期貨交易所

D.證券交易所

32.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指()。

A.在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)做市商報(bào)價(jià)形成期貨價(jià)

格的功能

B.在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中,通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格

的功能

C.在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中,通過(guò)網(wǎng)上詢(xún)價(jià)形成期貨價(jià)格

的功能

D.在一個(gè)公開(kāi)、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)形成現(xiàn)貨價(jià)格

的功能

33.根據(jù)()劃分，金融期權(quán)可以分為買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)。

A.合約履行時(shí)間

B.合約履行方式

C.期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)

D.選擇權(quán)的性質(zhì)

34.根據(jù)()不同，可將權(quán)證分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證。

A.權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)

B.權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源

C.持有人權(quán)利的性質(zhì)

D.權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間

35.()是可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，等

于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)值

B.理論價(jià)值

C.市場(chǎng)價(jià)格

D.實(shí)際價(jià)值

36.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于0,發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

A.股權(quán)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.信貸資產(chǎn)

D.債券

37.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱(chēng)()。

A.證券交易市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.初級(jí)市場(chǎng)

D.次級(jí)市場(chǎng)

38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()股以

上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.4億

39.()是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)

者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。

A.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

B.以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)

D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

40.()是指已公開(kāi)發(fā)行的證券經(jīng)過(guò)證券交易所批準(zhǔn)在交易所內(nèi)公開(kāi)掛牌買(mǎi)賣(mài)。

A.證券發(fā)行

B.證券交易

C.證券上市

D.證券增發(fā)

41.行情監(jiān)控()。

A.對(duì)交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況,

如果出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷

B.對(duì)異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查，如果是由違規(guī)引起，則對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處罰

C.對(duì)證券賣(mài)出情況進(jìn)行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣(mài)空，則對(duì)相應(yīng)證券商進(jìn)行處罰

D.對(duì)證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時(shí)補(bǔ)足清算頭寸，監(jiān)

控系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷

42.運(yùn)行獨(dú)立是指()。

A.深圳證券交易所將建立獨(dú)立的監(jiān)察系統(tǒng)實(shí)施對(duì)中小企業(yè)板塊的實(shí)時(shí)監(jiān)控，該

系統(tǒng)將針對(duì)中小企業(yè)板塊的交易特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征設(shè)置獨(dú)立的監(jiān)控指標(biāo)和報(bào)警閾

值

B.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)

C.將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場(chǎng)不同的股票編碼

D.中小企業(yè)板塊將在上市股票達(dá)到一定數(shù)量后，發(fā)布該板塊獨(dú)立的指數(shù)

43.滬深300指數(shù)基日為()，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

A.2004年12月31日

B.2004年12月30日

C.2005年12月31日

D.2005年12月30日

44.股票買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)之間的差額就是()，或稱(chēng)資本損益。

A.建業(yè)股息

B.負(fù)債股息

C.財(cái)產(chǎn)股息

D.資本利得

45.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的()。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.法人機(jī)構(gòu)

D.自律機(jī)構(gòu)

46.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其

他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

47.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照0的三級(jí)體制設(shè)立。

A.董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

B.董事會(huì)一總經(jīng)理一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

C.股東大會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

D.董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一總經(jīng)理

48.()是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他

組織或個(gè)人。

A.股東

B.實(shí)際控制人

C.董事

D.獨(dú)立董事

49.證券公司（）內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、

挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.投資銀行業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.研究、咨詢(xún)業(yè)務(wù)

50.證券公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于0。

A.8%

B.20%

C.40%

D.100%

51.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該按照（）

的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

A.余額結(jié)算

B.保證金結(jié)算

C.貨銀對(duì)付

D.差額結(jié)算

52.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與

凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）元。

A.500萬(wàn)

B.1000萬(wàn)

C.1500萬(wàn)

D.2000萬(wàn)

53.下列選項(xiàng)中。不屬于《證券法》中證券發(fā)行一章的內(nèi)容。

A.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)

發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

B.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的

使用

C.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求，中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的

信息披露

54.《中華人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)于()起實(shí)施。

A.1993年12月29日

B.1994年1月1日

C.1994年4月1日

D.1994年7月1日

55.《中華人民共和國(guó)刑法》及修正案對(duì)犯有提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的人員的

處罰是()。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

C.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%

以下罰金

56.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》自()公布之日起實(shí)施。

A.2008年1月1日

B.2008年4月1日

C.2008年4月23日

D.2008年7月1日

57.在上市公司公開(kāi)增發(fā)股票方面，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定發(fā)行價(jià)

格不低于公告招股意向書(shū)前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。

A.15

B.20

C.30

D.60

58.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》自（）起施行。

A.2005年12月30日

B.2006年1月1日

C.2006年4月30日

D.2006年7月10日

59.律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具

的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述

的，我國(guó)《證券法》對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的經(jīng)濟(jì)處罰是。。

A.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

B.處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

D.處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

60.證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)。

管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)人民銀行

二、不定項(xiàng)選擇題（共60題，1?20題每題1分，21?60題每題0.5分，答對(duì)

得分，不答或答錯(cuò)不給分）

1.下面關(guān)于證券的說(shuō)法正確的有。。

A.證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.證券用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.證券表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益

D.證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

2.公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有()。

A.商業(yè)匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.公司債券

D.股票

3.下面關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的關(guān)系說(shuō)法正確的有0。

A.證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體

B.證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流

通市場(chǎng)的證券交易

C.流通市場(chǎng)是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場(chǎng)條件,

使發(fā)行市場(chǎng)充滿(mǎn)活力

D.流通市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮

的重要因素

4.證券市場(chǎng)常被稱(chēng)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，它的基本功能包括()。

A.籌資一投資功能

B.定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能

5.證券投資人中的機(jī)構(gòu)投資者主要有()。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)和事業(yè)法人

D.各類(lèi)基金

6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組

織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，其主要職責(zé)有()。

A.確定證券的價(jià)格

B.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施

C.制定交易規(guī)則

D.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場(chǎng)

的公開(kāi)、公平和公正

7.我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放局面的形成，客觀需求有()。

A.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)提出的

迫切要求，是我國(guó)兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾

B.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的

現(xiàn)實(shí)要求，是我國(guó)加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段

C.加快資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放有利于支持“第三世界”國(guó)家建設(shè)

D.加快對(duì)外開(kāi)放步伐是我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必

然產(chǎn)物

8.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有。。

A.公司名稱(chēng)

B.股票種類(lèi)

C.公司成立的日期

D.票面金額及代表的股份數(shù)

9.股票的特征具體包括()。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性和參與性

10.我國(guó)《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以()轉(zhuǎn)讓?zhuān)晦D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的

姓名或名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。

A.背書(shū)方式

B.合同方式

C.交割過(guò)戶(hù)方式

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式

11.公司改組或合并的主要目的包括()。

A.擴(kuò)大規(guī)模、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力

B.消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和控股

C.操縱市場(chǎng)

D.增加銷(xiāo)售收入

12.普通股票股東擁有。直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

A.表決權(quán)

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)

C.選舉權(quán)

D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

13.依據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，可將優(yōu)

先股票分為0。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

B.不可贖回優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

14.有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的

股份，具體有()。

A.國(guó)家持股

B.國(guó)有法人持股

C.其他內(nèi)資持股

D.外資持股

15.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有()。

A.發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑

證

16.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率受0等因素影響。

A.通貨膨脹

B.借貸資金市場(chǎng)利率水平

C.籌資者的資信

D.債券期限長(zhǎng)短

17.股票與債權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在()。

A.二者權(quán)利和收益不同

B.二者目的不同

C.二者期限不同

D.二者風(fēng)險(xiǎn)不同

18.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為()兒種情況。

A.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

B.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

C.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱(chēng)為跨市場(chǎng)發(fā)行)

D.向特定對(duì)象定向發(fā)行

19.下面()不具有經(jīng)財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行確認(rèn)的代銷(xiāo)已發(fā)售的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電

子式)的試點(diǎn)資格。

A.中國(guó)工商銀行

B.中信銀行

C.中國(guó)銀行

D.招商銀行

20.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是。等。

A.各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

B.各國(guó)公民

C.各國(guó)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.各國(guó)工商企業(yè)及一些國(guó)際組織

21.我國(guó)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限結(jié)構(gòu)有()等數(shù)個(gè)品種。

A.1年

B.5年

C.10年

D.30年

22.作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同，常

見(jiàn)的稱(chēng)謂主要有()。

A.單位信托基金

B.共同基金

C.增值基金

D.證券投資信托基金

23.下列說(shuō)法中正確的是0。

A.基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)

B.基金由專(zhuān)業(yè)投資人士經(jīng)營(yíng)管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能

力較強(qiáng)，投資行為相對(duì)理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場(chǎng)的作用

C.基金一般注重資本的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，多采取長(zhǎng)期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上

頻繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)

D.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模,

起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用

24.契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者是

()o

A.基金管理人

B.基金的委托人

C.基金托管人

D.基金的受益人

25.指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種，其優(yōu)勢(shì)有0。

A.費(fèi)用低廉

B.風(fēng)險(xiǎn)較小

C.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股

票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

D.指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具

26.基金份額持有人的基本權(quán)利包括()。

A.對(duì)基金收益的享有權(quán)

B.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.對(duì)基金資產(chǎn)的管理權(quán)

D.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

27.我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一的基金托管人職責(zé)終止()。

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法鋸散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

28.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，

可以暫停估值：0。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)

價(jià)值時(shí)

C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資

人的利益，已決定延遲估值

D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出

售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

29.按照《基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動(dòng)：()。

A.向他人貸款或者提供擔(dān)保

B.買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、

基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券

C.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

D.承銷(xiāo)證券

30.金融衍生工具的顯著特性有0。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.高風(fēng)險(xiǎn)性

31.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括()。

A.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

B.債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D.黃金的遠(yuǎn)期合約

32.期貨交易所的主要職責(zé)有()。

A.為期貨交易提供交易場(chǎng)所和必要的交易設(shè)施，制定標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約

B.為期貨交易制定規(guī)章制度和交易規(guī)則，監(jiān)督交易過(guò)程，控翩市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證

各項(xiàng)制度和規(guī)則的實(shí)施，提供期貨交易的信息

C.制定期貨交易價(jià)格并監(jiān)督其實(shí)施

D.承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能

33.下列選項(xiàng)中()屬于金融期貨的基本功能。

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.籌資一投資功能

34.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為()。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.無(wú)限期權(quán)

35.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可將權(quán)證分為()。

A.平價(jià)權(quán)證

B.溢價(jià)權(quán)證

C.價(jià)內(nèi)權(quán)證

D.價(jià)外權(quán)證

36.下列說(shuō)法中正確的是()。

A.附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證

B.附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離，

債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)

C.附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的

股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響

D.附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)

整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例

37.2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，()分別以個(gè)人住房抵押貸款和信

貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。

A.中國(guó)工商銀行

B.中國(guó)建設(shè)銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

38.下列說(shuō)法中正確的是()。

A.證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)，既相互依存，又相互制約，是一個(gè)不可分割

的整體

B.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場(chǎng)的證券供應(yīng)，才有流

通市場(chǎng)的證券交易，證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和

運(yùn)行

C.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，有了交易市場(chǎng)為證券的轉(zhuǎn)讓

提供保證，才使發(fā)行市場(chǎng)充滿(mǎn)活力

D.交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮

的重要因素

39.下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說(shuō)法中不正確的是0。

A.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股

以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

B.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。

戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于24個(gè)月

C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者（詢(xún)價(jià)對(duì)象）及其管理的證券投資

產(chǎn)品（股票配售對(duì)象）可以參與網(wǎng)下配售

D.詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月

40.證券交易所是（）。

A.證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所

B.一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

C.是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心

D.是整個(gè)證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)

41.證券上市后，上市公司應(yīng)遵守我國(guó)（）等法律法規(guī)的規(guī)定，并履行信息披露的

義務(wù)。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券交易所上市規(guī)則》

D.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

42.證券交易所監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)。日常監(jiān)控

包括以下幾個(gè)方面：（）。

A.行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.證券監(jiān)控

D.資金監(jiān)控

43.針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所對(duì)其實(shí)行

比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度：（）。

A.建立募集資金使用定期審計(jì)制度和上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信管理系統(tǒng)

B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)

容的年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度

C.建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度

D.建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制

44.股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平

均值，可分為0。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.兒何股價(jià)平均數(shù)

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

D.修正股價(jià)平均數(shù)

45.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

46.證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的運(yùn)作中發(fā)揮的重要作用

有0。

A.證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者

B.為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)

C.證券公司也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

D.證券公司還通過(guò)資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管

理服務(wù)

47.按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

48.關(guān)于證券公司的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是()。

A.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理

合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、

證券投資基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的其他證券

C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，證券公司可以設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，在境

內(nèi)募集可自由兌換的外匯資金，在境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

D.證券公司為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理

合同，針對(duì)客戶(hù)的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬

戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

49.下列選項(xiàng)中?？梢韵蚬蓶|會(huì)提出議案。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

D.獨(dú)立董事

50.研究、咨詢(xún)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容不包括()。

A.應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無(wú)資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)以及利益沖

突等風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)加強(qiáng)研究、咨詢(xún)業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理，完善研究、咨詢(xún)業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制

度，制定適當(dāng)?shù)膱?zhí)業(yè)回避、信息披露和“隔離墻”等制度防止利益沖突

C.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)的了解，及時(shí)為客戶(hù)提供有針對(duì)性的證券投資咨詢(xún)服務(wù)，與客

戶(hù)保持暢通的溝通渠道，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)的咨詢(xún)和投訴

D.應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)

51.計(jì)算凈資本的主要目的要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以

滿(mǎn)足緊急需要并抵御潛在的()等，從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)

D.縫算風(fēng)險(xiǎn)

52.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益

的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施包括()。

A.責(zé)令停業(yè)整頓

B.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

C.撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

D.撤銷(xiāo)

53.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，()依法對(duì)律師事務(wù)所從事

證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)

D.中國(guó)律師協(xié)會(huì)

54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了()的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資

者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

A.貨幣和中央銀行票據(jù)

B.中國(guó)境內(nèi)的股票

C.公司債券

D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

55.下列選項(xiàng)中屬于2005年對(duì)《證券法》修訂的內(nèi)容的有。。

A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量-

B.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金

制度，明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度

D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序

56.《中華人民共和國(guó)刑法》及修正案對(duì)犯有欺詐發(fā)行股票、債券罪的人員的處

罰有0。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役

D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

57.證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)0,按照規(guī)定和要求，依法提供有關(guān)資料，辦

理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。

A.公司財(cái)務(wù)報(bào)表的管理

B.股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

C.文件的保管

D.股東資料的管理

58.關(guān)于《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票作出的規(guī)定，

以下說(shuō)法不正確的是()。

A.在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠(chéng)信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下,

對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不作要求

B.限制發(fā)行對(duì)象的資格和數(shù)量。發(fā)行對(duì)象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的

條件，發(fā)行對(duì)象總數(shù)不超過(guò)10名；境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事

先批準(zhǔn)

C.股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)豢毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控

制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

59.證券市場(chǎng)監(jiān)管是一?國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系中不可缺少的組成部分，其對(duì)證券市

場(chǎng)的健康發(fā)展的意義重大是因?yàn)?)。

A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要

B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

60.關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.證券交易所必須限定交易席位數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)

會(huì)批準(zhǔn)

D.會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁

會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

三、判斷題（共60題，每題0.5分，答對(duì)得0.5分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣0.5

分）

1.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特

定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

2.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)

性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，

有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

3.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)值引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的

合理配置的功能。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

4.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，注冊(cè)

資本金3000億美元。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

5.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。證券公司、

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券交易所都屬于證券市場(chǎng)中

介機(jī)構(gòu)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

6.2001年12月，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，中國(guó)經(jīng)濟(jì)走向全面開(kāi)放，金融改革

不斷深化，資本市場(chǎng)的深度和廣度日益擴(kuò)大。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

7.截至2007年1月31日，68家境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得外資股業(yè)務(wù)資格。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

8.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的管理權(quán)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

9.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券；債權(quán)證券

是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

10.優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司

盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

11.20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票，以后美國(guó)

其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

12.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌

的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所

可以決定臨時(shí)停市。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

13.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本

年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股票股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積

計(jì)算，優(yōu)先股票股東可以要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

14.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案實(shí)施之日

起，在6個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓?zhuān)怀钟猩鲜泄竟煞菘倲?shù)5%以上的原非流

通股股東在上述規(guī)定期滿(mǎn)后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出

售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%,在12個(gè)月內(nèi)不得超

過(guò)10%。0

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

15.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所

有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

16.如果流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券較能被投資者接受；如果流通

市場(chǎng)不發(fā)達(dá)，長(zhǎng)期債券的銷(xiāo)售就可能不如短期債券。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

17.我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)

行，券面上印有票面金額。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

18.流通國(guó)債的特征是投資者可以自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２捎糜浢绞?，轉(zhuǎn)

讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

19.從2007年6月起，我國(guó)浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率（Shibor）為基

準(zhǔn)利率。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

20.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)

應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的35%。

0

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

21.2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，

發(fā)行額各為7億美元。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

22.證券投資基金在英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)被稱(chēng)“證券投資信托基金”。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

23.公司型基金以發(fā)行基金份額的方式募集資金，基金持有人憑其持有的基金份

額依法享有投資收益。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

24.所有開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷(xiāo)售代理人之

間進(jìn)行。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

25.交易所交易的開(kāi)放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金可贖回性與開(kāi)放式基金的交易便

利性相結(jié)合的一種新型基金。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

26.基金托管人應(yīng)該是依附于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)

到一定規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

27.基金資產(chǎn)凈值是衡量一只基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格

的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

28.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)

期；基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交

易。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

29.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等），不

包括金融衍生工具。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

30.目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債

券遠(yuǎn)期交易。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

31.期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆

相反的交易進(jìn)行對(duì)沖，從而避免實(shí)物交收。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

32.價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，期貨價(jià)

格不等于未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

33.期權(quán)的買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣(mài)方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)

有選擇的權(quán)利。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

34.修正的美式期權(quán)也稱(chēng)為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的

任何一日期執(zhí)行。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

35.目前上海和深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以

上、12個(gè)月以下。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

36.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要有商業(yè)銀行開(kāi)發(fā)的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化理財(cái)

產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

37.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、

誠(chéng)實(shí)信用原則。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股

以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

39.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作

為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是相同的。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

40.我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審核同意，并于證券交易所簽訂上市協(xié)議。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

41.資金監(jiān)控對(duì)證券交易和新股發(fā)行的資金進(jìn)行監(jiān)控。若證券商未及時(shí)補(bǔ)足清算

頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時(shí)發(fā)現(xiàn)，作出判斷。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

42.2004年12月，為規(guī)范上市公司非流通股轉(zhuǎn)讓活動(dòng)、維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、保

護(hù)投資者利益，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)我國(guó)《公司

法》、《證券法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，制定了《上市公司非流通股份轉(zhuǎn)

讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

43.人民幣債券交易的清算辦法：債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登

記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”

和“券款對(duì)付”三種清算方式，清算速度為T(mén)+1。0

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

44.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高；反之，收益率較低的投資對(duì)象,

風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提；收益是風(fēng)險(xiǎn)

的成本和報(bào)酬。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

45.證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)債券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任

公司或者股份有限公司。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

46.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)

營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

47.證券公司應(yīng)當(dāng)建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資

銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

48.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證

券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

49.會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)建立、健全財(cái)務(wù)管理制度和資金計(jì)劃控制

制度，明確界定預(yù)算編制與執(zhí)行的責(zé)任，建立適當(dāng)?shù)馁Y金管理績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)

價(jià)制度。0

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

50.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成

本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

51.通常由證券公司等開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬

戶(hù)和資金結(jié)算賬戶(hù)。（）

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.放棄

52.