吉林省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金財(cái)產(chǎn)保管內(nèi)容考試試卷

吉林省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金財(cái)產(chǎn)保管內(nèi)容考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款為長期負(fù)債。A．1B．2C．3D．52、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表C．最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表D．最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表3、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%4、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20%B．30%C．35%D．45%5、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司B．證券公司C．證券交易所D．商業(yè)銀行6、客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50%B．60%C．70%D．80%7、影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素是__A．銀行利率B．外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)C．稅收待遇D．市場利率8、2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低資本額B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%9、根據(jù)移動平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。A．買入 B．賣出 C.清倉 D．減持10、根據(jù)我國《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上

11、（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A．依法監(jiān)管B．保護(hù)投資者利益C．保證證券市場的公平、效率和透明D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)12、對長期零息和附息國債，多采用__招標(biāo)。A．荷蘭式B．美國式C．繳款期D．都可以13、下列屬于外國債券的特點(diǎn)的是__。A．發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家B．發(fā)行人、發(fā)行市場在一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家C．發(fā)行人在一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個(gè)國家D．發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國家，發(fā)行市場屬另一個(gè)國家14、按__的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括現(xiàn)金，1年以內(nèi)的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內(nèi)的債券回購。A．《貨幣市場基金管理暫行辦法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金銷售管理辦法》D．《公司法》15、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100B．200B．1；10C．1；5D．3；106、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是__。A．以代理人的身份從事證券交易B．收入來源為收取的傭金C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D．收入來源為買賣價(jià)差7、公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評級報(bào)告。A．1B．2C．3D．58、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)之一的，該證券公司的注冊資本最低限額為（）。A．3000萬元B．5000萬元C．1億元D．5億元9、以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有__。A．滬、深300指數(shù)B．上證成分股指數(shù)C．上證紅利指數(shù)D．上證50指數(shù)10、財(cái)政政策的類型不包括__。A．?dāng)U張性財(cái)政政策B．緊縮性財(cái)政政策C．激進(jìn)性財(cái)政政策D．消極性財(cái)政政策

11、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣12、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn)B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C．市場風(fēng)險(xiǎn)D．政策風(fēng)險(xiǎn)13、股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的__。A．資產(chǎn)總額B．股份資本C．注冊資本D．資產(chǎn)凈值14、下列各項(xiàng)不屬于設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有__。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B．必須已經(jīng)在國內(nèi)或者國外證券市場上市C．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券從業(yè)資格15、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越高B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動性越大，期權(quán)價(jià)格越低C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平16、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任C．公司需要減少注冊資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起l0日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告D．債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保17、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動比率B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C．資產(chǎn)負(fù)債率D．銷售凈利率18、動態(tài)資產(chǎn)配置一般具有的共同特征包括__。A．是建立在一些分析工具基礎(chǔ)上的客觀、量化的過程B．主要受某種資產(chǎn)類別預(yù)期收益率客觀測度的驅(qū)使，因此屬于以價(jià)值為導(dǎo)向調(diào)整的過程C．能夠客觀地測度出哪一種資產(chǎn)類別已經(jīng)失去市場的注意力，并引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別D．一般遵循“回歸均衡”的原則19、下列選項(xiàng)中，不屬于證券市場監(jiān)管的手段的有__。A．法律手段B．處罰手段C．行政手段D．市場手段20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．在股價(jià)走勢向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用B．股票波動率越小，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高C．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高D．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越大，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人E．股票波動率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高21、在我國，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A．3%B．3‰C．3.5‰D．3.5%22、某零息債券的收益率為10%，到期期限為5年，其凸性為（）。A．24.6B．24.8C．25.5D．23.323、下列說法錯(cuò)誤的是__。A．注冊制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C．證券發(fā)行注冊制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度D．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)24、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后（）內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．五日B．八日C．十日D．十五日25、股票波動率是影響期權(quán)