2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？寄M試題(全優(yōu))

單選題（共55題）1、（2017年真題）下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，關于客戶資產(chǎn)的相關規(guī)定，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C4、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關于證券公司受托投資管理業(yè)務內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應當對委托人的資信狀況、收益預期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款D.證券公司應當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C5、下列關于有限合伙人退伙的說法中，錯誤的是（）。A.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任B.有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D.有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任【答案】A6、(2019年真題)以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況相關信息【答案】B7、下列關于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A8、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A9、為降低投資者期權交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略不包括（）。A.認購熊市價差策略B.認購牛市價差策略C.認沽牛市價差策略D.跨式多頭與寬跨式多頭策略【答案】D10、下列（）是集合資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】D11、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A12、擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款A.開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B.警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款C.開除，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款D.警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】B13、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（）情形時，不需召開臨時股東大會。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.持有公司股份3％的股東請求C.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3D.監(jiān)事會提議召開【答案】B14、(2019年真題)關于期貨交易，下列說法正確的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，證券公司報送的年度信息技術管理專項報告應當說明的內(nèi)容不包括（）A.信息技術安全管理及信息技術審計B.信息技術合規(guī)與風險管理C.報告期內(nèi)信息技術治理D.選擇信息技術服務機構開展合作情況【答案】D16、違反《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D17、以下關于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C18、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B19、下列關于證券發(fā)行的說法，正確的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D20、托管人應當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D21、下列選項中，設立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C22、證券公司參與區(qū)域性市場，應（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D24、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B25、（2020年真題）下列不屬于監(jiān)管部門對違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）A.責令改正B.監(jiān)管談話C.行政拘留D.出具警示函【答案】C26、下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險【答案】A27、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設()，行使公司章程規(guī)定的職權。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、（2020年真題）證券公司應當按照（）原則采集必要管理措施和技術，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、證券公司中間介紹業(yè)務是指（）。A.證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務B.證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務C.證券公司為證券投資咨詢機構介紹客戶購買投資顧問服務的業(yè)務D.證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務【答案】A30、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C31、證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A.風險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B32、董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務規(guī)模C.投資時機D.資產(chǎn)配置【答案】B33、證券公司信用業(yè)務賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）A.信用交易證券交收賬戶B.融券專用證券賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬【答案】B34、投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。A.1B.4C.2D.5【答案】C35、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D36、下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散B.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經(jīng)合伙人過半數(shù)同意D.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】C37、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、下列有關操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任中不正確的是（）。A.責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.單位操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告D.單位操縱證券市場的，并處1萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D39、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是（）。A.符合條件的公募基金、社?；稹⒈ｋU資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B.技術系統(tǒng)準備就緒C.具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉融通業(yè)務權限D.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案【答案】A40、嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列關于證券投資顧問服務和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B43、按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】D44、（2016年真題）一般情況下，收購要約約定的收購期限不得少于__________日，并不得超過__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A45、下列行為可能涉嫌構成利用未公開信息交易犯罪的是（）。A.上市公司董事泄露該公司重組信息B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票C.某注冊會計師利用上市公司財務信息買賣股票D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票且情節(jié)嚴重【答案】D46、信息披露義務人未按照《證券法》規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）以下的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D47、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃【答案】C48、在調(diào)查操縱證券市場違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C49、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。①股權融資③債務重組②債券融資④資產(chǎn)重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B50、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A51、（2020年真題）某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D52、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D53、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B