2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？碱A(yù)測(cè)易錯(cuò)題庫(奪冠系列)

2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？碱A(yù)測(cè)易錯(cuò)題庫(奪冠系列)

單選題（共55題）1、發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起（）內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。A.二十日B.三十日C.四十日D.五十日【答案】B2、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C3、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施行政管理C.證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)營與服務(wù)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供相關(guān)服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理【答案】B4、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B5、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B6、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20％，并應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.集中力量B.分散投資風(fēng)險(xiǎn)C.分散資金D.分散人力【答案】B7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門【答案】C8、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。A.任某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.杜某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任C.吳某在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔(dān)有限責(zé)任D.于某造成的重大過失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后，無須對(duì)合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B10、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.1個(gè)月D.3個(gè)月【答案】A11、(2018年真題)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶，其名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】B13、下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A.50B.60C.80D.100【答案】B15、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券公司【答案】B16、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有（）行為公開推介或者變相公開推介。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B19、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到50萬元的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬元D.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬元【答案】D20、下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。A.①②③④B.①②④C.②③④D.③④【答案】A21、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B22、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1～12個(gè)月B.3～12個(gè)月C.6～12個(gè)月D.12～24個(gè)月【答案】B23、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C24、下列情形中，不屬于變相公開發(fā)行的是（）。A.采用廣告、推介會(huì)、說明會(huì)等方式向社會(huì)公眾發(fā)行的B.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)100人C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)300人D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票【答案】B25、下列關(guān)于非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的證券衍生品種C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A26、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供（）等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A29、國有獨(dú)資公司屬于（）。A.有限責(zé)任公司B.一人有限公司C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)D.股份有限公司【答案】A30、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A31、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C32、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰C.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分【答案】B33、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C36、（2017年真題）客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。A.證券公司營業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A37、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C38、證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，處罰措施應(yīng)包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D39、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C40、下列有關(guān)信息隔離墻機(jī)制的選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，發(fā)布該市司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問，在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B41、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。A.10B.15C.20D.30【答案】D42、以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C.審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D.可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為【答案】B43、(2018年真題)證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A.3B.5C.7D.10【答案】B45、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D46、下列關(guān)于委托指令的說法錯(cuò)誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議【答案】A47、（2017年真題）下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是（）。A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況B.知情程度和態(tài)度C.專業(yè)背景D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額【答案】D48、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A49、下列關(guān)于保薦期問的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的.持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上下當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D50、下列事項(xiàng)屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.①