2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練考試卷A卷含答案

2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識每日一練考試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說法，錯誤的是（）。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D2、個人投資者投資行為的特點不包括（）。A.隨意性B.專業(yè)性C.分散性D.短期性【答案】B3、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到核準文件之A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C4、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機構(gòu)【答案】A6、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、無面額股票的價值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無關(guān)D.相等【答案】B8、（2018年真題）如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構(gòu)D.信用評級機構(gòu)【答案】D9、經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】C10、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A11、（2018年真題）股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C12、可交換公司債券的擔保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列關(guān)于貨幣最終目標的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B15、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、債券信用評級的主要對象是()A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國家財政發(fā)行的國庫券C.國家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國家金融機構(gòu)發(fā)行的所有有價證券【答案】A17、在我國，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.10B.12C.24D.36【答案】B18、（2019年真題）在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A19、證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人【答案】C21、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D22、下列關(guān)于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C23、在合格境外機構(gòu)投資者中，對證券公司的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C24、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B25、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】D26、證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、以下關(guān)于固定利率債券和浮動利率債券，說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D28、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A29、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、目前我國證券交易所采用的競價方式是（）。A.定時競價和集合競價B.分散競價和連續(xù)競價C.集合競價和連續(xù)競價D.定時競價和連續(xù)競價【答案】C31、符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、債券與股票的不同之處包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、基金信息披露義務(wù)人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（2020年真題）深圳證券交易所于（）年正式營業(yè)。A.1993年B.1995年C.1991年D.1990年【答案】C36、我國的政策性金融機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B37、以下關(guān)于契約型基金與公司型基金區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C38、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務(wù)部門C.中國結(jié)算公司D.國家財政部門【答案】C40、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）披露。A.基本信息公開B.財務(wù)信息公開C.基本信息公示和財務(wù)信息公開D.所有內(nèi)部信息公開【答案】C41、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C42、證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A.3個月；10B.3個月；7C.4個月；10D.4個月；7【答案】D43、（2018年真題）衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C44、下列關(guān)于股票的流動性說法正確的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D45、（2020年真題）證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B46、參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）等。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D47、資產(chǎn)支持證券是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.股票B.債券C.特定的資產(chǎn)池D.企業(yè)【答案】C48、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B50、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年）D.1年或1年，5年【答案】C51、下列套期保值的基本做法中，錯誤的是（）。A.若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失B.空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失C.套期保值的基本類型有兩種、、一是多頭套期保值，二是空頭套期保值。D.以上說法都不正確【答案】D52、關(guān)于金融期權(quán)下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有