2016年上海證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年上海證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.若上市公司無法在規(guī)定時間內(nèi)編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少__向證券交易所提出延期申請。

A．12日

B．10日

C．15日

D．16日

2.上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的__。

A．20%

B．40%

C．50%

D．70%

3.貼現(xiàn)債券通常在票面上__，是一種折價發(fā)行的債券。

A．不規(guī)定利率

B．規(guī)定利率

C．標明折價

D．不標明折價

4.預期理論暗含的假定之一是__。

A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率

C．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)

5.從長期看，在上市公司的行業(yè)結構與該國產(chǎn)業(yè)結構基本一致的情況下，股票平均價格的變動與GDP的變化趨勢是__。

A．相吻合的

B．相背離的

C．不相關的

D．關系不確定的

6.基金運營部的工作職責包括基金清算和基金會計兩部分，以下屬于基金會計工作內(nèi)容的是__。

A．開立投資者基金賬戶

B．完成基金份額清算

C．按日計提基金管理費和托管費

D．設立并管理資金清算相關賬戶

7.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起（）個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

A．5

B．6

C．7

D．10

8.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。

A．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

D．單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

9.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格應由__確定。

A．發(fā)行人

B．承銷商

C．證券交易所

D．發(fā)行人與承銷商

10.以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是__。

A．最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例

B．最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例

21.按發(fā)行方式不同，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為__。

A．公開募集的結構化產(chǎn)品與私募結構化產(chǎn)品

B．股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品

C．收益保證型和非收益保證型

D．保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

22.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該（）。

A．完善宏觀經(jīng)濟管理，保持國際收支基本平衡

B．加強和改善金融監(jiān)管，建立和完善保護投資者權益和信心的制度

C．加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力

D．更加注重健全金融體系，推行金融改革

23.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于__。

A．自律性組織

B．政府機構

C．證券監(jiān)管機構

D．政府在證券業(yè)的分支機構

24.基金與銀行儲蓄存款的差別主要表現(xiàn)在（）。

A．性質(zhì)不同

B．收益不同

C．風險特性不同

D．信息披露程度不同

25.對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予__。

A．紀律處分

B．民事處罰

C．行政處罰

D．刑事處罰

26.某公司2005度，經(jīng)營現(xiàn)金凈流量為3400萬元，流動負債為6000萬元，長期負債為3000萬元，其中本期到期長期債務為580萬元。該公司的現(xiàn)金債務總額比是__。

A．1.13

B．0.56

C．1.2

D．0.38

27.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照__自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例

28.關于招股說明書，下列說法錯誤的是（）。

A．招股說明書引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字

B．招股說明書存在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以外文文本為準

C．招股說明書全文文本應采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規(guī)格)

D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

29.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為__。

A．甲＞乙＞丙＞丁

B．乙＞甲＞丁＞丙

C．?。疽遥炯祝颈?/p>

D．?。疽遥颈炯?/p>

30.某公司想運用4個月期的S&P500股票指數(shù)期貨合約來對沖某個價值為2100000美元的股票組合，當時的指數(shù)期貨價格為300點，該組合的”值為1.50。一份S&P500股指期貨合約的價值為：300×500美元=150000美元。因而應賣出的指數(shù)期貨合約數(shù)目為（）張。

A．10

B．14

C．21

D．28

31.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。

A．電話自動委托

B．電話轉委托

C．自助委托

D．網(wǎng)上委托

32.募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會__而設立的方式。

A．定向發(fā)行

B．私募

C．公開發(fā)行

D．招募

33.在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是__。

A．已上市A股

B．已上市B股

C．已上市基金

D．首日上市的證券

34.我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損

C．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損

D．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金

35.（）是指基金管理人要對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。

A．市場營銷分析

B．市場營銷計劃

C．市場營銷實施

D．市場營銷控制

36.根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。

A．債券的發(fā)行額

B．債券發(fā)行的合法性

C．債券的信用等級

D．債券的發(fā)行價格

37.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。

A．實力雄厚的證券公司

B．信托投資公司

C．商業(yè)銀行

D．基金公司

38.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標之一的是__。

A．降低非系統(tǒng)風險

B．透明和信息公開

C．保護投資者

D．降低系統(tǒng)風險

39.__為投資決策委員會主席。

A．總經(jīng)理

B．董事長

C．投資總監(jiān)

D．督察長

40.關于在上海證券交易所開立的證券賬戶，說法錯誤的是（）。

A．B股賬戶專門用于買賣人民幣特種股票 

B．證券投資基金賬戶既可買賣上市基金，也可買賣上市的國債 

C．機構A股賬戶只能買賣A股 

D．個人A股賬戶可買賣A股、債券和上市基金

41.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，

A．2000

B．3000

C．5000

D．6000

42.目前道瓊斯股價指數(shù)是采用__。

A．簡單算術平均法

B．加權股價平均法

C．修正平均股價法

D．加權股價指數(shù)法

43.目前，我國基金管理人編制基金年度報告由__復核。

A．中國證監(jiān)會

B．基金登記機構

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．基金托管人

44.上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，可轉換公司債券的期限為__年以上。

A．半

B．3

C．5

D．1

45.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按__進行申報。

A．席位

B．證券賬戶

C．資金賬戶

D．公司

46.上海證券交易所規(guī)定：在集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前5個工作日，應通過會籍辦理系統(tǒng)報備的材料不含__。

A．丸集合資產(chǎn)管理計劃托管機構名稱

B．集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用席位和專用證券賬戶

C．集合資產(chǎn)管理計劃說明書

D．經(jīng)辦人信息

47.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

48.按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值__預期