2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫練習(xí)試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施【答案】B2、金融資產(chǎn)符合（）的，可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】C3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D4、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B5、（2016年真題）下列選項中，不正確的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)【答案】D6、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B8、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A9、公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B10、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A11、募集機構(gòu)可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于傭金管理的表述錯誤的是（）。A.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異B.證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標準一致【答案】B13、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。?A.7B.10C.15D.30【答案】C14、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B15、下列說法錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案C.證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進行配合檢查D.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年【答案】D16、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行價格之日起（）內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】B17、證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據(jù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有以下（）行為。A.①②③④B.①②③④⑤C.②③④D.③④⑤【答案】A19、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.確認性法律關(guān)系是法律規(guī)范對先前已存在的社會關(guān)系進行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A20、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。A.所抽逃出資金額5%以上10%以下B.所抽逃出資金額10%以上15%以下C.所抽逃出資金額5%以上15%以下D.所抽逃出資金額1%以上15%以下【答案】C21、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A.書面B.口頭C.郵件D.電子【答案】B22、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）A.責(zé)令改正、給予警告B.沒收違法所得C.處以違法所得10倍的罰款D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款【答案】C23、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B24、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D25、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A26、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎(chǔ)上進一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法正確的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B27、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、下列人員中．屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B30、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A31、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】B32、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨立性和預(yù)見性【答案】C33、公司違反《公司法》的規(guī)定提取法定公積金的，公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括（）。A.②④B.①④C.①③D.②③【答案】C34、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是（）A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔(dān)?！敬鸢浮緼35、對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保【答案】A36、（2016年真題）股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、基金托管的內(nèi)部控制包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D38、根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）A.侵權(quán)責(zé)任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格【答案】A39、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A.董事；2B.實際控制人；2C.高級管理人員；5D.實際控制人；5【答案】D40、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A.私營合伙企業(yè)B.私營獨資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C41、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨交易行情信息C.提供期貨交易設(shè)施D.代理期貨公司收取期貨保證金【答案】D42、上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D43、證券公司應(yīng)當(dāng)至少（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。對報告期內(nèi)客戶資A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】A44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C45、下列關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說法中，錯誤的是（）。A.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化B.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)D.境內(nèi)機構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益【答案】C46、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A47、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A48、下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是()。A.收購人不得進行股份轉(zhuǎn)讓B.達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將